Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрирован

Министерством юстиции Украины

14 сентября 2021 года

№1210/36832

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ УКРАИНЫ

от 10 сентября 2021 года №3201/5

Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины

(В редакции Приказа Министерства юстиции Украины от 29.12.2023 г. №4501/5 (см. сроки вступления в силу))

С целью обеспечения реализации требований статей 7 - 13, 15, 21 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Министерства юстиции Украины от 18 июня 2015 года №999/5 "Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 22 июня 2015 года за №735/27180.

3. Департаменту частного права (Ференс Е.) обеспечить представление этого приказа на государственную регистрацию в соответствии с Указом Президента Украины от 3 октября 1992 года №493 "О государственной регистрации нормативно-правовых актов министерств и других органов исполнительной власти".

4. Департаменту нотариата и государственной регистрации (Хардиков В.), начальникам межрегиональных управлений Министерства юстиции Украины обеспечить выполнение требований Положения.

5. Настоящий приказ вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

6. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра Горовиц Е.

Министр

Д.Малюська

 

Согласовано:

Председателем Государственной регуляторной службы Украины

 

А.Кучер

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Утверждено Приказом Министерства юстиции Украины от 10 сентября 2021 года №3201/5

Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины

I. Общие положения

1. Это Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон) и определяет порядок организации и проведения финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляет Минюст (далее - субъекты).

2. Это Положение распространяется на:

адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокатов, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально; нотариусов; субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги, с учетом особенностей деятельности таких субъектов, если они принимают участие, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операции в отношении:

купли-продажи недвижимости или управления имуществом при финансировании строительства жилья;

купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;

управления денежными средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;

открытия и/или управления банковским счетом или счетом в ценных бумагах;

привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;

создания, обеспечения их деятельности или управления юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями;

лиц, предоставляющих услуги по созданию, обеспечению их деятельности или управлению юридическими лицами, трастами и другими образованиями без статуса юридического лица, если они, в частности, предоставляют консультации клиенту, принимают участие, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию создания, обеспечения или управления юридическими лицами.

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Приказом Министерства юстиции Украины от 29.12.2023 г. №4501/5)
(см. предыдущую редакцию)

3. Термины, употребляемые в настоящем Положении, применяются в значениях, приведенных в Законе.

Термин «электронный резидент (е-резидент)» в настоящем Положении употребляется в значении, приведенном в Налоговом кодексе Украины.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Приказом Министерства юстиции Украины от 29.12.2023 г. №4501/5)
(см. предыдущую редакцию)

4. Настоящим Положением регулируются вопросы:

надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга;

деятельности работника, ответственного за проведение финансового мониторинга;

установления правил и программы проведения финансового мониторинга;

осуществления мер надлежащей проверки;

применения риск-ориентированного подхода (надлежащая система управления рисками и оценка рисков);

выявления подозрительных финансовых операций;

проведения внутренних проверок;

другие вопросы.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ УКРАИНЫ Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины I. Общие положения II. Надлежащая организация и проведение первичного финансового мониторинга III. Деятельность работника, ответственного за проведение финансового мониторинга IV. Правила и программа проведения финансового мониторинга V. Порядок предоставления сообщений о нарушениях в сфере предотвращения и противодействия, порядок их рассмотрения VI. Обеспечение мер надлежащей проверки VII. Применение риск-ориентированного подхода (надлежащая система управления рисками и оценка рисков) IX. Порядок замораживания/размораживания активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием Х. Проведение внутренних проверок или независимого аудита XI. Подготовка персонала субъекта по выполнению требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4

Приказ Министерства юстиции Украины от 10 сентября 2021 года №3201/5
"Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины"

О документе

Номер документа:3201/5
Дата принятия: 10.09.2021
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:25.09.2021
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 24 сентября 2021 года №74, стр. 299, статья 4693, код акта 107197/2021

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящий Приказ вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 25 сентября 2021 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 29.12.2023  документом  Приказ Министерства юстиции Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Министерства юстиции Украины № 4501/5 от 29.12.2023
Вступила в силу с: 07.02.2024


Редакция от 10.09.2021