База данных

Дата обновления БД:

12.06.2021

Добавлено/обновлено документов:

16 / 63

Всего документов в БД:

108034

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 14 апреля 2021 года №30

Об утверждении Положения о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг

Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 21, 27, 28 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", с целью установления требований к структуре собственности небанковских финансовых учреждений и лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины, Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг (далее - Положение), которое прилагается.

2. Небанковским финансовым учреждениям (кроме кредитных союзов) и лицам, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины (далее - поставщики финансовых услуг), в течение двух месяцев со дня вступления в силу этого постановления:

1) подать Департаменту лицензирования Национального банка Украины документы о своей структуре собственности, определенные в пункте 34 Положения, в форме и способом, предусмотренными в пункте 35 Положения, по состоянию на дату представления этих сведений в Национальный банк Украины, а также в случае:

несоответствия своей структуры собственности требованиям Положения - описание мероприятий по приведению своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения или

соответствия своей структуры собственности требованиям Положения - письменное заверение о соответствии их структуры собственности требованиям Положения;

2) разместить сведения о своей структуре собственности в соответствии с приложениями 2, 3 к Положению, а также определенное Положением схематическое изображение структуры собственности поставщика финансовых услуг на собственном вебсайте в сети Интернет состоянию на дату представления этих сведений в Национальный банк Украины.

3. Поставщикам финансовых услуг, которые подали в Национальный банк Украины описание мероприятий по приведению своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения, в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления обеспечить приведение своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения и подать в Национальный банк Украины письменное заверение об их соответствии требованиям Положения.

4. Владельцам существенного участия и ключевым участникам в структуре собственности поставщика финансовых услуг в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего постановления представить поставщику финансовых услуг сведения о себе, необходимые для выполнения поставщиком финансовых услуг требований Положения.

5. Департаменту методологии регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений (Ольга Гурбич) после официального опубликования довести до сведения поставщиков финансовых услуг информацию о принятии этого постановления.

6. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Председатель

К.Шевченко

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 14 апреля 2021 года №30

Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг

I. Общие положения

1. Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финансовых услугах) и определяет требования к структуре собственности небанковских финансовых учреждений, лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, и юридических лиц, которые намерены осуществлять деятельность по предоставлению финансовых услуг, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины (далее - поставщик финансовых услуг), и порядок представления ими сведений о структуре собственности в Национальный банк Украины (далее - Национальный банк).

Требования настоящего Положения не распространяются на банки и кредитные союзы.

2. Поставщики финансовых услуг представляют в Национальный банк сведения о своей структуре собственности в порядке, определенном настоящим Положением.

3. Термины, используемые в настоящем Положении, употребляются в таком значении:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг I. Общие положения II. Расчет размера участия III. Требования к структуре собственности поставщиков финансовых услуг IV. Порядок представления сведений о структуре собственности поставщика финансовых услуг и размещения информации в сети Интернет и на страницах официального Интернет-представительства Национального банка V. Контроль Национального банка за соблюдением требований по структуре собственности поставщика финансовых услуг VI. Контроль поставщика финансовых услуг за соблюдением требований по структуре собственности VII. Порядок рассмотрения вопроса о признании структуры собственности поставщика финансовых услуг непрозрачной Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8

Постановление Правления Национального банка Украины от 14 апреля 2021 года №30
"Об утверждении Положения о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг"

О документе

Номер документа:30
Дата принятия: 14/04/2021
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:17/04/2021
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 16 апреля 2021 года

Официальный вестник Украины от 30 апреля 2021 года №33, стр. 309, статья 1982, код акта 104434/2021

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 6 Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 17 апреля 2021 года.

Приложения к документу

Приложение 1 к Пост. от 14.04.2021 г. №30

Приложение 2 к Пост. от 14.04.2021 г. №30

Приложение 3 к Пост. от 14.04.2021 г. №30