База данных

Дата обновления БД:

14.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

62 / 293

Всего документов в БД:

79114

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 25 мая 2017 года №42

Об утверждении Изменений в Положение об осуществлении банками финансового мониторинга

Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 63 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", с целью обеспечения реализации требований Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 26 июня 2015 года №417 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту финансового мониторинга (Береза И.В.) после официального опубликования довести содержание настоящего постановления до сведения банков Украины для использования в работе.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Исполняющий обязанности Председателя

Я.В.Смолий

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 25 мая 2017 года №42

Изменения в Положение об осуществлении банками финансового мониторинга

1. В разделе I:

1) в пункте 2:

подпункт 1 исключить;

в подпункте 2 слова "мер, установленных" заменить словами "риск-ориентированных мероприятий, которые осуществляются на постоянной основе и установлены";

в подпункте 3 слова "(в частности квартал, полугодие)" исключить;

после подпункта 16 дополнить пункт новым подпунктом 16-1 следующего содержания:

"16-1) оценка финансового состояния - обобщение и анализ банками информации/документов с целью обеспечения установления достаточности/недостаточности реальных финансовых возможностей клиента проводить (инициировать) финансовые операции на соответствующие суммы;";

подпункты 26, 27 исключить;

после подпункта 31 дополнить пункт новым подпунктом 31-1 следующего содержания:

"31-1) риск-ориентированный подход - это определенная банком система управления рисками легализации криминальных доходов/финансирования терроризма и принятия им соответствующих мер способом и объемы, которые обеспечивают эффективную минимизацию этих рисков в зависимости от их уровня;";

подпункт 36 после слов "оценки финансового состояния" дополнить словами ", выяснения и подтверждения источников происхождения средств и активов, выполнения других требований законодательства в сфере предотвращения легализации криминальных доходов/финансированию терроризма";

подпункт 38 исключить;

2) абзац второй пункта 5 исключить.

2. В разделе II:

1) в подпункте 5 пункта 23:

дополнить подпункт после абзаца первого новым абзацем вторым следующего содержания:

"Порядок выяснения цели и характера будущих деловых отношений с клиентами и документального подтверждения полученных результатов;".

В связи с этим абзацы второй - девятый считать соответственно абзацами третьим десятым;

в абзаце третьем слова "на основании показателей, характеризующих финансовое состояние клиента" исключить;

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"Порядок изучения финансовой деятельности клиента, в том числе порядок проведения анализа финансовых операций клиентов с учетом риск-ориентированных подходов на постоянной основе;";

2) в пункте 24:

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Постановление Правления Национального банка Украины от 25 мая 2017 года №42
"Об утверждении Изменений в Положение об осуществлении банками финансового мониторинга"

О документе

Номер документа:42
Дата принятия: 25/05/2017
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:31/05/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 30 мая 2017 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 31 мая 2017 года