Дата обновления БД:
02.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
38 / 110
Всего документов в БД:
133331
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ
от 14 апреля 2021 года №30
Об утверждении Положения о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг
(В редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 31.03.2023 г. №42)
Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 21, 27, 28 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", с целью установления требований к структуре собственности небанковских финансовых учреждений и лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины, Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг (далее - Положение), которое прилагается.
2. Небанковским финансовым учреждениям (кроме кредитных союзов) и лицам, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины (далее - поставщики финансовых услуг), в течение двух месяцев со дня вступления в силу этого постановления:
1) подать Департаменту лицензирования Национального банка Украины документы о своей структуре собственности, определенные в пункте 34 Положения, в форме и способом, предусмотренными в пункте 35 Положения, по состоянию на дату представления этих сведений в Национальный банк Украины, а также в случае:
несоответствия своей структуры собственности требованиям Положения - описание мероприятий по приведению своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения или
соответствия своей структуры собственности требованиям Положения - письменное заверение о соответствии их структуры собственности требованиям Положения;
2) разместить сведения о своей структуре собственности в соответствии с приложениями 2, 3 к Положению, а также определенное Положением схематическое изображение структуры собственности поставщика финансовых услуг на собственном вебсайте в сети Интернет состоянию на дату представления этих сведений в Национальный банк Украины.
3. Поставщикам финансовых услуг, которые подали в Национальный банк Украины описание мероприятий по приведению своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения, в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления обеспечить приведение своей структуры собственности в соответствие с требованиями Положения и подать в Национальный банк Украины письменное заверение об их соответствии требованиям Положения.
4. Владельцам существенного участия и ключевым участникам в структуре собственности поставщика финансовых услуг в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего постановления представить поставщику финансовых услуг сведения о себе, необходимые для выполнения поставщиком финансовых услуг требований Положения.
5. Департаменту методологии регулирования деятельности небанковских финансовых учреждений (Ольга Гурбич) после официального опубликования довести до сведения поставщиков финансовых услуг информацию о принятии этого постановления.
6. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.
Председатель
К.Шевченко
Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 14 апреля 2021 года №30
Положение о требованиях к структуре собственности поставщиков финансовых услуг
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано согласно законам Украины "О Национальном банке Украины","О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг"(далее - Закон о финансовых услугах), Закона Украины "О платежных услугах" и определяет требования к структуре собственности, порядок представления сведений о структуре собственности в Национальный банк Украины (далее - Национальный банк) небанковскими финансовыми учреждениями, небанковскими поставщиками финансовых платежных услуг, лицами, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, (далее - предоставителем финансовых услуг), предоставителями ограниченных платежных услуг, юридическими лицами, которые обращаются в Национальный банк за получением лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг или авторизации деятельности по предоставлению финансовых\ограниченных платежных услуг.
(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 31.03.2023 г. №42)
(см. предыдущую редакцию)
Требования настоящего Положения не распространяются на банки и кредитные союзы.
1-1. Требования настоящего положения, касающиеся поставщиков финансовых услуг, применяются к поставщикам ограниченных платежных услуг.
(Пункт 1-1 введен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 31.03.2023 г. №42)
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 21 ноября 2023 года