База данных

Дата обновления БД:

17.11.2017

Добавлено/обновлено документов:

44 / 211

Всего документов в БД:

78511

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 14 октября 2014 года №1702-VII

О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

(В редакции Законов Украины от 28.12.2014 г. №78-VIII, 12.02.2015 г. №198-VIII, 16.07.2015 г. №630-VIII, 17.07.2015 г. №652-VIII, 10.12.2015 г. №889-VIII, 02.06.2016 г. №1404-VIII, 21.12.2016 г. №1798-VIII)

Настоящий Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства, обеспечение национальной безопасности путем определения правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также формирования общегосударственной аналитической базы данных для предоставления правоохранительным органам Украины и иностранных государств возможности выявлять, проверять и расследовать преступления, связанные с отмыванием средств и другими незаконными финансовыми операциями.

Раздел I. Общие положения

Статья 1. Определение терминов

1. В этом Законе приведенные ниже термины употребляются в таком значении:

1) активы - средства, имущество, имущественные и неимущественные права;

2) безупречная деловая репутация - совокупность подтвержденной информации о физическом лице, что позволяет сделать вывод о соответствии его деятельности требованиям законодательства, а также об отсутствии судимости, которая не снята или не погашена в установленном законом порядке;

3) верификация клиента - установление (подтверждение) субъектом первичного финансового мониторинга соответствия личности клиента (представителя клиента) в его присутствии полученным от него идентификационным данным;

4) обособленное подразделение субъекта первичного финансового мониторинга - филиал, другое подразделение субъекта первичного финансового мониторинга, который расположен не по местонахождению такого субъекта и осуществляет финансовые операции или обеспечивает их осуществления, в том числе предоставляет услуги от имени субъекта первичного финансового мониторинга (кроме осуществления представительских функций);

5) изучение клиента - процесс получения субъектом первичного финансового мониторинга при идентификации и/или в процессе обслуживания клиента информации о финансовом состоянии клиента и содержании его деятельности; проведения оценки финансового состояния клиента; определение принадлежности клиента или лица, действующего от его имени, к национальным или иностранным публичным деятелям, деятелям, выполняющим политические функции в международных организациях, или связанным с ними лицам; выяснения места его проживания или места пребывания или места временного пребывания в Украине (всех данных относительно адреса места жительства (пребывания): название страны, региона (области), района, города (села, поселка), улицы (переулка), номера здания (корпуса), номера квартиры);

6) выгодополучатель - лицо, в пользу или в интересах которого проводится финансовая операция;

7) расходная финансовая операция - финансовая операция, которая приводит к уменьшению активов на счете клиента - владельца активов;

8) высокий риск - результат оценки риска субъектом первичного финансового мониторинга, который базируется на результатах анализа совокупности определенных критериев, свидетельствующий о высокой вероятности использования субъекта первичного финансового мониторинга для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и/или финансирования терроризма;

9) внутренний финансовый мониторинг - совокупность мероприятий по выявлению финансовых операций, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу, с применением подхода, основанного на оценке риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), ведение учета таких операций и сведений об их участниках; обязательной отчетности в центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения о финансовых операциях, относительно которых возникает подозрение, а также представление дополнительной и другой информации в случаях, предусмотренных настоящим Законом;

10) данные, позволяющие установить конечного бенефициарного собственника (контроллера), - сведения о физическом лице, включающие фамилию, имя и отчество (при наличии) физического лица (физических лиц), страну его (их) постоянного места жительства и дату рождения;

11) государственный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляется субъектами государственного финансового мониторинга и направляются на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

государственный финансовый мониторинг, который проводится центральным органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, - совокупность мероприятий по сбору, обработке и анализу указанным органом информации о финансовых операциях, подаваемого субъектами первичного и государственного финансового мониторинга и другими государственными органами, соответствующими органами иностранных государств, другой информации, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, или финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения и/или другими незаконными финансовыми операциями, а также мер по проверке такой информации в соответствии с законодательством Украины;

государственный финансовый мониторинг других субъектов государственного финансового мониторинга - совокупность мероприятий, осуществляемых другими субъектами, определенными частью третьей статьи 5 настоящего Закона, и направлены на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

12) деловые отношения - отношения между клиентом и субъектом первичного финансового мониторинга, возникшие на основании договора (в том числе публичного) о предоставлении финансовых или других услуг;

13) деятели, выполняющие политические функции в международных организациях, - должностные лица международных организаций, занимающих или занимавших в течение последних трех лет руководящие должности в таких организациях (директора, председатели правлений или их заместители) или выполняют любые другие руководящие функции на высоком уровне, в том числе в международных межгосударственных организациях, члены международных парламентских ассамблей, судьи и руководящие должностные лица международных судов;

14) дополнительная информация - сведения о финансовых операциях, которые стали объектом финансового мониторинга, и связанные с ними финансовые операции, сведения об их участниках, а также другая имеющаяся у субъекта первичного финансового мониторинга информация или информация, которая должна храниться у него в соответствии с требованиями законодательства, в частности информация с ограниченным доступом, копии документов, или информация из них, необходимые для выполнения задач, возложенных на центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

15) дополнительные обобщенные материалы - сведения, собранные на основе анализа дополнительно полученной информации в дополнение к ранее поданным обобщенным материалам;

16) доходы, полученные преступным путем, - любая выгода, полученная в результате совершения общественно опасного деяния, предшествующего легализации (отмыванию) доходов, которая может состоять из движимого или недвижимого имущества, имущественных и неимущественных прав, независимо от их стоимости;

17) идентификационные данные - это:

для физического лица - сведения, указанные в пунктах 1 частей девятой и десятой, в частях одиннадцатой и двенадцатой статьи 9 настоящего Закона;

для физического лица - предпринимателя - сведения, указанные в пункте 2 части девятой, в части двенадцатой статьи 9 настоящего Закона;

для юридического лица - сведения, указанные в пункте 3 части девятой и пункте 2 части десятой статьи 9 настоящего Закона;

данные, перечень которых определен субъектами государственного финансового мониторинга, - в случаях, определенных частью шестнадцатой статьи 9 настоящего Закона;

18) идентификация - получение субъектом первичного финансового мониторинга от клиента (представителя клиента) идентификационных данных;

19) иностранные публичные деятели - физические лица, которые выполняют или выполняли в течение последних трех лет определенные публичные функции в иностранных государствах, а именно:

глава государства, глава правительства, министры и их заместители;

депутаты парламента;

председатели и члены правлений центральных банков;

члены верховного суда, Конституционного суда или других судебных органов, решения которых не подлежат обжалованию, кроме обжалования в исключительных случаях;

чрезвычайные и полномочные послы, поверенные в делах и руководители центральных органов военного управления;

руководители административных, управленческих или наблюдательных органов государственных предприятий, имеющих стратегическое значение;

руководители руководящих органов политических партий, представленных в парламенте;

19-1) существенное участие - прямое или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей в размере 10 и более процентов уставного капитала или прав голоса в юридическом лице;

20) конечный бенефициарный владелец (контроллер) - физическое лицо, независимо от формального владения имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или хозяйственную деятельность юридического лица непосредственно или через других лиц, осуществляется, в частности, путем реализации права владения или пользования всеми активами или их значительной долей, права решающего влияния на формирование состава, результаты голосования, а также совершение сделок, которые предоставляют возможность определять условия хозяйственной деятельности, давать обязательные к выполнению указания или выполнять функции органа управления, или которое имеет возможность оказывать влияние путем прямого или опосредованного (через другое физическое или юридическое лицо) владения одним лицом самостоятельно или совместно со связанными физическими и/или юридическими лицами долей в юридическом лице в размере 25 или более процентов уставного капитала или прав голоса в юридическом лице.

При этом конечным бенефициарным владельцем (контроллером) не может быть лицо, имеющее формальное право на 25 или более процентов уставного капитала или прав голоса в юридическом лице, но является агентом, номинальным держателем (номинальным владельцем) или является только посредником относительно такого права;

21) клиент - любое лицо, которое:

обращается за предоставлением услуг к субъекту первичного финансового мониторинга;

пользуется услугами субъекта первичного финансового мониторинга;

является стороной договора (для субъектов первичного финансового мониторинга, по которым Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии со статьей 14 этого Закона выполняет функции государственного регулирования и надзора, а также в случаях, предусмотренных статьей 64 Закона Украины "О банках и банковской деятельности");

является игроком в лотерею или азартную игру, в том числе казино, электронное (виртуальное) казино (для субъектов первичного финансового мониторинга, определенных в подпункте "в" пункта 7 части второй статьи 5 настоящего Закона);

22) международные санкции - санкции, которые признаются Украиной в соответствии с международными договорами Украины или решениями межгосударственных объединений, международных, межправительственных организаций, участие в которых принимает Украина, а также иностранных государств (в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины) относительно замораживания активов определенных лиц или ограничения любого доступа к ним;

23) надлежащим образом оформленное уведомление - оформленное и поданное в центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с требованиями законодательства сообщение о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, или сообщение, содержащее дополнительную информацию о финансовых операциях и их участниках, которые стали объектом финансового мониторинга со стороны центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

24) национальная оценка рисков - система мероприятий, осуществляемых субъектами государственного финансового мониторинга, уполномоченными органами государственной власти с привлечением других субъектов (в случае необходимости) с целью определения (обнаружения) рисков (угроз) легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, их анализ, оценка и разработка мероприятий, направленных на предотвращение возникновения и/или уменьшения негативных последствий;

25) национальные публичные деятели - физические лица, которые выполняют или выполняли в течение последних трех лет определенные публичные функции в Украине, а именно:

Президент Украины, Премьер-министр Украины, члены Кабинета Министров Украины;

первые заместители и заместители министров, руководители других центральных органов исполнительной власти, их первые заместители и заместители;

народные депутаты Украины;

Председатель и члены Правления Национального банка Украины, члены Совета Национального банка Украины;

председатели и судьи Конституционного Суда Украины, Верховного Суда Украины и высших специализированных судов;

члены Высшего совета правосудия, члены Высшей квалификационной комиссии судей Украины, члены квалификационно-дисциплинарной комиссии прокуроров;

Генеральный прокурор и его заместители;

Председатель Службы безопасности Украины и его заместители;

Директор Национального антикоррупционного бюро Украины и его заместители;

Председатель Антимонопольного комитета Украины и его заместители;

Председатель и члены Счетной палаты;

члены Национального совета по вопросам телевидения и радиовещания Украины;

чрезвычайные и полномочные послы;

Начальник Генерального штаба - Главнокомандующий Вооруженных Сил Украины, начальники Сухопутных войск Украины, Воздушных Сил Украины, Военно-Морских Сил Украины;

государственные служащие, должности которых относятся к категории "А";

руководители областных территориальных органов центральных органов исполнительной власти, руководители органов прокуратуры, руководители областных территориальных органов Службы безопасности Украины, председатели и судьи апелляционных судов;

руководители административных, управленческих или наблюдательных органов государственных и казенных предприятий, хозяйственных обществ, государственная доля в уставном капитале которых превышает 50 процентов;

руководители руководящих органов политических партий и члены их центральных уставных органов;

26) неприбыльные организации - юридические лица (кроме государственных органов, органов государственного управления и учреждений государственной и коммунальной собственности), которые не являются финансовыми учреждениями, созданные для осуществления научной, образовательной, культурной, оздоровительной, экологической, религиозной, благотворительной, социальной, политической и иной деятельности в целях удовлетворения потребностей и интересов граждан в пределах, определенных законодательством Украины, без цели получения прибыли;

27) неприемлемо высокий риск - максимально высокий риск, который не может быть принят субъектом первичного финансового мониторинга в соответствии с внутренними документами по вопросам финансового мониторинга;

28) объект финансового мониторинга - действия с активами, связанные с соответствующими участниками финансовых операций, которые их проводят, при условии наличия рисков таких активов с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения, а также любая информация о таких действиях или событиях, активах и их участниках;

29) обязательный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, осуществляемых субъектами первичного финансового мониторинга, по выявлению финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу, идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), ведение учета таких операций и сведений об их участниках, обязательного отчета о них центральному органу исполнительной власти, реализующему государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также представление дополнительной и другой информации в случаях, предусмотренных настоящим Законом;

30) официальный документ - документ, составленный, выданный, заверенный с соблюдением определенных законодательством норм уполномоченным лицом, которому законодательством предоставлено право в связи с его профессиональной или служебной деятельностью составлять, выдавать, удостоверять определенные виды документов, подтверждающих или удостоверяющий определенные события, явления или факты и содержащий предусмотренные законодательством реквизиты и сведения;

31) первичный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, осуществляемых субъектами первичного финансового мониторинга и направленных на выполнение требований этого Закона, нормативно-правовых актов субъектов государственного финансового мониторинга, включающие, в частности, проведение обязательного и внутреннего финансового мониторинга;

32) подозрение - предположение, основанное на результатах анализа имеющейся информации и может свидетельствовать о том, что финансовая операция или ее участники, их деятельность или источники происхождения активов связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или связанные с совершением другого общественно опасного деяния, которое определено Уголовным кодексом Украины как преступление или за которое предусмотрены международные санкции;

33) углубленная проверка клиента - осуществление субъектом первичного финансового мониторинга мероприятий по получению (в том числе от органов государственной власти, государственных регистраторов, из официальных или публичных источников) информации о клиенте (представителя клиента) для подтверждения или опровержения предоставленных им данных, достоверность которых сомнительна;

34) представитель клиента - лицо, которое на законных основаниях имеет право совершать определенные действия от имени клиента;

35) структура собственности - документально подтвержденная система взаимоотношений юридических и физических лиц, что позволяет установить всех имеющихся конечных бенефициарных владельцев (контроллеров), в том числе отношения контроля между ними относительно этого юридического лица, или отсутствие конечных бенефициарных владельцев (контроллеров);

36) риски - опасность (угроза, уязвимые места) для субъектов первичного финансового мониторинга быть использованными с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма или финансирование распространения оружия массового уничтожения при предоставлении ими услуг в соответствии с характером их деятельности;

37) специально уполномоченный орган - центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

38) попытка проведения финансовой операции - осуществление клиентом или лицом, действующим от его имени или в его интересах, действий, направленных на проведение финансовой операции, если такая финансовая операция не была проведена по инициативе клиента;

39) общественно опасное деяние, которое предшествует легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, - деяния, за которое Уголовным кодексом Украины предусмотрено основное наказание в виде лишения свободы или штрафа свыше три тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан, или деяние, совершенное за пределами Украины , если оно признается общественно опасным противоправным деянием, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, по уголовному закону государства, где оно было совершено, и является преступлением по Уголовному кодексу Украины, в результате совершения которого незаконно полученные доходы;

40) тайна финансового мониторинга - информация, полученная при осуществлении государственного финансового мониторинга специально уполномоченным органом, а именно информация о финансовых операциях и их участниках, дополнительная информация, другая информация, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, или финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения и/или другими незаконными финансовыми операциями;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Раздел I. Общие положения Статья 1. Определение терминов Статья 2. Сфера применения Закона Статья 3. Законодательство в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения Статья 4. Действия, которые относятся к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем Раздел II. Система финансового мониторинга Статья 5. Система и субъекты финансового мониторинга Статья 6. Задачи, обязанности и права субъекта первичного финансового мониторинга Статья 7. Правовой статус ответственного работника субъекта первичного финансового мониторинга Статья 8. Особенности деятельности специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга Статья 9. Идентификация, верификация и изучение клиентов Статья 10. Отказ субъекта первичного финансового мониторинга от проведения финансовой операции Статья 11. Управление рисками и оценка рисков Статья 12. Представление информации по вопросам финансового мониторинга Статья 13. Постановка на учет информации о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу Статья 14. Полномочия субъектов государственного финансового мониторинга Раздел III. Финансовые операции, подлежащие обязательному и внутреннему финансовому мониторингу Статья 15. Финансовые операции, подлежащие обязательному финансовому мониторингу Статья 16. Финансовые операции, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу Раздел IV. Приостановление операций Статья 17. Приостановление финансовых операций Раздел V. Задачи, функции и права специально уполномоченного органа Статья 18. Задачи и функции специально уполномоченного органа Статья 19. Политическая независимость специально уполномоченного органа Статья 20. Права специально уполномоченного органа Раздел VI. Национальная оценка рисков Статья 21. Национальная оценка рисков Раздел VII. Международное сотрудничество в сфере предупреждения и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Статья 22. Общие принципы международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Статья 23. Полномочия государственных органов по обеспечению международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Раздел VIII. Ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предупреждения и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и восстановление прав и законных интересов владельцев Статья 24. Ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем Статья 25. Непредставление информации специально уполномоченному органу Статья 26. Несвоевременное представление информации специально уполномоченному органу Статья 27. Восстановление прав и законных интересов Раздел IX. Контроль и надзор за исполнением законов в сфере предупреждения и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Статья 28. Контроль за выполнением законов в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Раздел X. Заключительные положения

Закон Украины от 14 октября 2014 года №1702-VII
"О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"

О документе

Номер документа:1702-VII
Дата принятия: 14/10/2014
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:06/02/2015
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

"Голос Украины" от 8 ноября 2014 года №216;

Официальный вестник Украины от 18 ноября 2014 года №90, стр. 7, статья 2576, код акта 74627/2014;

"Правительственный курьер" от 26 ноября 2014 года №220;

Ведомости Верховной Рады Украины от 19 декабря 2014 года, №50-51, стр. 3250, статья 2057.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 1 раздела X настоящий Закон вступает в силу через 90 дней со дня его опубликования - с 6 февраля 2015 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 21/12/2016  документом  Закон Украины О Высшем совете правосудия № 1798-VIII от 21/12/2016
Вступила в силу с: 05/01/2017


Редакция от 02/06/2016, принята документом Закон Украины Об исполнительном производстве № 1404-VIII от 02/06/2016
Вступила в силу с: 05/10/2016


Редакция от 10/12/2015, принята документом Закон Украины О государственной службе № 889-VIII от 10/12/2015
Вступила в силу с: 01/05/2016


Редакция от 17/07/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в Налоговый кодекс Украины относительно налогообложения неприбыльных организаций № 652-VIII от 17/07/2015
Вступила в силу с: 13/08/2015


Редакция от 16/07/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Закона Украины О Национальном антикоррупционном... № 630-VIII от 16/07/2015
Вступила в силу с: 07/08/2015


Редакция от 12/02/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно обеспечения деятельности Национального... № 198-VIII от 12/02/2015
Вступила в силу с: 04/03/2015