Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 29 декабря 2023 года №200

Об утверждении Положения об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк Украины в рамках отдельных процедур и внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

В соответствии со статьями 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьи 21 Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", статьи 114 Закона Украины от 18 ноября 2021 года №1909-IX "О страховании", статьи 37 Закона Украины от 14 июля 2023 года №3254-IX "О кредитных союзах", статей 77, 78 Закона Украины "О платежных услугах", статей 5, 6, 9 Закона Украины "О валюте и валютных операциях", с целью определения требований к документам, которые подаются в Национальный банк Украины в пределах отдельных процедур и порядка представления таких документов, Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк Украины в рамках отдельных прилагаемых процедур.

2. Утвердить Изменения в:

1) Положение о регистрации коллекторских компаний, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 9 июля 2021 года №75 (далее - Положение№75), которые прилагаются;

2) Положение о регистрации страховых и перестраховочных брокеров и условия осуществления посреднической деятельности в сфере страхования, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2022 года №135 (с изменениями) (далее - Положение№135), которые прилагаются;

3) Положение о порядке осуществления авторизации деятельности поставщиков финансовых платежных услуг и ограниченных платежных услуг, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 7 октября 2022 года №217 (с изменениями) (далее - Положение№217), которые прилагаются;

4) Положение о порядке выдачи лицензий на осуществление валютных операций, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 31 марта 2023 года №43 (далее - прилагаемые Положение№43).

3. Национальный банк Украины рассматривает документы, поданные лицами, обратившимися в Национальный банк Украины в пределах процедур, определенных Положением №75, Положением №135, Положением №217 и Положением №43, до вступления в силу настоящего постановления, согласно требованиям и в порядке, определенными Положением №75, Положением №135, Положением №217 и Положением №43, без учетом изменений, внесенных настоящим постановлением.

4. Департаменту методологии регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений (Сергей Савчук) после официального опубликования поставить в известность поставщиков финансовых услуг информацию о принятии настоящего постановления.

5. Постановление вступает в силу с 1 января 2024 года.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года №200

Положение об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк Украины в рамках отдельных процедур

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Украины "О Национальном банке Украины", "О финансовых услугах и финансовых компаниях", "О страховании", "О кредитных союзах", "О платежных услугах", "О валюте и валютных операциях", других законодательных актов Украины и нормативно-правовых актов Национального банка Украины по вопросам деятельности участников рынка финансовых услуг и участников платежного рынка.

2. Настоящее Положение определяет:

1) общие требования к документам, которые подаются в Национальный банк Украины (далее-Национальный банк), и порядок их представления для осуществления таких процедур:

лицензирования, регистрации, авторизации участников рынка финансовых услуг и участников платежного рынка (кроме платежных систем, участников платежных систем, технологических операторов платежных услуг и коммерческих агентов поставщиков финансовых платежных услуг);

добровольного выхода страховщика, кредитного союза с рынка;

идентификации, признания небанковских финансовых групп;

2) перечень документов для идентификации физических лиц, физических лиц-предпринимателей, юридических лиц и представительств.

3. Термины в настоящем Положении употребляются в следующих значениях:

1) заявитель-лицо, которое самостоятельно или через уполномоченного представителя обращается в Национальный банк для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам лицензирования, регистрации, авторизации участников рынка финансовых услуг, участников платежного рынка, добровольного выхода страховщика, кредитного союза с рынка, идентификации и признания небанковских финансовых групп (далее-нормативный акт);

2) квалифицированная электронная подпись-усовершенствованная электронная подпись, которая создается и накладывается на документ с соблюдением требований законодательства Украины в сфере электронных доверительных услуг и электронного документооборота заявителя (далее-КЭП);

3) руководитель по лицензированию-руководитель/заместитель руководителя, руководитель подразделения/заместитель руководителя подразделения или лицо, выполняющее их обязанности, в составе структурного подразделения Национального банка, ответственного за осуществление процедур, определенных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения;

4) представительство-зарегистрированное на территории Украины обособленное подразделение (представительство) юридического лица, образованного в соответствии с законодательством иностранного государства;

5) уполномоченное лицо Национального банка - Председатель Национального банка, первый заместитель и заместители Председателя Национального банка, руководитель по лицензированию.

Другие термины, используемые в настоящем Положении, употребляются в значениях, определенных законами Украины, нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам деятельности участников рынка финансовых услуг и участников платежного рынка.

II. Порядок подачи документов и общие требования к ним

4. документы, определенные настоящим Положением и/или нормативным актом, подаются в Национальный банк для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, одним из следующих способов:

1) в бумажной форме с одновременным обязательным представлением электронных копий этих документов (без наложения КЭП) на цифровых носителях информации (USB-флешнакопителях) или средствами электронной связи, которые используются Национальным банком для электронного документооборота;

2) в форме электронного документа и/или электронной копии оригинала документа в бумажной форме, подписанного путем наложения КЭП, - электронным сообщением на официальный электронный почтовый ящик Национального банка nbu@bank.gov.ua или другими средствами электронной связи, которые используются Национальным банком для электронного документооборота.

5. Документы подаются в Национальный банк с учетом следующих требований:

1) документ, который состоит из двух и более листов и подается в бумажной форме, должен быть пронумерован, прошит с указанием количества листов;

2) заявитель или его уполномоченный представитель делает на копии документа в бумажной форме отметку об удостоверении копии этого документа, содержащую надпись "Согласно оригиналу", и отмечает наименование должности (при наличии), личную подпись лица, удостоверяющего копию, его собственное имя и фамилию, дату заверения копии. Такая надпись должна быть указана на каждой копии документа;

3) документ должен быть действительным на дату его представления по соответствующей процедуре, указанной в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, предусмотренной нормативным актом;

4) документ, не имеющий определенного срока действия, может подаваться в Национальный банк, если он был выдан в Украине не ранее чем за один месяц до даты представления в Национальный банк, или за три месяца до даты представления, если документ был выдан в иностранной стране. Данная норма не применяется к документам для идентификации физических лиц, физических лиц-предпринимателей,юридических лиц и представительств, определенных разделом III настоящего Положения;

5) документ должен быть изложен на украинском языке, не содержать исправлений, неточностей и недостоверной информации. Документ считается содержащим недостоверную информацию, если сведения, изложенные в таком документе, противоречат публичной информации, сведениям, полученным из официальных источников, или сведениям, полученным Национальным банком при осуществлении надзора или процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения;

6) документ (копия документа), составленный на иностранном языке, должен быть переведен на украинский язык (верность перевода или подлинность подписи переводчика удостоверяется нотариально). Украинский язык украинский язык не переводится документ (копия документа), составленный на иностранном языке, в случае одновременного наведения его текста на украинском языке;

7) документ, составленный и/или заверенный соответствующими компетентными органами иностранной страны, должен быть легализован в установленном законодательством порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины;

8) копия документа относительно юридического лица или представительства, или физического лица, выданного в иностранной стране и легализация которого не предусмотрена международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, подается в Национальный банк за подписью руководителя или другого уполномоченного представителя юридического лица или представительства, или за подписью физического лица или его уполномоченного представителя соответственно.

6. Документ/данные, полученные/полученные из электронных источников, удостоверяются подписью:

1) физического лица, в отношении которого такой документ выдан/такие данные получены, или его уполномоченного представителя;

2) уполномоченного представителя юридического лица или представительства, в отношении которого такой документ выдан/такие данные получены.

7. Заявитель имеет право подать в Национальный банк копию документа (электронную копию бумажного документа) для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, если настоящим Положением и/или нормативным актом не установлена обязанность по представлению оригинала документа, заверенную в таком порядке:

1) копия документа (электронная копия документа), выданного уполномоченным государственным органом, удостоверяется подписью (КЭП для электронных копий документов) заявителя (его уполномоченного представителя) или нотариуса;

2) копия документа (электронная копия документа) физического лица удостоверяется подписью (КЭП для электронных копий документов) такого лица, его уполномоченного представителя или заявителя;

3) копия документа (электронная копия документа) юридического лица или представительства удостоверяется подписью (КЭП для электронных копий документов) ее уполномоченного представителя или заявителя;

4) копия документа (электронная копия документа), выданного в иностранной стране, удостоверяется подписью (КЭП для электронных копий документов) заявителя (его уполномоченного представителя) или нотариуса.

Копия документа (электронная копия документа), которая подается в Национальный банк для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, согласно настоящему Положению и/или нормативному акту, может быть заверена нотариально по желанию заявителя, кроме случаев, когда заверение документов нотариально является обязательным.

8. Электронные документы и электронные копии документов должны иметь краткое название латинскими буквами, отражающее содержание и реквизиты документа.

9. Электронные копии документов в бумажной форме создаются путем сканирования из документов в бумажной форме с учетом следующих требований:

1) документ хранится в файл формата pdf;

2) отсканированная копия каждого отдельного документа хранится как отдельный файл;

3) документы, содержащие более одной страницы, хранятся в один файл;

4) разрешение сканирования должно быть не ниже 300 dpi.

10. Пакет документов, который подается в Национальный банк для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, в соответствии с нормативным актом, должен содержать документ (электронный документ), подтверждающий полномочия уполномоченного представителя на представление и подписание документов от имени заявителя [кроме руководителя заявителя, информация по которому содержится в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (далее - Единый государственный реестр)].

11. Пакет документов, который подается в Национальный банк для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, в соответствии с нормативным актом, должен сопровождаться:

1) согласием лица на обработку персональных данных лица (лиц), хранение, проверку и передачу другим государственным органам Украины полученных от лица информации и документов. Согласие подписывается лично заявителем-физическим лицом или руководителем заявителя-юридического лица/представительства;

2) заверением лица, что оно получило согласие на обработку персональных данных физических лиц, в отношении которых предоставляются персональные данные.

12. Документы, определенные в пункте 11 раздела II настоящего Положения, не подаются в случаях, когда предоставление соответствующей информации требуется согласно документам, составленным по формам, размещенным в приложении(ях) к нормативному акту для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, или утвержденными распорядительным актом Национального банка и размещенными на странице официального интернет-представительства Национального банка.

13. Документы в случаях, определенных в нормативном акте для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, и/или по требованию Национального банка подаются в электронной форме в формате xlsx или в другом формате.

14. Национальный банк размещает на странице официального интернет-представительства Национального банка отдельные формы документов, которые согласно нормативному акту подаются в Национальный банк для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, в электронной форме в формате xlsx или в другом формате, определенном Национальным банком, а также описания параметров их заполнения.

15. Заявитель имеет право не подавать документы в бумажной форме при условии представления всех необходимых документов в Национальный банк для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, в форме электронных документов или электронных копий документов с наложенным КЭП заявителя или его уполномоченного представителя, или нотариуса согласно требованиям законодательства Украины по вопросам электронного документооборота.

16. Заявитель имеет право не подавать в Национальный банк документы, которые ранее подавались, при совокупности следующих условий:

1) Национальный банк не возвращал документы заявителю;

2) Национальный банк не предоставлял замечаний к документам;

3) документы являются действительными и оформленными для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, согласно требованиям настоящего Положения и нормативного акта (в случае определения в нормативном акте дополнительных требований по оформлению документов);

4) информация, содержащаяся в этих документах, является актуальной.

Заявитель с целью учета документов, ранее подававшихся в Национальный банк, при рассмотрении пакета документов подает в Национальный банк ходатайство, в котором приводит перечень ранее поданных документов с указанием их названий, дат выдачи, органов (лиц), которые (которые) их выдали, информацию о том, в составе какого пакета документов документы ранее подавались в Национальный банк, а также заверения, что к этим документам Национальным банком не было предоставлено замечаний, они не были возвращены Национальным банком заявителю, являются действительными, а информация, которая в них содержится, является актуальной.

17. Требования пункта 16 раздела II настоящего Положения не распространяются на документы, подтверждающие статус лица на определенную дату, а также на документы, срок действия которых истек.

18. Национальный банк имеет право требовать от заявителя подачи документов, которые не поданы заявителем согласно пункту 16 раздела II настоящего Положения, если срок хранения ранее поданных документов истек, документы переданы в архивное учреждение и/или если доступ к таким документам затруднен по другим причинам, о чем Национальный банк отмечает в соответствующем требовании.

19. Заявитель в случае невозможности представления по независящим от него причинам документа/информации для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, определенного/определенного нормативным актом в отношении юридического лица, физического лица и/или представительства, подает в Национальный банк обоснованное объяснение невозможности такого представления. Национальный банк имеет право рассмотреть пакет документов без такого документа/такой информации, если признает объяснение заявителя обоснованным.

20. Заявитель в случае невозможности соблюдения определенных в настоящем Положении и/или нормативном акте для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, требований по оформлению документов/информации по независящим от него причинам подает в Национальный банк соответствующие обоснованные объяснения. Национальный банк имеет право рассмотреть документы/информацию, оформленные/оформленную без соблюдения определенных в настоящем Положении и/или нормативном акте для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения, требований, если признает объяснения заявителя обоснованными.

21. Уполномоченное лицо Национального банка имеет право осуществлять официальную коммуникацию через электронный почтовый ящик Национального банка nbu@bank.gov.ua с заявителем, владельцем существенного участия, руководителем, главным бухгалтером, ключевым лицом, работником, ответственным за проведение финансового мониторинга заявителя, и уполномоченным представителем заявителя, владельца существенного участия:

1) в пределах процедур, определенных нормативным актом для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения;

2) по вопросам соблюдения требований нормативного акта и/или настоящего Положения.

22. Коммуникация, указанная в пункте 21 раздела II настоящего Положения, может включать:

1) требование предоставить дополнительную информацию, документы и объяснения, необходимые для принятия решения согласно нормативному акту для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения;

2) получение информации, объяснений и дополнительных документов, нужных для принятия решения согласно нормативному акту для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения;

3) замечания к поданным документам, если документы не соответствуют требованиям законодательства Украины;

4) отправка уведомлений о решениях, принятых Национальным банком согласно нормативному акту для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения.

23. Заявитель обязан предоставить Национальному банку информацию о своем актуальном адресе электронной почты и адресе электронной почты уполномоченного представителя (при наличии) для осуществления официальной коммуникации с Национальным банком.

24. Заявитель обязан:

1) получать информацию, нужную для соблюдения заявителем требований настоящего Положения и/или нормативного акта для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения;

2) уведомлять Национальный банк об обстоятельствах или событиях, которые могут повлиять на выполнение заявителем требований настоящего Положения и/или нормативного акта для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения;

3) обеспечивать коммуникацию с собственником существенного участия, руководителем, главным бухгалтером, ключевым лицом, работником, ответственным за проведение финансового мониторинга заявителя, по всем вопросам, которые могут возникать у Национального банка в связи с процедурами, предусмотренными нормативным актом для осуществления процедур, указанных в подпункте 1 пункта 2 раздела I настоящего Положения.

III. Документы для идентификации физических лиц, физических лиц-предпринимателей,юридических лиц и представительств

25. Национальный банк осуществляет идентификацию физических лиц, физических лиц-предпринимателей, юридических лиц и представительств на основании определенных настоящим Положением документов.

26. Идентификация гражданина Украины, который постоянно проживает в Украине, осуществляется на основании следующих документов:

1) копий страниц паспорта гражданина Украины, содержащих фотографию физического лица, а также информацию о его фамилии, собственном имени, отчестве (при наличии), дату рождения, регистрацию места его проживания, серию и номер паспорта, дату выдачи и наименование органа, который его выдал (если паспорт оформлен в форме книжечки), или копий обеих сторон паспорта гражданина Украины (если он оформлен в форме карточки, содержащей бесконтактный электронный носитель);

2) в отношении физического лица, паспорт которого оформлен в форме книжечки, - копии документа с информацией о регистрационном номере учетной карточки налогоплательщика или копии страницы паспорта с отметкой об отказе от принятия такого регистрационного номера (если лицо из-за своих религиозных убеждений отказалось от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и уведомило об этом контролирующий орган);

3) в отношении физического лица, паспорт которого оформлен в форме карточки, содержащей бесконтактный электронный носитель, - копии документа с информацией о регистрации места жительства физического лица.

27. Идентификация гражданина Украины, выехавшего на постоянное/временное проживание за границу, осуществляется на основании копий таких документов:

1) страниц паспорта гражданина Украины для выезда за границу, содержащих фотографию физического лица, а также информацию о его фамилии, собственном имени, дате рождения, номере паспорта, дате выдачи и наименовании органа, его выдавшего, сроке действия паспорта, а также отметку о выезде лица на постоянное проживание за границу;

2) документа с информацией о регистрационном номере учетной карточки налогоплательщика (при наличии);

3) документа с информацией о месте постоянного/временного проживания физического лица;

4) документа, подтверждающего правовые основания постоянного/временного проживания физического лица на территории иностранной страны.

28. Идентификация иностранного гражданина, который постоянно проживает в иностранной стране, осуществляется на основании копий таких документов:

1) страниц паспорта физического лица, содержащих его фотографию, а также информацию о его фамилии, собственном имени, отчестве (при наличии), дате рождения, месте постоянного проживания, серии (при наличии) и номере паспорта, дате выдачи и наименовании органа, его выдавшего, а также сроке действия паспорта (при наличии);

2) документа с информацией об идентификационном коде или налоговом номере (при наличии);

3) документа с информацией, подтверждающей место постоянного проживания физического лица (если такой информации в паспорте нет).

29. Идентификация иностранного гражданина, который постоянно/временно проживает в Украине, осуществляется на основании копий таких документов:

1) всех страниц вида на постоянное/временное проживание физического лица в Украине;

2) документа с информацией о регистрационном номере учетной карточки налогоплательщика в Украине (при наличии);

3) страниц паспорта иностранного гражданина, содержащих фотографию физического лица, а также информацию о его фамилии, собственном имени, отчестве (при наличии), дату рождения, номер паспорта, дату выдачи и наименование органа, его выдавшего, срок действия паспорта, а для лиц, постоянно проживающих в Украине, также отметку о выезде лица на постоянное проживание (если такая отметка проставляется согласно законодательству страны, гражданином которой является лицо).

30. Идентификация юридического лица, созданного согласно законодательству Украины, осуществляется на основании копий таких документов:

1) учредительного документа;

2) реестра владельцев именных ценных бумаг (акций) компании, если юридическое лицо создано в форме акционерного общества.

31. Копия учредительного документа юридического лица, созданного согласно законодательству Украины, может не подаваться, если:

1) учредительный документ обнародован на портале электронных сервисов Единого государственного реестра (Национальному банку предоставляется информация о размещении учредительного документа на этом портале);

2) юридическое лицо создано и/или действует на основании модельного устава, утвержденного Кабинетом Министров Украины (в Национальный банк подается копия решения о создании или о осуществлении деятельности юридическим лицом на основании модельного устава, подписанного его учредителями);

3) юридическое лицо/орган государственной власти создан/создан и действует на основании законодательства Украины/нормативно-правового акта, который размещен на сервисе Единого государственного реестра нормативно-правовых актов и который находится в общем доступе.

32. Идентификация юридического лица, главный офис которого зарегистрирован в иностранной стране, осуществляется Национальным банком на основании копий таких документов:

1) выписки из торгового, банковского, судебного реестра или другого официального документа, выданного уполномоченным органом иностранной страны, подтверждающего регистрацию компании в стране, в которой зарегистрирован ее головной офис, и содержащей информацию об идентификационном/регистрационном номере/коде и адресе компании, ее участников (акционеров) и руководителей;

2) учредительных документов.

33. Идентификация представительства, зарегистрированного согласно законодательству Украины, осуществляется на основании копий учредительных и/или регистрационных документов.

34. К регистрационным документам представительства относятся:

1) документ, подтверждающий регистрацию представительства субъекта хозяйствования, образованного в соответствии с законодательством иностранной страны;

2) документ, подтверждающий присвоение кода по Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины или присвоение регистрационного номера представительства.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года №200

Изменения в Положение о регистрации коллекторских компаний

1. В разделе I:

1) главу 2 исключить;

2) главу 3 после пункта 37 дополнить двумя новыми пунктами 37-1, 37-2 следующего содержания:

"37-1. Документы, предусмотренные настоящим Положением, вместе с сопроводительным письмом с описанием всех документов в пакете с названиями, датами выдачи, органами (лицами), которые их выдали, подаются в Национальный банк с соблюдением требований, установленных нормативно-правовым актом Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур.

37-2. Идентификация физических и юридических лиц осуществляется на основании документов, перечень и требования к которым определены нормативно-правовым актом Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур.";

3) главу 4 исключить.

2. В разделе II:

1) подпункт 8 пункта 69 главы 6 после слова "реестра" дополнить словами "юридических лиц,физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (далее - Единый государственный реестр)";

2) в подпункте 6 пункта 77 главы 7 слова и цифру "разделе I настоящего Положения" заменить словами "нормативно-правовом акте Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур".

3. В разделе IV:

1) подпункт 2 пункта 115 главы 15 дополнить словами", нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур";

2) пункт 121 главы 16 изложить в следующей редакции:

"121. Уведомления о представлении сведений о структуре собственности коллекторской компании и схема подаются в форме и способе, предусмотренных нормативно-правовым актом Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур.

Сведения об окончательных ключевых участниках и сведения о владельцах существенного участия подаются в форме электронного документа, подписанного уполномоченным представителем заявителя/коллекторской компании или ответственным лицом за предоставление информации о структуре собственности Национальному банку путем наложения КЭП через вебпортал Национального банка в виде файлов отчетности OS1, OS2, OS3.

Требования к формированию файлов отчетности OS1, OS2, OS3 размещены на странице официального интернет-представительства Национального банка в разделе "Статистика/организация статистической отчетности/реестр показателей отчетности участников рынка небанковских финансовых услуг".".

4. В главе 19 раздела V:

1) в подпункте 1 пункта 146 слова и цифры "(определенные в главе 4 раздела I настоящего Положения) или их копий, заверенные в установленном порядке"заменить словами"в соответствии с требованиями нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур";

2) в подпункте 4 пункта 153 слова и цифры ", определенные в главе 4 раздела I настоящего Положения," заменить словами "в соответствии с требованиями нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур".

5. В разделе VI:

1) в абзаце втором пункта 165 главы 22 слова и цифры "главы 2 раздела I настоящего Положения" заменить словами "нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур";

2) в пункте 183 главы 24 слова и цифры "в пункте 31 главы 2 раздела I настоящего Положения" заменить словами "нормативно-правовым актом Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур".

6. Подпункт 2 пункта 199 главы 26 раздела VII дополнить словами "и/или нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур".

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года №200

Изменения в Положении о регистрации страховых и перестраховочных брокеров и условия осуществления посреднической деятельности в сфере страхования

1. В разделе I:

1) главы 2, 3 исключить;

2) главу 4 после пункта 40 дополнить двумя новыми пунктами 40-1, 40-2 следующего содержания:

"40-1. Документы, предусмотренные настоящим Положением, подаются в Национальный банк с соблюдением требований, установленных нормативно-правовым актом Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур.

40-2. Идентификация физических, юридических лиц и представительств осуществляется на основании документов, перечень и требования к которым определены нормативно-правовым актом Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур.".

2. В подпункте 1 пункта 89 главы 7 раздела II буквы "ЕГРПОУ" заменить словами и буквами "Единым государственным реестром предприятий и организаций Украины (далее - ЕГРПОУ)".

3. В разделе III:

1) в главе 8:

подпункт 4 пункта 94 изложить в следующей редакции:

"4) документы для идентификации заявителя-юридического лица/представительства и их руководителей или заявителя-физического лица-предпринимателя в соответствии с требованиями нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур;";

подпункт 2 пункта 100 после слов "настоящего Положения" дополнить словами "и/или нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур,";

2) подпункт 2 пункта 115 главы 10 изложить в следующей редакции:

"2) документы для идентификации физического лица в соответствии с требованиями нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур;".

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года №200

Изменения в Положение о порядке осуществления авторизации деятельности поставщиков финансовых платежных услуг и ограниченных платежных услуг

1. Раздел I после пункта 5 дополнить тремя новыми пунктами 5-1-5-3 следующего содержания:

"5-1. Заявитель подает в Национальный банк документы в рамках осуществления процедур в соответствии с настоящим Положением в соответствии с определенными настоящим Положением перечнями и требованиями.

5-2. Документы, предусмотренные настоящим Положением, подаются в Национальный банк с соблюдением требований, установленных нормативно-правовым актом Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур.

5-3. Идентификация физических и юридических лиц осуществляется на основании документов, перечень и требования к которым определены нормативно-правовым актом Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур.".

2. Раздел II исключить.

3. Подпункт 2 пункта 29 раздела III дополнить словами ", и/или нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур".

4. Раздел IV исключить.

5. В пункте 206 раздела XIX:

1) подпункт 3 дополнить словами "юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (далее - Единый государственный реестр)";

2) в подпункте 11 слова и цифры ", определенные в разделе IV настоящего Положения" заменить словами "в соответствии с нормативно-правовым актом Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур".

6. В подпункте 6 пункта 226 раздела XXI слова и цифры ", определенные в разделе IV настоящего Положения" заменить словами "в соответствии с требованиями нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур".

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года №200

Изменения в Положение о порядке выдачи лицензий на осуществление валютных операций

1. Пункты 26-29 раздела I исключить.

2. В разделе III:

1) в пункте 45 слова и цифры "к оформлению, изложенным в пунктах 9-22, 24 главы 2 раздела I Положения о лицензировании и регистрации" заменить словами"нормативно-правового акта Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в пределах отдельных процедур";

2) раздел после пункта 45 дополнить новым пунктом 45-1 следующего содержания:

"45-1. Идентификация физических и юридических лиц осуществляется на основании документов, перечень и требования к которым определены нормативно-правовым актом Национального банка об общих требованиях к документам и порядке их представления в Национальный банк в рамках отдельных процедур.".