Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 17 декабря 2021 года №145

Об особенностях осуществления выездных проверок в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) во время карантина

Согласно статьям 7, 15, 44, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 63 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", статье 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", статье 11 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", для обеспечения надлежащего непрерывного надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, валютного надзора, надзора за соблюдением требований нормативно-правовых актов Национального банка Украины, которым введены ограничения относительно проведения операций, которые имеют целью/нарушают, способствуют или могут способствовать избежанию/нарушению ограничений, установленных персональными специальными экономическими и другими ограничительными мерами (санкциями), в форме выездных проверок в условиях карантина, установленного Кабинетом Министров Украины с целью предотвращения распространения на территории Украины коронавирусной болезни (COVID-19), и минимизации возможных рисков для жизни и здоровья работников объектов проверки, работников Национального банка Украины Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Уполномоченным Национальным банком Украины на осуществление выездной проверки лицам [руководитель инспекционной группы, его заместитель, члены инспекционной группы, которые входят в состав инспекционной группы, указанные в распорядительном акте Национального банка Украины (далее - члены инспекционной группы)] во время карантина, установленного Кабинетом Министров Украины с целью предотвращения распространения на территории Украины коронавирусной болезни (COVID-19) (далее - карантин), проводить выездные проверки в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, валютного надзора, надзора за соблюдением требований нормативно- правовых актов Национального банка Украины, которым введены ограничения относительно проведения операций, которые имеют целью/нарушают, способствуют или могут способствовать избежанию/нарушению ограничений, установленных персональными специальными экономическими и другими ограничительными мерами (санкциями) (далее - выездная проверка), лиц, указанных в пункте 1 части первой статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", небанковских финансовых учреждений, их структурных подразделений, а также операторов почтовой связи, которые получили лицензию Национального банка на осуществление валютных операций или генеральную лицензию на осуществление валютных операций, которая не утратила силу после введения в действие Закона "О валюте и валютных операциях" (далее - объект проверки), в соответствии с Положением о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года №90 (далее - Положение №90), с учетом требований и особенностей, определенных настоящим постановлением.

2. Руководитель/заместитель руководителя инспекционной группы во время карантина обязан координировать работу членов инспекционной группы таким образом, чтобы обеспечить:

1) соблюдение членами инспекционной группы при осуществлении выездной проверки в помещении объекта проверки необходимых мер предосторожности (использование индивидуальных средств защиты и антисептиков, соблюдение социальной дистанции);

2) минимально необходимое одновременное присутствие членов инспекционной группы в помещении объекта проверки;

3) обмен информацией и документами с объектом проверки с использованием информационно-коммуникационных технологий в режиме реального времени или путем отправки по защищенным каналам связи;

4) проведение встреч в режиме видеоконференции и/или телефонной связи, интервью - в режиме видеоконференции.

3. Руководителю объекта проверки во время проведения выездных проверок в период карантина:

1) обеспечить соблюдение работниками объекта проверки, которые контактируют с членами инспекционной группы, необходимых мер предосторожности (использование индивидуальных средств защиты и антисептиков, соблюдение социальной дистанции);

2) для эффективной работы членов инспекционной группы в условиях карантина в случае наличия производственной/технической возможности обеспечить:

удаленный доступ членам инспекционной группы к запрашиваемым документам и информации объекта проверки [в виде электронных файлов, копий документов в бумажной форме, изготовленных путем их сканирования или создания фотокопий, электронных документов, заверенных квалифицированной электронной подписью (далее - КЭП) соответствующей(их) уполномоченного(ых) лица], с учетом тех, которые содержат информацию с ограниченным доступом, или их отправку по электронной почте Национального банка Украины (информация с ограниченным доступом обрабатывается с помощью программного обеспечения "АРМ-НБУ-информационный") или передачу на сменных носителях информации;

удаленный доступ членам инспекционной группы к системам автоматизации объекта проверки, которые используются объектом проверки (без права внесения, изменения, удаления и несанкционированного копирования информации), а также технологическую и консультационную поддержку по вопросам функционирования таких систем.

4. Руководитель объекта проверки должен организовать удаленный доступ (в случае возможности предоставления такого доступа с соблюдением требований информационной безопасности, установленных нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, по технологии, используемой объектом проверки для удаленного доступа работников объекта проверки, с использованием технических средств (компьютерной техники) объекта проверки или Национального банка Украины.

5. Члены инспекционной группы могут получить удаленный доступ (в случае предоставления) с использованием компьютерной техники Национального банка Украины при условии организации объектом проверки такого доступа через веб-интерфейс и/или путем предоставления доступа к виртуальным/терминальным/физическим рабочим станциям с применением систем контроля за действиями привилегированных пользователей в режимах, не требующих дополнительной настройки технических средств Национального банка Украины.

6. Руководитель и/или заместитель руководителя инспекционной группы, другие работники Национального банка Украины, руководители и работники объекта проверки при проведении выездной проверки имеют право:

1) проводить встречи при наличии технической возможности в режиме видеоконференции и/или телефонной связи;

2) проводить интервью инспекционной группы с руководителями, работниками, другими уполномоченными лицами объекта проверки при наличии технической возможности в режиме видеоконференции.

7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Ярослава Матузку.

8. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.