База данных

Дата обновления БД:

18.02.2019

Добавлено/обновлено документов:

29 / 199

Всего документов в БД:

89690

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 2 января 2019 года №5

Об утверждении Положения о мерах защиты и определения порядка совершения отдельных операций в иностранной валюте

Согласно статьям 6, 7, 7-1, 15, 28, 30, 33, 44, 45, 46, 48, 56, 71 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 99 Конституции Украины, статьям 2, 6, 9, 12, 13, 16 Закона Украины "О валюте и валютных операциях" Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о мерах защиты и определения порядка совершения отдельных операций в иностранной валюте (далее - Положение), которое прилагается.

2. Ввести меры защиты, определенные Положением.

3. На время действия Положения другие нормативно-правовые акты Национального банка Украины действуют в части, не противоречащей Положению.

4. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) после официального опубликования довести до сведения банков информацию о принятии настоящего постановления.

5. Постановление вступает в силу со дня введения в действие Закона Украины "О валюте и валютных операциях".

Председатель

Я.Смолий

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 2 января 2019 года №5

Положение о мерах защиты и определения порядка совершения отдельных операций в иностранной валюте

I. Общие положения

1. Это Положение определяет меры защиты, введенные Национальным банком Украины (далее - Национальный банк), порядок их применения (порядок совершения валютных операций в условиях введенных настоящим Положением мер защиты), а также порядок совершения отдельных операций в иностранной валюте.

2. В этом Положении термины употребляются в таком значении:

1) автоматизированная информационная система Национального банка "Кредитные договоры с нерезидентами" (далее - АИС "Кредитные договоры с нерезидентами") - комплекс организационно-технических средств Национального банка, который обеспечивает формирование централизованной информационной базы о договорах, которые предусматривают выполнение резидентами долговых обязательств перед нерезидентами-кредиторами по привлеченным резидентами кредитам, займам (включая возвратную финансовую помощь);

2) автоматизированная информационная система Национального банка Украины "Лимиты валютных операций" (далее - АИС "Е-лимиты") - комплекс организационно-технических средств Национального банка, который обеспечивает централизованный сбор информации о валютных операциях резидентов, которые должны осуществляться в пределах лимитов;

3) введение лимитов на проведение отдельных валютных операций (далее - лимиты) - меры защиты, вводимые Национальным банком путем ограничения общей суммы определенных Национальным банком валютных операций, которые могут осуществляться резидентами и нерезидентами в течение определенного Национальным банком срока;

4) инвестиционный счет - текущий счет в иностранной валюте 1 и 2 группы Классификатора иностранных валют и банковских металлов, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 04 февраля 1998 года №34 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 19 апреля 2016 года №269) (с изменениями) (далее - Классификатор), и/или в гривнах, открытый иностранным инвестором в банке исключительно для осуществления им инвестиционной деятельности в Украине, а также для возврата иностранной инвестиции и прибылей, доходов, других средств, полученных этим иностранным инвестором от инвестиционной деятельности в Украине, и связанных с такой деятельностью операций, согласно пунктам 132 - 134 раздела X настоящего Положения;

5) инвестиция за рубеж - валютная операция, которая предусматривает вложение резидентами валютных ценностей в объекты инвестиций за рубежом с целью получения прибыли или достижения социального эффекта;

6) международные финансовые организации (далее - МФО) - международные финансовые организации, членом которых является Украина, и международные финансовые организации, по договорам с которыми Украина обязалась обеспечивать правовой режим, предоставляемый другим международным финансовым организациям;

7) незначительный размер валютной операции (далее - незначительный размер) - размер валютной операции (в эквиваленте по официальному курсу гривны к иностранным валютам, установленному Национальным банком на дату осуществления операции), который является меньшим, чем размер, установленный для финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу в соответствии с законодательством в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

8) официальные представительства - иностранные дипломатические, консульские, торговые и другие официальные представительства, пользующиеся иммунитетом и дипломатическими привилегиями;

9) постоянные представительства - представительства юридических лиц-нерезидентов и международных организаций, представляющих их интересы в Украине, через которые полностью или частично осуществляется предпринимательская деятельность нерезидентов, деятельность международных организаций на территории Украины;

10) родственники - отец, мать, отчим, мачеха, сын, дочь, пасынок, падчерица, бабушка, дедушка, прабабушка, прадед, внуки, правнуки, брат, сестра (полнородные и неполнородные), двоюродные братья и сестры, тетя, дядя, племянница, племянник, усыновитель, усыновленный, опекун или попечитель, лицо, находящееся под опекой или попечительством, муж, жена.

Термин "банковские металлы" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О государственном регулировании добычи, производства и использования драгоценных металлов и драгоценных камней и контроле за операциями с ними".

Термин "товар" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О внешнеэкономической деятельности".

Термин "банк" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О банках и банковской деятельности".

Термины "иностранные инвесторы", "иностранные инвестиции" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О режиме иностранного инвестирования".

Другие термины, которые используются в этом Положении, употребляются в значениях, определенных в законах Украины и нормативно-правовых актах Национального банка.

3. Нормы настоящего Положения не регулируют правоотношения с электронными деньгами.

4. Клиенты (резиденты и нерезиденты) осуществляют валютные операции по покупке безналичной иностранной валюты/банковских металлов и/или перевода иностранной валюты/банковских металлов/национальной валюты в случае наличия оснований/обязательств для проведения таких операций, которые подтверждаются соответствующими документами, которые подаются для осуществления покупки в банках, для осуществления перевода - в уполномоченные учреждения.

Для отдельных видов валютных операций этим Положением устанавливаются особенности документального их подтверждения, которых банки и их клиенты должны придерживаться во время проведения соответствующих операций.

Требования пункта 4 раздела I настоящего Положения не распространяются на операции в незначительном размере по покупке безналичной иностранной валюты физическими лицами, которые определены пунктом 58 раздела V настоящего Положения, и операции в незначительном размере по покупке банковских металлов без физической поставки физическими лицами, юридическими лицами, физическими лицами-субъектами предпринимательской деятельности (далее - физические лица-предприниматели) в течение рабочего дня в пределах банка на одного клиента, определенные пунктом 37 раздела IV настоящего Положения.

5. Клиенты уполномоченных учреждений не подают документы, свидетельствующие о наличии у них оснований/обязательств для осуществления валютных операций в незначительном размере по покупке иностранной валюты, перевода иностранной валюты/банковских металлов/гривны. Информация о цели покупки, перевода и документов, на основании которых осуществляется покупка, перевод бенефициару средств в иностранной валюте/гривне и/или банковских металлов, указывается в заявлении на покупку иностранной валюте и/или в платежном поручении.

Уполномоченные учреждения самостоятельно принимают решение о необходимости представления клиентом документов, связанных с осуществлением валютных операций, указанных в абзаце первом пункта 5 раздела I настоящего Положения. Клиент в случае запроса уполномоченным учреждением документов, связанных с осуществлением валютных операций, обязан представить такие документы в срок, установленный уполномоченным учреждением.

6. Требования абзаца первого пункта 5 раздела I настоящего Положения не распространяются на валютные операции при наличии признаков дробления совокупности связанных соответствующих финансовых операций.

7. Клиенты осуществляют валютные операции по покупке иностранной валюты/банковских металлов, перевод иностранной валюты/банковских металлов/гривны на основании оригиналов документов (включая электронные документе) или копий в электронной/бумажной форме с оригиналов документов на бумажных носителях информации.

Копии документов в электронной форме создаются клиентом путем сканирования оригинала документа на бумажном носителе информации и удостоверяются квалифицированной/усовершенствованной электронной подписью клиента (для юридических лиц - подписью уполномоченного лица клиента), созданной в соответствии с требованиями законодательства в сфере предоставления электронных доверительных услуг (далее - электронная копия документа). Физические лица-резиденты имеют право заверять копии документов в электронной форме простой электронной подписью в соответствии с порядком, который предусмотрен во внутренних документах банка, разработанных в соответствии с требованиями Положения о применении электронной подписи в банковской системе Украины, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14 августа 2017 года №78.

Электронные документы/электронные копии документов могут подаваться средствами информационно-телекоммуникационных систем (включая системы дистанционного обслуживания) способом, определенным в договоре между банком и клиентом, и должны оставаться в уполномоченном учреждении на хранении. Договор между банком и клиентом обязательно должен определять условия и порядок (процедуру) признания субъектами электронного взаимодействия сделок в виде электронных документов с использованием электронной подписи.

Копии документов в бумажной форме должны быть заверены подписью клиента/уполномоченного лица клиента и остаются в банке на хранении.

8. Клиенты-резиденты (юридические лица и физические лица-предприниматели) осуществляют покупку иностранной валюты через один банк для расчетов по текущим торговым операциям с нерезидентом по каждому внешнеэкономическому договору.

Клиенты (резиденты и нерезиденты) осуществляют валютные операции (покупку иностранной валюты, перевод средств), определенные в пункте 75 раздела VII, пунктах 91 и 93 раздела IX настоящего Положения, через один банк.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о мерах защиты и определения порядка совершения отдельных операций в иностранной валюте I. Общие положения II. Установление предельных сроков расчетов по операциям по экспорту и импорту товаров III. Обязательная продажа части поступлений в иностранной валюте IV. Порядок, условия, особенности проведения операций купли, продажи, обмена валютных ценностей, их перевода и использования V. Особенности осуществления отдельных текущих валютных операций и покупки иностранной валюты для их осуществления VI. Условия, порядок, особенности осуществления валютных операций, связанных с инвестиционной деятельностью иностранных инвесторов В Украине VII. Особенности осуществления отдельных валютных операций клиентов по кредитным договорам (договорам займа/возвратной финансовой помощи) и по аграрным распискам VIII. Условия, порядок, особенности осуществления валютных операций в страховой деятельности IX. Лимиты X. Условия, порядок, особенности осуществления операций по текущим счетам клиентов банков XI. Порядок осуществления операций по корреспондентским счетам банков-резидентов и банков-нерезидентов в иностранной валюте и корреспондентским счетам банков-нерезидентов в национальной валюте Украины

Постановление Правления Национального банка Украины от 2 января 2019 года №5
"Об утверждении Положения о мерах защиты и определения порядка совершения отдельных операций в иностранной валюте"

О документе

Номер документа:5
Дата принятия: 02/01/2019
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:07/02/2019
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 4 января 2019 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 Постановление вступает в силу со дня введения в действие Закона Украины "О валюте и валютных операциях" - с 7 февраля 2019 года.