Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 19 мая 2015 года №675

О внесении изменений в Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 декабря 2012 года №1766

Согласно статьям 2, 5, 6, пункту 4 части второй статьи 14, статьям 24, 28 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", с целью совершенствования процедуры правоприменения, учитывая требования законодательства, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Внести в решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 декабря 2012 г. №1766 "Об утверждении Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и применения санкций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 2 января 2013 г. под №9/22541, такие изменения:

1) заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения и применения санкций";

2) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения и применения санкций, которые прилагаются.".

2. Внести в Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и применения санкций, утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 декабря 2012 г. №1766, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 2 января 2013 г. под №9/22541, такие изменения:

1) заголовок изложить в следующей редакции:

"Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения и применения санкций";

2) пункт 1 раздела I изложить в следующей редакции:

"1. Эти Правила определяют порядок и сроки рассмотрения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) дел о нарушении юридическими лицами требований Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон) и/или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, устанавливают порядок наложения штрафов на юридических лиц, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляется Комиссией в соответствии с пунктом 2 части первой статьи 14 Закона, а также порядок составления протоколов об административных правонарушениях и представления их в суд.";

3) в абзаце втором пункта 5 раздела VII слово "трех" заменить словом "пяти";

4) в разделе VIII :

название раздела изложить в следующей редакции:

"VIII. Требование относительно устранения нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Требование относительно устранения нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - требование по устранению нарушений) выносится уполномоченным лицом по результатам рассмотрения дела о правонарушении одновременно с постановлением о наложении санкции за правонарушения в случае, если на момент рассмотрения дела нарушения не устранены.";

в пункте 2 слово "трех" заменить словом "пяти";

в пункте 4 слово "трех" заменить словом "пяти";

5) в разделе Х:

дополнить раздел новым пунктом следующего содержания:

"1. Решение (постановление) о наложении санкции за правонарушение является исполнительным документом.".

В связи с этим пункты 1 - 4 считать соответственно пунктами 2 - 5;

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Штраф должен быть уплачен юридическим лицом не позднее чем через 15 рабочих дней с даты получения им постановления.";

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. В случае невыполнения юридическим лицом решения (постановления) о наложении санкции за правонарушение в установленный срок он (она) передается уполномоченным подразделением Комиссии в органы государственной исполнительной службы для принудительного исполнения.".

3. Управлению правоприменения (С.Москаленко) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий и делопроизводства (А.Заика) обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (А.Збаражская) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку И.Назарчука.