Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 13 мая 2021 года №276

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах

Согласно пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", пунктам 4, 8 раздела VII Закона Украины "О товарных биржах" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах (далее - Лицензионные условия), которые прилагаются.

2. Установить, что нормы абзацев второго и седьмого пункта 7 главы 1, главы 4, абзаца четвертого пункта 3 главы 6 раздела II Лицензионных условий о наличии у лиц, указанных в них, сертификатов на право осуществления действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах, и требований к наличию минимального количества сертифицированных специалистов применяются начиная с 1 декабря года, следующего после года прекращения или отмены военного положения в Украине.

До 1 декабря года, следующего после года прекращения или отмены военного положения в Украине, к лицам, указанным в абзаце втором и седьмом пункта 7 главы 1, главе 4, абзаце четвертом пункта 3 главы 6 раздела II Лицензионных условий, применяется требование о наличии у них высшего образования не ниже шестого уровня в соответствии с Национальной рамкой квалификации, утвержденной постановлением Кабинета Министров Украины от 23.11.2011 №1341 "Об утверждении Национальной рамки квалификаций" и/или второго цикла высшего образования Рамки квалификаций Европейского пространства высшего образования.

3. Установить, что норма абзаца второго пункта 8 главы 1 раздела II Лицензионных условий о наличии у лиц, указанных в этом пункте, квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков, применяется начиная с 1 декабря года, следующего после года прекращения или отмены военного положения в Украине.

До 1 декабря года, следующего после года прекращения или отмены военного положения в Украине, к лицам, указанным в абзаце втором пункта 8 главы 1 раздела II Лицензионных условий, применяется требование о наличии у них высшего образования не ниже пятого уровня в соответствии с Национальной рамкой квалификации, утвержденной постановлением Кабинета Министров Украины от 23.11.2011 №1341 "Об утверждении Национальной рамки квалификаций" и/или первого цикла высшего образования Рамки квалификаций Европейского пространства высшего образования.

4. С целью обеспечения выполнения норм пункта 5 главы 1, абзаца десятого пункта 2 главы 7 раздела II и подпункта 4 пункта 1 раздела III Лицензионных условий в отношении соответствия Международным стандартам финансовой отчетности годовой финансовой отчетности, промежуточной финансовой отчетности, годовой консолидированной отчетности и промежуточной консолидированной финансовой отчетности, дата перехода на Международные стандарты финансовой отчетности товарной биржи, которая до 1 июля 2021 года осуществляет деятельность согласно Закону Украины "О товарных биржах" и имеет намерение осуществлять деятельность по организации торговли продукцией на товарных биржах в соответствии с Законом Украины "О товарных биржах", должна быть не позднее 1 января 2021 года.

5. Для целей Лицензионных условий к стажу работы на рынках капитала и организованных товарных рынках приравнивается стаж работы физического лица на руководящих должностях/как специалиста товарной биржи, созданной в соответствии с Законом Украины "О товарных биржах", и фондовой бирже, созданной в соответствии с Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

6. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ильина А.

 

Согласовано: Исполняющим обязанности Председателя Антимонопольного комитета Украины

А.Музыченко

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

В.Выскуб

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13 мая 2021 года №276

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах

I. Общие положения

1. Эти Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах (далее - лицензия) и осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах (далее - деятельность по организации торговли продукцией), перечень документов, представляемых заявителем для выдачи лицензии, и особенности совмещения такой деятельности с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала.

2. В этих Лицензионных условиях термины употребляются в таких значениях:

многосторонняя торговая площадка (далее - МТП) - многосторонняя система, которая управляется оператором многосторонней торговой площадки и в установленном НКЦБФР порядке и в соответствии с определенными таким оператором МТП недискреционными правилами обеспечивает взаимодействие третьих сторон по купле-продаже финансовых инструментов (заключению деривативных контрактов), результатом чего являются договоры (контракты), которые заключаются в установленном законодательством порядке;

обособленное подразделение заявителя/лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, который расположен вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций по осуществлению деятельности по организации торговли продукцией и/или профессиональной деятельности на рынках капитала (в случае совмещения деятельности по организации торговли продукцией с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала), кроме специализированного структурного подразделения;

заявитель - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять деятельность по организации торговли продукцией и подает в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии;

руководящие должностные лица - лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

руководитель заявителя/лицензиата - лицо, которое исполняет функцию единоличного исполнительного органа или председатель коллегиального исполнительного органа юридического лица;

лицензиат - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое имеет лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

местонахождение юридического лица - адрес юридического лица, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований;

опосредованное существенное участие - владение заявителем/лицензиатом, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале юридического лица - владельца существенного участия в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата, и/или долями (акциями) в уставных капиталах юридических лиц - прямых владельцев заявителя/лицензиата, в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

организованная торговая площадка (далее - ОТП) - многосторонняя система, которая не является регулируемым рынком или МТП оператора ОТП обеспечивает взаимодействие третьих сторон по купле-продаже финансовых инструментов (заключение деривативных контрактов), результатом чего являются соответствующие договоры (контракты);

лицо, которое осуществляет исполнительные функции - председатель и члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, или другое физическое лицо, ответственное за управление текущей деятельностью юридического лица;

лицо, осуществляющее управленческие функции - физическое лицо, которое:

входит в состав наблюдательного совета юридического лица или иного органа, ответственного за осуществление надзора, или

является лицом, которое осуществляет исполнительные функции в таком юридическом лице, либо

не входит в состав наблюдательного совета такого юридического лица или иного органа, ответственного за осуществление надзора, и не является лицом, которое осуществляет исполнительные функции, но имеет постоянный доступ к инсайдерской информации, которая прямо или косвенно касается юридического лица, и имеет полномочия принимать управленческие решения, влияющие на дальнейшее развитие и коммерческие перспективы такого юридического лица;

лица, которые осуществляют надзорные функции - председатель и члены наблюдательного совета (или иного органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица (биржевой совет/биржевой комитет)), другие лица, которые имеют полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

должностные лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков - физические лица - председатель и члены наблюдательного совета или другого органа, ответственного за осуществление надзора, председатель и члены коллегиального исполнительного органа (лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа и его заместители), корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других органов заявителя/лицензиата, образование и компетенция которых предусмотрены его уставом;

должностные лица системы внутреннего контроля - руководители подразделений, выполняющие функции по управления рисками, внутреннего аудита и комплаенса и/или отдельные лица, которые выполняют функции риск-менеджера, комплаенс-менеджера и внутреннего аудитора;

начальный капитал - капитал, аккумулированный заявителем, который имеет намерение осуществлять профессиональную деятельность на рынках капитала и/или организованных товарных рынках, состоящий из одного или нескольких элементов, определенных этими Лицензионными условиями;

профессиональная деятельность на организованных товарных рынках - деятельность акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью по предоставлению услуг по организации торговли продукцией;

профессиональная деятельность на рынках капитала - деятельность акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью по предоставлению финансовых и других услуг на рынках капитала во время осуществления любого из следующих видов деятельности: деятельность по торговле финансовыми инструментами; деятельность по организации торговли финансовыми инструментами; клиринговая деятельность; депозитарная деятельность; деятельность по управлению активами институциональных инвесторов; деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью; деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов;

профессиональные участники организованных товарных рынков - юридические лица, осуществляющие деятельность по организации торговли продукцией, а именно товарные биржи;

прямой собственник заявителя/лицензиата - лицо, которое является собственником доли (акций) в уставном капитале заявителя/лицензиата;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении деятельности по организации торговли продукцией;

публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, допущенных к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынках:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

регулируемые рынки страны, входящей в Европейский Союз;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

сертифицированный специалист - физическое лицо, на имя которого выдан сертификат НКЦБФР на право совершения действий, которые непосредственно связаны с осуществлением деятельности по организации торговли продукцией, согласно нормативно-правовым актам НКЦБФР, срок действия которого не истек;

специализированное структурное подразделение лицензиата - департамент, управление, отдел, сектор, который является неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/лицензиата или его обособленного подразделения и имеет иное местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение;

стаж работы на руководящих должностях - стаж работы в качестве руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица и/или в качестве руководителя и/или заместителя руководителя структурного подразделения профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков;

стаж работы на рынках капитала и организованных товарных рынках - это общий стаж работы физического лица: