Поиск в тексте: CTRL+F

Статус документа: * Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 14 октября 2014 года №1702-VII

О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

(В редакции Законов Украины от 28.12.2014 г. №78-VIII, 12.02.2015 г. №198-VIII, 16.07.2015 г. №630-VIII, 17.07.2015 г. №652-VIII, 10.12.2015 г. №889-VIII, 02.06.2016 г. №1404-VIII, 21.12.2016 г. №1798-VIII)

Настоящий Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства, обеспечение национальной безопасности путем определения правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также формирования общегосударственной аналитической базы данных для предоставления правоохранительным органам Украины и иностранных государств возможности выявлять, проверять и расследовать преступления, связанные с отмыванием средств и другими незаконными финансовыми операциями.

Раздел I. Общие положения

Статья 1. Определение терминов

1. В этом Законе приведенные ниже термины употребляются в таком значении:

1) активы - средства, имущество, имущественные и неимущественные права;

2) безупречная деловая репутация - совокупность подтвержденной информации о физическом лице, что позволяет сделать вывод о соответствии его деятельности требованиям законодательства, а также об отсутствии судимости, которая не снята или не погашена в установленном законом порядке;

3) верификация клиента - установление (подтверждение) субъектом первичного финансового мониторинга соответствия личности клиента (представителя клиента) в его присутствии полученным от него идентификационным данным;

4) обособленное подразделение субъекта первичного финансового мониторинга - филиал, другое подразделение субъекта первичного финансового мониторинга, который расположен не по местонахождению такого субъекта и осуществляет финансовые операции или обеспечивает их осуществления, в том числе предоставляет услуги от имени субъекта первичного финансового мониторинга (кроме осуществления представительских функций);

5) изучение клиента - процесс получения субъектом первичного финансового мониторинга при идентификации и/или в процессе обслуживания клиента информации о финансовом состоянии клиента и содержании его деятельности; проведения оценки финансового состояния клиента; определение принадлежности клиента или лица, действующего от его имени, к национальным или иностранным публичным деятелям, деятелям, выполняющим политические функции в международных организациях, или связанным с ними лицам; выяснения места его проживания или места пребывания или места временного пребывания в Украине (всех данных относительно адреса места жительства (пребывания): название страны, региона (области), района, города (села, поселка), улицы (переулка), номера здания (корпуса), номера квартиры);

6) выгодополучатель - лицо, в пользу или в интересах которого проводится финансовая операция;

7) расходная финансовая операция - финансовая операция, которая приводит к уменьшению активов на счете клиента - владельца активов;

8) высокий риск - результат оценки риска субъектом первичного финансового мониторинга, который базируется на результатах анализа совокупности определенных критериев, свидетельствующий о высокой вероятности использования субъекта первичного финансового мониторинга для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и/или финансирования терроризма;

9) внутренний финансовый мониторинг - совокупность мероприятий по выявлению финансовых операций, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу, с применением подхода, основанного на оценке риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), ведение учета таких операций и сведений об их участниках; обязательной отчетности в центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения о финансовых операциях, относительно которых возникает подозрение, а также представление дополнительной и другой информации в случаях, предусмотренных настоящим Законом;

10) данные, позволяющие установить конечного бенефициарного собственника (контроллера), - сведения о физическом лице, включающие фамилию, имя и отчество (при наличии) физического лица (физических лиц), страну его (их) постоянного места жительства и дату рождения;

11) государственный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляется субъектами государственного финансового мониторинга и направляются на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

 

Полный текст документа доступен только авторизованным пользователям!