Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ И МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ УКРАИНЫ

от 27 мая 2015 года №521/796/5

Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Согласно пунктам 6, 7, 15 части второй статьи 14 и пункту 15 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", подпункту 5 пункта 4 Положения о Министерстве финансов Украины, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 20 августа 2014 г. №375, и с целью повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Министерства финансов Украины, Министерства юстиции Украины от 28 марта 2013 года №434/567/5 "Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 16 апреля 2013 г. за №616/23148.

3. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук Н.А.) и Департамента координации системы финансового мониторинга Государственной службы финансового мониторинга Украины (Гаевский И.М.) в установленном порядке обеспечить:

предоставление этого приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого приказа.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Ковальчука А.Т. и заместителя Министра юстиции Украины - руководителя аппарата Иванченко А.П.

Министр финансов Украины

Н.Яресько

Министр юстиции Украины

П.Петренко

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины, Министерства юстиции Украины от 27.05.2015 года №521/796/5

Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Министерством юстиции Украины для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с пунктами 6, 7, 15 части второй статьи 14 и пунктом 15 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

2. Настоящий Порядок определяет механизм обмена информацией между Госфинмониторингом и субъектом государственного финансового мониторинга Минюстом с целью повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения нотариусами, адвокатами, адвокатскими бюро и объединениями и субъектами хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, предоставляющих услуги в рамках трудовых правоотношений), - субъектами первичного финансового мониторинга (далее - Субъекты), надзор за которыми осуществляет Минюст.

II. Информация, предоставляемая Госфинмониторингом

1. Госфинмониторинг предоставляет Минюсту информацию об эффективности мер, принимаемых Субъектами, надзор за которыми осуществляет Минюст, для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а именно:

статистические данные о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, полученных Госфинмониторингом от Субъектов;

статистические данные об ошибках, допущенных Субъектами при представлении информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

информацию о состоянии учета Субъектов в Госфинмониторинге;

информацию о выявленных Госфинмониторингом фактах, которые могут свидетельствовать о нарушении субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

сведения об анализе Госфинмониторингом методов и финансовых схем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

2. Сведения, которые содержат информацию с ограниченным доступом, предоставляются в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством.

3. Обмен информацией между Госфинмониторингом и Минюстом осуществляется с соблюдением мер, исключающих посторонний доступ к информации или документам при их предоставлении, с учетом ограничений, установленных законодательством.

4. Информация, которая передается Госфинмониторингом Минюста, используется им исключительно в служебных целях при осуществлении надзора за соблюдением субъектами требований законодательства и не может подлежать разглашению.

III. Информация, предоставляемая Минюстом

1. Минюст предоставляет Госфинмониторингу информацию по повышению эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а именно:

информацию о выявленных нарушениях законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Субъектами и мерах, принятых для их устранения;

обобщенную информацию о соблюдении Субъектами, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Минюст, требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе о выявленных нарушениях и мерах, принятых для их устранения;

информацию (при наличии) о прекращении деятельности Субъектов, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Минюст;

информацию о Субъектах, включенных в квартальные планы проверок Минюста и его территориальных органов.

2. Обмен информацией между Минюстом и Госфинмониторингом осуществляется с соблюдением положений пунктов 2 - 4 раздела II настоящего Порядка.

IV. Сроки предоставления информации

1. Минюст подает Госфинмониторингу определенную информацию:

в соответствии с абзацем вторым пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежеквартально до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем третьим пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежегодно, не позднее января года, следующего за отчетным;

в соответствии с абзацем четвертым пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежеквартально до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем пятым пункта 1 раздела III настоящего Порядка - в течение 15 дней с даты утверждения планов проведения проверок субъектов.

2. Госфинмониторинг предоставляет Минюсту определенную информацию:

согласно абзацам второму - четвертому пункта 1 раздела II настоящего Порядка - ежеквартально до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем пятым пункта 1 раздела II настоящего Порядка - в течение месяца со дня выявления таких фактов;

в соответствии с абзацем шестым пункта 1 раздела II настоящего Порядка - ежегодно до 01 марта года, следующего за отчетным.

Директор Департамента налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета

Н.А.Чмерук

Директор Департамента нотариата и финансового мониторинга

Т.В.Зусик