Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 28 ноября 2023 года №154

О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 6 марта 2022 года №39

В соответствии со статьями 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 19, 21, 27-29, 34 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Указа Президента Украины от 24 февраля 2022 года №64/2022 "О введении военного положения в Украине", утвержденного Законом Украины от 24 февраля 2022 года №2102-IX "Об утверждении Указа Президента Украины "О введении военного положения в Украине"", с целью обеспечения безопасности и финансовой стабильности финансовой системы, предотвращение кризисных явлений в период введения военного положения Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального банка Украины от 6 марта 2022 года №39 "Об урегулировании деятельности участников рынка небанковских финансовых услуг, небанковских финансовых групп, участников платежного рынка, коллекторских компаний и юридических лиц, получивших лицензию на предоставление банкам услуг по инкассации" (с изменениями) (далее - постановление №39) следующие изменения:

1) пункты 20-2-20-20 исключить;

2) в пункте 20-21:

пункт после подпункта 2 дополнить шестью новыми подпунктами 2-1-2-6 следующего содержания:

"2-1) инспекционная проверка объекта проверки, местонахождением которого является населенный пункт территориальной общины, включенный в Перечень, проводится в удаленном формате с помощью информационно-коммуникационных технологий (электронная почта, сеть Интернет). Инспекционная проверка в удаленном формате проводится путем:

доступа в режиме просмотра (без права внесения изменений, удаления) ко всем информационным системам, используемым объектом проверки, местонахождением которого является населенный пункт территориальной общины, включенный в Перечень, необходимые для проведения проверки, включая системы автоматизации, учетную систему, среды, обеспечивающие деятельность этих систем (среды промышленной эксплуатации, а также тестовые, резервные и другие среды), любые данные этих систем и сред, с возможностью проведения выборки и выгрузки нужной информации для ее дальнейшего анализа;

обмена электронными документами и информацией путем пересылки средствами электронной почты с соблюдением требований по пересылке документов с грифом ограничения доступа, установленных Национальным банком, с применением требований, определенных в подпунктах 2-3, 2-4, 3, 5 пункта 20-21 настоящего постановления;

проведение во время инспекционной проверки встреч, интервью членов инспекционной группы с руководителем, другими уполномоченными лицами в соответствии с подпунктом 2 пункта 2021 этого постановления, работниками объекта проверки, местонахождением которого является населенный пункт территориальной общины, включенный в перечень, в режиме видеоконференции (с правом записи);

2-2) руководитель объекта проверки, местонахождением которого является населенный пункт территориальной общины, включенный в Перечень, во время проведения инспекционной проверки в удаленном формате обязан обеспечить:

удаленный доступ членам инспекционной группы ко всем информационным системам, используемым объектом проверки, местонахождением которого является населенный пункт территориальной общины, включенный в Перечень, включая системы автоматизации, учетную систему, среды, обеспечивающие деятельность этих систем(среды промышленной эксплуатации, а также тестовые, резервные и другие среды), любые данные этих систем и сред, документы и информацию, через вебинтерфейс и/или путем предоставления доступа к виртуальным/терминальным/физическим рабочим станциям с применением систем контроля за действиями пользователей с привилегированными правами доступа в режимах, не требующих дополнительной настройки технических средств Национального банка, технологическую и консультационную поддержку по вопросам функционирования таких систем и представления на запрос за подписью руководителя инспекционной группы информации, документов, копий документов, объяснений;

выделенный канал связи для доступа ко всем информационным системам, используемым объектом проверки, местонахождением которого является населенный пункт территориальной общины, включенный в Перечень, включая системы автоматизации, учетную систему, среды, обеспечивающие деятельность этих систем (среды промышленной эксплуатации, а также тестовые, резервные и другие среды), любые данные этих систем и сред, с минимальной скоростью не менее 5 Мбит/с (для входящего и исходящего трафика);

2-3) документы, информация представляются объектами проверки, местонахождением которых являются населенные пункты территориальных общин, включенные в Перечень, руководителю инспекционной группы исключительно в форме электронного документа или электронной копии документа, подписанного путем наложения квалифицированной электронной подписи (далее-КЭП), - электронным сообщением на официальный электронный почтовый ящик Национального банка nbu@bank.gov.ua или по согласованию с руководителем инспекционной группы другими средствами электронной связи, которые используются Национальным банком для электронного документооборота;

2-4) документы, информация представляются объектами проверки, местонахождением которых являются населенные пункты территориальных общин, включенные в Перечень, вместе с сопроводительным письмом, в котором указываются:

реквизиты запроса руководителя инспекционной проверки, на выполнение которого подаются документы, информация;

полные имена файлов с расширением и их контрольные суммы (в форматах CRC, MD5, SHA);

заверения руководителя объекта проверки, местонахождением которого является населенный пункт территориальной общины, включенный в Перечень, о том, что представленные электронные документы и электронные копии документов, изготовленные методом сканирования или создания фотокопий бумажных документов, соответствуют оригиналам документов и информация, содержащаяся в таких документах, является точной и достоверной;

2-5) распорядительный акт Национального банка о проведении инспекционной проверки вместе с сопроводительным письмом направляется объекту проверки, местонахождением которого является населенный пункт территориальной общины, включенный в Перечень, в форме электронного документа путем направления средствами электронной почты на электронный адрес объекта проверки, местонахождением которого является населенный пункт территориальной общины, включенный в Перечень, до начала инспекционной проверки;

2-6) члены инспекционной группы во время проведения инспекционной проверки имеют право получать удаленный доступ к информации, документам, включая те, которые содержат информацию с ограниченным доступом, всех информационных систем, используемых объектом проверки, местонахождением которого является населенный пункт территориальной общины, включенный в Перечень, включая системы автоматизации, учетную систему, среды, обеспечивающие деятельность этих систем( среды промышленной эксплуатации ,а также тестовые, резервные и другие среды), любые данные этих систем и сред, с помощью информационно-коммуникационных технологий (электронная почта, сеть Интернет) в соответствии с программой инспекционной проверки/вопросов, определенных в распорядительном акте Национального банка о проведении инспекционной проверки;";

в первом предложении подпункта 3 слова и буквы "квалифицированной электронной подписью соответствующего(их) уполномоченного(ых) лица (ИБ) (далее - КЭП)" заменить буквами и словами "КЭП соответствующего уполномоченного лица/соответствующих уполномоченных лиц".

2. Пользователям обновляется доступ к информации из реестров и перечней, веб-страницы https://kis.bank.gov.ua/комплексной информационной системы Национального банка Украины и информации о структуре собственности поставщиков финансовых услуг и коллекторских компаний на страницах официального интернет-представительства Национального банка Украины, доступ к которым был прекращен Постановлением №39, в течение пяти рабочих дней со дня вступления в силу этого постановлением.

3. Небанковские финансовые учреждения, юридические лица, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, коллекторские компании обязаны разместить на собственном вебсайте в сети Интернет сведения о своей структуре собственности в соответствии с пунктом 39 раздела IV Положения о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14 апреля 2021 года №30 (с изменениями), и пункта 126 главы 16 раздела IV Положения о регистрации коллекторских компаний, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 09 июля 2021 года №75, в течение 10 рабочих дней со дня вступления в силу настоящего постановления.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.