Утратил силу

Документ утратил силу с 19 мая 2015 года в соответствии с пунктом 2 Приказа Министерства финансов Украины от 7 апреля 2015 года №402

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

21 марта 2013 г.

№452/22984

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 28 февраля 2013 года №344

Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

В соответствии с пунктами 6 и 7 части второй статьи 14 и пунктом 17 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" и в соответствии с подпунктом 64 пункта 4 Положения о Министерстве финансов Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 08 апреля 2011 года №446, и с целью повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 20 августа 2010 года №143 "Об утверждении Порядка предоставления Государственным комитетом финансового мониторинга Украины Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информации для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 19 октября 2010 года за №942/18237.

3. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук М.О.) и Департаменту взаимодействия и координации системы финансового мониторинга Государственной службы финансового мониторинга Украины (Романов В.В.) в установленном порядке обеспечить:

представление настоящего приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего приказа.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Фещенко О.Ю.

 

Министр Ю. Колобов

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 28 февраля 2013 года №344, Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28 февраля 2013 года №281

Порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с пунктами 6 и 7 части второй статьи 14 и пунктом 17 части второй статьи 18 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма".

1.2. Настоящий Порядок определяет объем и порядок обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины (далее Госфинмониторинг Украины) и субъектом государственного финансового мониторингаНациональной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) для повышения эффективности осуществления ею надзора за соблюдением требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма фондовыми биржами, компаниями по управлению активами и другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг (кроме банков) - субъектами первичного финансового мониторинга (далее - Субъекты), надзор за которыми осуществляется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

II. Информация, которая предоставляется Госфинмониторингом Украины

2.1. Госфинмониторинг Украины предоставляет Комиссии информацию относительно эффективности мер, которые принимаются Субъектами, надзор за которыми осуществляет Комиссия, для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, а именно:

статистические данные относительно финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, полученные Госфинмониторингом Украины от Субъектов;

статистические данные относительно ошибок, допущенных Субъектами при представлении информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу;

информацию о состоянии учета Субъектов в Госфинмониторинге Украины;

информацию о выявленных Госфинмониторингом Украины фактах, которые могут свидетельствовать о нарушении Субъектами требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

информацию о составленных Госфинмониторингом Украины протоколах об административных правонарушениях, совершенных должностными лицами Субъектов, и результатах их рассмотрения;

сведения об анализе Госфинмониторингом Украины методов и финансовых схем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

2.2. Сведения, которые содержат информацию с ограниченным доступом, предоставляются в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством.

2.3. Обмен информацией между Госфинмониторингом Украины и Комиссией осуществляется с соблюдением мероприятий, которые исключают посторонний доступ к информации или документам во время их предоставления, с учетом ограничений, установленных законодательством.

III. Сроки предоставления информации

3.1. Информация, которая передается Госфинмониторингом Украины Комиссии, используется ею исключительно в служебных целях при осуществлении надзора за соблюдением Субъектами требований законодательства и не может подлежать разглашению.

3.2. Госфинмониторинг Украины предоставляет Комиссии определенную информацию:

в соответствии с абзацами вторым - четвертым пункта 2.1 раздела ІІ настоящего Порядка - ежеквартально до 20 числа месяца, который наступает за отчетным кварталом;

в соответствии с абзацем пятым пункта 2.1 раздела ІІ настоящего Порядка - в течение месяца со дня выявления таких фактов;

в соответствии с абзацем шестым пункта 2.1 раздела ІІ настоящего Порядка - в течение трех рабочих дней после получения от судебного органа информации о результатах рассмотрения дела об административном правонарушении;

в соответствии с абзацем седьмым пункта 2.1 раздела ІІ настоящего Порядкаежегодно до 1 марта года, который наступает за отчетным.

 

Директор Департамента налоговой, таможенной

политики и методологии бухгалтерского учета

 

М.О. Чмерук

Директор Департамента контрольно-правовой работы

Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

 

О.П. Мисюра

 

Приказ Министерства финансов Украины от 28 февраля 2013 года №344
"Об утверждении Порядка обмена информацией между Государственной службой финансового мониторинга Украины и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку для повышения эффективности осуществления надзора за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма"

О документе

Номер документа:344
Дата принятия: 28/02/2013
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 452/22984 от 21/03/2013
Начало действия документа:19/04/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:19/05/2015

Документ утратил силу с 19 мая 2015 года в соответствии с пунктом 2 Приказа Министерства финансов Украины от 7 апреля 2015 года №402

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 19.04.2013 г. №28, стр. 155, статья 970, код акта 66651/2013