База данных

Дата обновления БД:

28.05.2020

Добавлено/обновлено документов:

28 / 235

Всего документов в БД:

100485

Действует

О вступлении в силу отдельных частей документа смотри Справку

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 6 декабря 2019 года №361-IX

О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

(В редакции Закона Украины от 04.03.2020 г. №524-IX)

Этот Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства, обеспечение национальной безопасности путем определения правового механизма предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - предотвращение и противодействие).

Раздел I Общие положения

Статья 1. Определения терминов

1. В этом Законе приведенные ниже термины употребляются в таком значении:

1) агент - лицо, которое действует от имени и в интересах субъекта первичного финансового мониторинга;

2) активы - средства, в том числе электронные деньги, иное имущество, имущественные и неимущественные права;

3) активы, связанные с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, - все активы, прямо (а в отношении права собственности на корпоративные права - также опосредованно (через других лиц) находящиеся в собственности, в том числе в общей собственности, или передаются в пользу лиц, включенных в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или в отношении которых применены международные санкции (далее - перечень лиц), лиц, осуществляющих финансовые операции от имени или по поручению лиц, включенных в перечень лиц и лиц, которые прямо или косвенно (через других лиц) владеют или конечными бенефициарными владельцами которых являются лица, включенные в перечень лиц, а также активы, полученные от таких активов;

4) банк-оболочка - банк-нерезидент (банк, другое финансовое учреждение, учреждение, которое осуществляет деятельность, аналогичную деятельности финансовых учреждений), который не имеет физического присутствия в стране регистрации и лицензирования и не является частью регулируемой финансовой группой, подлежащей эффективному консолидированному надзору.

Наличием физического присутствия считается фактическое размещение и функционирование в стране органов управления указанных учреждений-нерезидентов. Наличие в стране только уполномоченных представителей указанных учреждений или персонала, который не принадлежит к руководству таких учреждений, не считается наличием физического присутствия;

5) безупречная деловая репутация - совокупность подтвержденной информации о физическом лице, которая дает возможность сделать вывод об отсутствии установленных компетентными органами или судом нарушений требований законодательства, а также об отсутствии судимости, которая не снята или не погашена в установленном законом порядке;

6) верификация - мероприятия, предпринимаемые субъектом первичного финансового мониторинга с целью проверки (подтверждения) принадлежности соответствующему лицу полученных субъектом первичного финансового мониторинга идентификационных данных и/или с целью подтверждения данных, которые позволяют установить конечных бенефициарных владельцев или их отсутствие;

7) выгодополучатель (выгодоприобретатель) по договору (страховому полису, свидетельству, сертификату) страхования жизни - лицо или категория лиц, которым будет выплачена страховая выплата в случае наступления страхового случая;

8) выгодополучатель (выгодоприобретатель) траста или другого подобного правового образования - лицо, которое имеет право на получение выгоды и/или дохода от траста или другого подобного правового образования;

9) выгодополучатель (выгодоприобретатель) в отношении ценных бумаг, права на которые и права по которым учитываются на счете в ценных бумагах номинального держателя, - лицо, в интересах которого осуществляется финансовая операция по счету номинального держателя;

10) расходная финансовая операция - финансовая операция, которая приводит к уменьшению активов на счете клиента - держателя активов;

11) высокий риск - результат оценки риска субъектом первичного финансового мониторинга, который базируется на результатах анализа совокупности критериев, предусмотренных законодательством и внутренними документами субъекта первичного финансового мониторинга, и который свидетельствует о высокой вероятности использования субъекта первичного финансового мониторинга для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и/или финансирования распространения оружия массового уничтожения;

12) обособленное подразделение субъекта первичного финансового мониторинга - филиал, другое подразделение субъекта первичного финансового мониторинга, который расположен не по местонахождению такого субъекта и осуществляет финансовые операции или обеспечивает их осуществление, в том числе предоставляет услуги от имени субъекта первичного финансового мониторинга (кроме осуществления представительских функций);

13) виртуальный актив - цифровое выражение стоимости, которым можно торговать в цифровом формате или переводить и которое может использоваться для платежных или инвестиционных целей;

14) группа - банковская группа, небанковская финансовая группа, а также два и более субъекта хозяйствования, связанные между собой отношениями контроля как материнская и дочерняя компании путем прямого и/или опосредованного владения материнской компанией долей в дочерней компании, которое соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов дочерней компании или независимо от формального владения возможность осуществлять решающее влияние на дочернюю компанию на основе соглашения или любым другим образом;

15) данные, позволяющие установить конечного бенефициарного владельца,-фамилия, имя и (при наличии) отчество, страна гражданства и постоянного места жительства, дата рождения, характер и степень (уровень, степень, доля) бенефициарного владения (выгоды, интереса, влияния);

16) государственный финансовый мониторинг - совокупность мер, которые принимаются субъектами государственного финансового мониторинга и направляются на выполнение требований настоящего Закона и иного законодательства в сфере предотвращения и противодействия:

государственный финансовый мониторинг специально уполномоченного органа - совокупность мероприятий по сбору, обработке и анализу информации о финансовых операциях, представляемой специально уполномоченному органу субъектами первичного и государственного финансового мониторинга и другими государственными органами, соответствующими органами иностранных государств, другой информации, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма и/или финансировании распространения оружия массового уничтожения и/или с другими незаконными финансовыми операциями, а также мероприятий по проверке такой информации согласно законодательству Украины и других мероприятий, направленных на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия;

государственный финансовый мониторинг других субъектов государственного финансового мониторинга - совокупность мероприятий, предпринимаемых другими субъектами, определенными частью третьей статьи 6 настоящего Закона, и направленных на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия;

17) источник средств, связанных с финансовыми операциями - сведения о происхождении средств, используемых для осуществления финансовых операций (средств, которые использовались для приобретения права собственности на активы, являющиеся предметом финансовых операций) с помощью субъекта первичного финансового мониторинга, которые дают понимание об источниках их происхождения, основания владения/распоряжения ими (прав на них) лицом;

18) источник состояния (богатства) - сведения о происхождении всех имеющихся активов лица, которые дают понимание о размере/величине совокупных активов (состояния) человека и историю их происхождения;

19) деловые отношения - отношения между клиентом и субъектом первичного финансового мониторинга, связанные с деловой, профессиональной или коммерческой деятельностью субъекта первичного финансового мониторинга, возникшие на основании договора, в том числе публичного, о предоставлении (использовании) финансовых или других услуг, осуществлении субъектом первичного финансового мониторинга иной деятельности (далее - услуги) и предусматривают продолжительность существования после их установления;

20) деятели, которые выполняют публичные функции в международных организациях, - должностные лица международных организаций, которые занимают или занимали должность руководителя (директора, председателя правления или другую) или заместителя руководителя в таких организациях или выполняют или выполняли любые другие руководящие (выдающиеся публичные) функции на самом высоком уровне, в том числе в международных межгосударственных организациях, члены международных парламентских ассамблей, судьи и руководящие должностные лица международных судов;

21) дополнительная информация - сведения о финансовых операциях, которые являются объектом финансового мониторинга, и связанные с ними финансовые операции, сведения об их участниках, другая имеющаяся у субъекта первичного финансового мониторинга информация или информация, которая должна храниться у такого субъекта в соответствии с требованиями законодательства, в частности информация с ограниченным доступом, копии документов или сведения из них, необходимые для выполнения задач, возложенных на специально уполномоченный орган;

22) дополнительные обобщенные материалы - сведения, собранные специально уполномоченным органом на основе анализа дополнительно полученной информации в дополнение к ранее поданным указанным государственным органом обобщенным материалам;

23) доходы, полученные преступным путем, - любые активы, полученные прямо или косвенно в результате совершения преступления, в частности, валютные ценности, движимое и недвижимое имущество, имущественные и неимущественные права, независимо от их стоимости;

24) общий годовой оборот - общие поступления отчетного периода, полученные в результате операционной, инвестиционной и финансовой деятельности субъекта первичного финансового мониторинга согласно отчету о движении денежных средств;

25) замораживание активов - запрет на осуществление перевода, конвертирования, размещения, движения активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, на основе резолюций Совета Безопасности ООН, решений иностранных государств, суда;

26) идентификационные данные - совокупность данных, которая позволяет однозначно установить личность, а именно:

для физического лица - сведения, указанные в пункте 1 части восьмой и в пункте 1 части девятой статьи 11 этого Закона;

для физического лица-предпринимателя - сведения, указанные в пункте 2 части восьмой статьи 11 этого Закона;

для юридического лица - сведения, указанные в пункте 3 части восьмой и в пункте 2 части девятой статьи 11 этого Закона;

для траста или другого подобного правового образования - сведения, указанные в пункте 3 части девятой статьи 11 этого Закона;

данные, перечень которых определен субъектами государственного финансового мониторинга, - в случаях, определенных частью пятнадцатой статьи 11 этого Закона;

27) идентификация - меры, принимаемые субъектом первичного финансового мониторинга для установления личности путем получения ее идентификационных данных;

28) иностранные публичные деятели - физические лица, которые выполняют или выполняли выдающиеся публичные функции в иностранных государствах, а именно:

глава государства, правительства, министры (заместители);

члены парламента или других органов, выполняющих функции законодательного органа государства;

председатели и члены правлений центральных банков или счетных палат;

члены верховного суда, конституционного суда или других судебных органов, решения которых не подлежат обжалованию, кроме обжалования в связи с исключительными обстоятельствами;

чрезвычайные и полномочные послы, поверенные в делах и руководители центральных органов военного управления;

руководители административных, управленческих или наблюдательных органов государственных предприятий;

члены руководящих органов политических партий;

29) существенное участие - прямое или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей в размере 10 и более процентов уставного капитала или прав голоса в юридическом лице или независимая от формального владения возможность значительного влияния на руководство или деятельность юридического лица;

30) конечный бенефициарный собственник - физическое лицо, которое осуществляет решающее влияние (контроль) на деятельность клиента и/или физическое лицо, от имени которого проводится финансовая операция.

Конечным бенефициарным владельцем является:

для юридических лиц - любое физическое лицо, которое осуществляет решающее влияние на деятельность юридического лица (в том числе через цепочку контроля/владения);

для трастов, учрежденных в соответствии с законодательством страны их образования, - учредитель, доверительный собственник, защитник (при наличии), выгодополучатель (выгодоприобретатель) или группа выгодополучателей (выгодоприобретателей), а также любое другое физическое лицо, которое осуществляет решающее влияние на деятельность траста (в том числе через цепочку контроля/владения);

для других подобных правовых образований - лицо, которое имеет статус, эквивалентный или аналогичный лицам, указанным для трастов.

Признаком осуществления прямого решающего влияния на деятельность является непосредственное владение физическим лицом долей в размере не менее 25 процентов уставного (составного) капитала или прав голоса юридического лица.

Признаками осуществления косвенного решающего влияния на деятельность является, по крайней мере, владение физическим лицом долей в размере не менее 25 процентов уставного (составного) капитала или прав голоса юридического лица через связанных физических или юридических лиц, трасты или другие подобные правовые образования, осуществления решающего влияния путем реализации права контроля, владения, пользования или распоряжения всеми активами или их долей, права на получение доходов от деятельности юридического лица, траста или другого подобного правового образования, права решающего влияния на формирование состава, результаты голосования органов управления, а также совершение сделок, которые дают возможность определять основные условия хозяйственной деятельности юридического лица или деятельности траста или другого подобного правового образования, принимать обязательные к исполнению решения, которые имеют решающее влияние на деятельность юридического лица, траста или другого подобного правового образования, независимо от формального владения.

При этом конечным бенефициарным владельцем может быть лицо, которое имеет формальное право на 25 или более процентов уставного капитала или прав голоса в юридическом лице, но является коммерческим агентом, номинальным собственником или номинальным держателем, или только посредником относительно такого права;

31) клиент - любое лицо, которое:

обращается за предоставлением услуг к субъекту первичного финансового мониторинга;

пользуется услугами субъекта первичного финансового мониторинга;

является стороной договора (для субъектов первичного финансового мониторинга, по которым Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку согласно статье 18 этого Закона выполняет функции государственного регулирования и надзора);

является игроком в лотерею или азартную игру (для субъектов первичного финансового мониторинга, определенных в подпункте "з" пункта 7 части второй статьи 6 этого Закона);

32) корреспондентские отношения - это отношения, которые:

возникают во время открытия банком-корреспондентом корреспондентского счета в другом банке на основании соглашения об установлении корреспондентских отношений для осуществления межбанковских переводов;

установлены Центральным депозитарием ценных бумаг с депозитариями иностранных государств и международными депозитарно-клиринговыми учреждениями в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе Украины;

установлены депозитарным учреждением с иностранным финансовым учреждением, которое является членом Международной ассоциации для системы по вопросам обслуживания ценных бумаг (ISSA), на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя;

возникают между банками и/или финансовыми учреждениями, во время которых учреждение-корреспондент предоставляет услуги, связанные с ведением корреспондентских счетов, или другие подобные услуги;

33) международные санкции - санкции, которые признаются Украиной, в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины, согласно международным договорам Украины или решениям межгосударственных объединений, международных, межправительственных организаций, участие в которых принимает Украина, а также иностранных государств, в отношении замораживания активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, или ограничения доступа к ним или запрета на проведение финансовых операций;

34) надлежащая проверка - мероприятия, включающие:

идентификацию и верификацию клиента (его представителя);

установление конечного бенефициарного владельца клиента или его отсутствие, в том числе получение структуры собственности с целью ее понимания, и данных, позволяющих установить конечного бенефициарного собственника и принятие мер по верификации его лица (при наличии);

установление (понимание) цели и характер будущих деловых отношений или проведения финансовой операции;

проведение на постоянной основе мониторинга деловых отношений и финансовых операций клиента, осуществляемых в процессе таких отношений, о соответствии таких финансовых операций имеющейся у субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте, его деятельности и риске (в том числе, в случае необходимости, источник средств, связанных с финансовыми операциями);

обеспечение актуальности полученных и существующих документов, данных и информации о клиенте;

35) надлежащим образом оформленное уведомление - оформленное и поданное в соответствии с требованиями законодательства в специально уполномоченный орган сообщения о финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу, или сообщение, содержащее дополнительную информацию о финансовых операциях и их участниках, ставших объектом финансового мониторинга со стороны специально уполномоченного органа;

36) национальная оценка рисков - система мероприятий, предпринимаемых субъектами государственного финансового мониторинга, уполномоченными органами государственной власти с привлечением других субъектов (при необходимости) с целью определения (выявления) рисков (угроз) легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, их анализ, оценка и разработка мероприятий, направленных на предотвращение возникновения и/или уменьшение негативных последствий;

37) национальные публичные деятели - физические лица, которые выполняют или выполняли в Украине выдающиеся публичные функции, а именно:

Президент Украины, Премьер-министр Украины, члены Кабинета Министров Украины и их заместители;

руководитель постоянно действующего вспомогательного органа, созданного Президентом Украины, его заместители;

руководитель и заместители руководителя Государственного управления делами;

руководители аппаратов (секретариатов) государственных органов, не являющиеся государственными служащими, должности которых относятся к категории "А";

Секретарь и заместители Секретаря Совета национальной безопасности и обороны Украины;

народные депутаты Украины;

Председатель и члены Правления Национального банка Украины, члены Совета Национального банка Украины;

председателя и судьи Конституционного Суда Украины, Верховного Суда, высших специализированных судов;

члены Высшего совета правосудия, члены Высшей квалификационной комиссии судей Украины, члены Квалификационно-дисциплинарной комиссии прокуроров;

Генеральный прокурор и его заместители;

Председатель Службы безопасности Украины и его заместители;

Директор Национального антикоррупционного бюро Украины и его заместители;

Директор Государственного бюро расследований и его заместители;

Директор Бюро финансовых расследований и его заместители;

Председатель и члены Национального совета Украины по вопросам телевидения и радиовещания, Председатель и члены Антимонопольного комитета Украины, Председатель Национального агентства по вопросам предотвращения коррупции и его заместители, Председатель и члены Счетной палаты, Председатель и члены Центральной избирательной комиссии, председатели и члены других государственных коллегиальных органов;

чрезвычайные и полномочные послы;

начальник Генерального штаба - Главнокомандующий Вооруженных Сил Украины, командующие Сухопутных войск Вооруженных Сил Украины, Воздушных Сил Вооруженных Сил Украины, Военно-Морских Сил Вооруженных Сил Украины;

государственные служащие, должности которых относятся к категории "А";

руководители органов прокуратуры, руководители областных территориальных органов Службы безопасности Украины, председатели и судьи апелляционных судов;

руководители административных, управленческих или наблюдательных органов государственных и казенных предприятий, хозяйственных обществ, государственная доля в уставном капитале которых прямо или опосредованно превышает 50 процентов;

члены руководящих органов политических партий;

38) неприбыльные организации - юридические лица, кроме государственных органов, органов государственного управления и учреждений государственной и коммунальной собственности, которые не являются финансовыми учреждениями, созданные для осуществления и защиты прав и свобод, удовлетворения общественных, в частности экономических, социальных, культурных, экологических, и других интересов, без цели получения прибыли;

39) неприемлемо высокий риск - максимально высокий риск, который не может быть принят субъектом первичного финансового мониторинга согласно внутренним документам по вопросам финансового мониторинга;

40) номинальный владелец - лицо, которое от своего имени управляет корпоративными правами другого лица - конечного бенефициарного собственника в интересах последнего;

41) объект финансового мониторинга - действия с активами, связанные с соответствующими участниками финансовых операций, которые их проводят, при условии наличия рисков использования таких активов с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и/или финансирования распространения оружия массового уничтожения, а также любая информация о таких действиях или событиях, активах и их участниках;

42) лица, связанные с политически значимыми лицами - физические лица, которые отвечают хотя бы одному из следующих критериев:

известно, что такие лица имеют общее с политически значимым лицом бенефициарное владение юридическим лицом, трастом или другим подобным правовым образованием или имеющим любые другие тесные деловые связи с политически значимыми лицами;

являются конечными бенефициарными собственниками юридического лица, траста или другого подобного правового образования, о которых известно, что они де-факто были образованы для выгоды политически значимых лиц;

43) официальный источник - автоматизированные информационные и справочные системы, реестры, базы и банки данных, владельцем (администратором) которых являются государственные органы или органы местного самоуправления, а также соответствующие органы иностранных государств и международных, межправительственных организаций;

44) официальный документ - документ, составленный, выданный, удостоверенный с соблюдением определенных законодательством норм уполномоченным лицом, которому законодательством предоставлено право в связи с его профессиональной или служебной деятельностью составлять, выдавать, удостоверять определенные виды документов, которые подтверждают или удостоверяют определенные события, явления или факты и содержат предусмотренные законодательством реквизиты и сведения;

45) первичный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые употребляются субъектами первичного финансового мониторинга и направлены на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия;

46) подозрение - предположение, основанное на результатах анализа имеющейся информации и может свидетельствовать о том, что финансовая операция или ее участники, их деятельность или происхождение активов связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и/или финансированием распространения оружия массового уничтожения, или с совершением другого уголовного правонарушения или деяния, за которое предусмотрены международные санкции;

47) политически значимые лица - физические лица, которые являются национальными, иностранными публичными деятелями и деятелями, которые выполняют публичные функции в международных организациях;

48) посредник по переводу средств - субъект первичного финансового мониторинга, который непосредственно не обслуживает ни плательщика (инициатора перевода средств), ни получателя и выполняет перевод средств по поручению другого субъекта первичного финансового мониторинга, который обслуживает плательщика (инициатора перевода средств) или получателя, или по поручению другого посредника по переводу средств;

49) усиленные меры надлежащей проверки - меры, принимаемые субъектом первичного финансового мониторинга на основе риск-ориентированного подхода в отношении клиентов, деловые отношения с которыми (финансовые операции без установления деловых отношений которых) представляют высокий риск, являются соразмерными выявленным рискам и направленные на их минимизацию, в том числе путем увеличения частоты и объема действий по мониторингу деловых отношений и сбора дополнительной информации относительно деловых отношений;

50) услуги в сфере лотерей и/или азартных игр - услуги, связанные с организацией и проведением игр, основанных на риске или розыгрыше призового (выигрышного) фонда между игроками, условием участия в которых является внесение игроком платы (ставки), которая имеет денежную ценность, что дает право на получение выигрыша (приза), наличие и размер которого полностью или частично зависит от случайности, в том числе лотереи, игры в казино, цилиндрические игры (рулетка), игры в карты, игры в кости, игры на игровом автомате и операции паре, предоставляемых по фактическому адресу или дистанционно, электронными средствами или с помощью любых других технологий связи и по индивидуальному запросу получателя услуг;

51) поставщик услуг, связанных с оборотом виртуальных активов, - любое физическое или юридическое лицо, осуществляющее один или несколько следующих видов деятельности и/или операций для другого физического и/или юридического лица или от имени:

обмен виртуальных активов;

перевод виртуальных активов;

хранение и/или администрирование виртуальных активов или инструментов, которые дают возможность контролировать виртуальные активы;

участие и предоставление финансовых услуг, связанных с предложением эмитента и/или продажей виртуальных активов;

52) представитель клиента - лицо, которое на законных основаниях имеет право совершать определенные действия от имени клиента;

53) риск-ориентированный подход - определение (выявление), оценка (переоценка) и понимание рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и/или финансирования распространения оружия массового поражения, а также принятие соответствующих мер по управлению рисками способом и в объеме, обеспечивающих минимизацию таких рисков в зависимости от их уровня;

54) риски - опасность (угроза, уязвимые места) для субъектов первичного финансового мониторинга быть использованным с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и/или финансирования распространения оружия массового уничтожения во время предоставления ими услуг в соответствии с характером их деятельности;

55) специально уполномоченный орган - центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную политику в сфере предотвращения и противодействия;

56) попытка проведения финансовой операции - осуществление клиентом или лицом, действующим от его имени или в его интересах, действий, направленных на проведение финансовой операции, если такая финансовая операция не была проведена;

57) упрощенные меры надлежащей проверки - меры, осуществляемые субъектом первичного финансового мониторинга на основе риск-ориентированного подхода в отношении клиентов, деловые отношения с которыми (финансовые операции без установления деловых отношений которых) представляют низкий риск, являются соразмерными выявленным рискам и могут предусматривать, в частности, уменьшение частоты и объема действий по мониторингу деловых отношений и сбору дополнительной информации относительно деловых отношений;

58) структура собственности - документально подтвержденная система взаимоотношений физических и юридических лиц, трастов, других подобных правовых образований, которая дает возможность установить всех конечных бенефициарных владельцев, в том числе отношения контроля между ними, или отсутствие конечных бенефициарных владельцев;

59) тайна финансового мониторинга - информация, полученная во время проведения государственного финансового мониторинга специально уполномоченным органом, а именно: информация о финансовых операциях и их участниках, дополнительная информация, другая информация, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма и/или финансировании распространения оружия массового уничтожения и/или другими незаконными финансовыми операциями;

60) траст - правовые отношения, созданные учредителем в соответствии с законодательством страны образования при жизни или на случай смерти, когда активы попадают под контроль доверительного собственника в интересах бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) или для определенной цели, которые характеризуются следующими признаками:

активы составляют отдельный фонд и не являются частью собственного имущества доверительного собственника;

права на активы траста оформлены на имя доверительного собственника или на имя другого лица, которое действует от имени доверительного собственника;

доверительный собственник имеет полномочия и обязанности, в пределах которых он является ответственным и может управлять, использовать или распоряжаться активами в соответствии с условиями доверительного договора и специальных обязанностей, возложенных на него законодательством соответствующего государства;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Раздел I Общие положения Статья 1. Определения терминов Статья 2. Сфера применения Закона Статья 3. Основные принципы предотвращения и противодействия Статья 4. Законодательство в сфере предотвращения и противодействия Статья 5. Действия, которые относятся к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем Раздел II Система финансового мониторинга Статья 6. Система и субъекты финансового мониторинга Статья 7. Применение риск-ориентированного подхода Статья 8. Задачи, обязанности и права субъекта первичного финансового мониторинга Статья 9. Правовой статус ответственного работника субъекта первичного финансового мониторинга Статья 10. Особенности деятельности специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга Статья 11. Надлежащая проверка Статья 12. Усиленные меры надлежащей проверки клиента Статья 13. Упрощенные меры надлежащей проверки Статья 14. Информация, которая сопровождает перевод средств или виртуальных активов Статья 15. Отказ от установления (поддержания) деловых отношений, проведения финансовой операции Статья 16. Представление информации по вопросам финансового мониторинга Статья 17. Обмен информации по вопросам финансового мониторинга в пределах группы Статья 18. Полномочия и обязанности субъектов государственного финансового мониторинга Статья 19. Комплексная административная отчетность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Раздел III Финансовые операции, которые подлежат финансовому мониторингу Статья 20. Пороговые финансовые операции Статья 21. Подозрительные финансовые операции (деятельность) Раздел IV Замораживание активов и приостановление финансовых операций Статья 22. Замораживание активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием Статья 23. Остановка финансовых операций Статья 24. Формирование перечня лиц Раздел V Задачи, функции и права специально уполномоченного органа Статья 25. Задачи и функции специально уполномоченного органа Статья 26. Политическая независимость специально уполномоченного органа Статья 27. Права специально уполномоченного органа Раздел VI Национальная оценка рисков Статья 28. Национальная оценка рисков Статья 29. Источники информации, необходимой для проведения национальной оценки рисков Раздел VII Международное сотрудничество в сфере предотвращения и противодействия Статья 30. Общие принципы международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия Статья 31. Полномочия государственных органов по обеспечению международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия и порядок их реализации Раздел VIII Ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, восстановления прав и законных интересов собственников Статья 32. Ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия Статья 33. Непредоставление информации специально уполномоченному органу Статья 34. Несвоевременное предоставление информации специально уполномоченному органу Статья 35. Восстановление прав и законных интересов Раздел IX Контроль и надзор за соблюдением законодательства в сфере предотвращения и противодействия Статья 36. Контроль за исполнением законов в сфере предотвращения и противодейстВИЯ Раздел X Заключительные и переходные положения

Закон Украины от 6 декабря 2019 года №361-IX
"О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"

О документе

Номер документа:361-IX
Дата принятия: 06/12/2019
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:28/04/2020
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

"Голос Украины" от 28 декабря 2019 года №251

Официальный вестник Украины от 17 января 2020 года №4, том 2, стр. 265, статья 189, код акта 97532/2020

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 1 раздела Х настоящий Закон вступает в силу через четыре месяца со дня его опубликования - с 28 апреля 2020 года, кроме:

абзаца третьего подпункта 9 пункта 6 раздела X настоящего Закона, который вступает в силу со дня введения в действие Закона Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному регулированию рынков финансовых услуг" от 12 сентября 2019 года №79-IX - с 1 июля 2020 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 04/03/2020  документом  Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Закона Украины О предотвращении коррупции № 524-IX от 04/03/2020
Вступила в силу с: 28/04/2020


Первоначальная редакция от 06/12/2019