База данных

Дата обновления БД:

23.01.2021

Добавлено/обновлено документов:

21 / 219

Всего документов в БД:

105281

Утратил силу

Документ утратил силу с 9 октября 2020 года в соответствии с пунктом 2 Приказа Министерства финансов Украины от 18 августа 2020 года №494

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрирован

Министерством юстиции Украины 

29 апреля 2015 года

№483/26928

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 7 апреля 2015 года №402

Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Согласно пунктам 6, 7 и 15 части второй статьи 14, пункту 4 части первой и пункту 15 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", подпункту 5 пункта 4 Положения о Министерстве финансов Украины, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 20 августа 2014 года №375, и с целью повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения приказываю:

1. Утвердить Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Министерства финансов Украины от 28 февраля 2013 года №344 "Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 21 марта 2013 года за № 452/22984.

3. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук Н.А.) и Департаменту координации системы финансового мониторинга Государственной службы финансового мониторинга Украины (Гаевский И.М.) в установленном порядке обеспечить:

предоставление этого приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого приказа.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Ковальчука А.Т.

И.о.Министра

И.Уманский

 

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 7 апреля 2015 года №402 и Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 7 апреля 2015 года №465

Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с пунктами 6, 7 и 15 части второй статьи 14, пунктом 4 части первой и пунктом 15 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

2. Настоящий Порядок определяет объем и порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг) и субъектом государственного финансового мониторинга - Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) для повышения эффективности осуществления ею надзора за соблюдением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения субъектами первичного финансового мониторинга - профессиональными участниками фондового рынка (рынка ценных бумаг) (кроме банков) (далее - Субъекты), надзор за которыми осуществляется Комиссией, для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

II. Информация, предоставляемая Госфинмониторингом

1. Госфинмониторинг предоставляет Комиссии информацию об эффективности мер, принимаемых Субъектами, надзор за которыми осуществляет Комиссия, для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а именно:

статистические данные о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, полученных Госфинмониторингом от Субъектов;

статистические данные об ошибках, допущенных Субъектами при представлении информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

информацию о состоянии учета Субъектов в Госфинмониторинге;

информацию о выявленных Госфинмониторингом фактах, которые могут свидетельствовать о нарушении субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

информацию о сдаче Госфинмониторингом протоколов об административных правонарушениях, совершенных должностными лицами Субъектов, и результаты их рассмотрения;

сведения об анализе Госфинмониторингом методов и финансовых схем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

2. Сведения, которые содержат информацию с ограниченным доступом, предоставляются в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством.

3. Обмен информацией между Госфинмониторингом и Комиссией осуществляется с соблюдением мер, исключающих посторонний доступ к информации или документам при их предоставлении с учетом ограничений, установленных законодательством.

4. Информация, которая передается Госфинмониторингом Комиссии, используется им исключительно в служебных целях при осуществлении надзора за соблюдением субъектами требований законодательства и не может подлежать разглашению.

III. Информация, предоставляемая Комиссией

1. Комиссия предоставляет Госфинмониторингу информацию по повышению эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а именно:

информацию о выявленных нарушениях законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Субъектами и мерах, принятых для их устранения;

обобщенную информацию о соблюдении Субъектами, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Комиссия, требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе о выявленных нарушениях и мерах, принятых для их устранения;

информацию (при наличии) об аннулировании юридическому лицу лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг).

2. Обмен информацией между Комиссией и Госфинмониторингом осуществляется с соблюдением положений пунктов 2-4 раздела II настоящего Порядка.

IV. Сроки предоставления информации

1. Комиссия предоставляет Госфинмониторингу определенную информацию:

в соответствии с абзацем вторым пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежеквартально до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем третьим пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежегодно, не позднее января следующего за отчетным годом;

в соответствии с абзацем четвертым пункта 1 раздела III настоящего Порядка - ежеквартально до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

2. Госфинмониторинг предоставляет Комиссии определенную информацию:

согласно абзацам второму - четвертому пункта 1 раздела II настоящего Порядка - ежеквартально до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем пятым пункта 1 раздела II настоящего Порядка - в течение месяца со дня выявления таких фактов;

в соответствии с абзацем шестым пункта 1 раздела II настоящего Порядка - в течение трех рабочих дней после отправки протокола в судебный орган и получения информации от него о результатах рассмотрения дела об административном правонарушении;

в соответствии с абзацем седьмым пункта 1 раздела II настоящего Порядка - ежегодно до 01 марта года, следующего за отчетным.

Директор Департамента налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета

Н.А.Чмерук

Директор Департамента контрольно-правовой работы Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

А.П.Мисюра

 

Приказ Министерства финансов Украины от 7 апреля 2015 года №402
"Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"

О документе

Номер документа:402
Дата принятия: 07/04/2015
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 483/26928 от 29/04/2015
Начало действия документа:19/05/2015
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:09/10/2020

Документ утратил силу с 9 октября 2020 года в соответствии с пунктом 2 Приказа Министерства финансов Украины от 18 августа 2020 года №494

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 19 мая 2015 года №37.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящий Приказ вступает в силу со дня его официального опубликования - с 19 мая 2015 года.