Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ УКРАИНЫ

от 10 сентября 2021 года №3201/5

Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины

С целью обеспечения реализации требований статей 7 - 13, 15, 21 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Министерства юстиции Украины от 18 июня 2015 года №999/5 "Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 22 июня 2015 года за №735/27180.

3. Департаменту частного права (Ференс Е.) обеспечить представление этого приказа на государственную регистрацию в соответствии с Указом Президента Украины от 3 октября 1992 года №493 "О государственной регистрации нормативно-правовых актов министерств и других органов исполнительной власти".

4. Департаменту нотариата и государственной регистрации (Хардиков В.), начальникам межрегиональных управлений Министерства юстиции Украины обеспечить выполнение требований Положения.

5. Настоящий приказ вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

6. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра Горовиц Е.

Утверждено Приказом Министерства юстиции Украины от 10 сентября 2021 года №3201/5

Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины

I. Общие положения

1. Это Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон) и определяет порядок организации и проведения финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляет Минюст (далее - субъекты).

2. Это Положение распространяется на:

адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокатов, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально; нотариусов; субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги, с учетом особенностей деятельности таких субъектов, если они принимают участие, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операции в отношении:

купли-продажи недвижимости или управления имуществом при финансировании строительства жилья;

купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;

управления денежными средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;

открытия и/или управления банковским счетом или счетом в ценных бумагах;

привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;

создания, обеспечения их деятельности или управления юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями;

лиц, предоставляющих услуги по созданию, обеспечению их деятельности или управлению юридическими лицами, если они, в частности, предоставляют консультации клиенту, принимают участие, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию создания, обеспечения или управления юридическими лицами.

3. Термины, употребляемые в настоящем Положении, применяются в значениях, приведенных в Законе.

4. Настоящим Положением регулируются вопросы:

надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга;

деятельности работника, ответственного за проведение финансового мониторинга;

установления правил и программы проведения финансового мониторинга;

осуществления мер надлежащей проверки;

применения риск-ориентированного подхода (надлежащая система управления рисками и оценка рисков);

выявления подозрительных финансовых операций;

проведения внутренних проверок;

другие вопросы.

II. Надлежащая организация и проведение первичного финансового мониторинга

1. Субъект обязан обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.

Целью надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга являются:

1) выполнение требований законодательства Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - в сфере предотвращения и противодействия);

2) возможность должным образом выявлять подозрительные финансовые операции (деятельность) и уведомлять о них Государственную службу финансового мониторинга (далее - Госфинмониторинг);

3) предотвращение использования услуг субъекта для проведения клиентами финансовых операций с противоправной целью.

2. Субъект с целью надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга принимает, в частности, следующие меры:

1) назначает ответственного работника субъекта в соответствии с требованиями законодательства в сфере предотвращения и противодействия на уровне руководства субъекта;

2) создает (в случае необходимости) структурное подразделение в сфере предотвращения и противодействия, которое возглавляет ответственный работник субъекта или непосредственно подчиняется ответственному работнику субъекта;

3) разрабатывает критерии рисков;

4) обеспечивает функционирование системы управления рисками;

5) разрабатывает и утверждает внутренние документы субъекта по вопросам финансового мониторинга в объеме, необходимом для эффективного функционирования первичного финансового мониторинга и понимания работниками субъекта своих обязанностей и полномочий в сфере предотвращения и противодействия;

6) обеспечивает достаточную информированность и осведомленность руководителя субъекта, ответственного сотрудника и других работников предприятия, привлекаемых к проведению первичного финансового мониторинга, относительно их обязанностей в сфере предотвращения и противодействия, а также о присущих риск-профилю субъекта рисках;

7) разрабатывает и постоянно совершенствует внутренний контроль по вопросам предотвращения и противодействия, в частности, обеспечивает своевременное выявление внутренними проверками или путем проведения независимого аудита проблемных вопросов и признаков ненадлежащей системы управления рисками;

8) обеспечивает осуществление на постоянной основе проведения учебных мероприятий для всех работников предприятия, привлекаемых к проведению первичного финансового мониторинга, с целью понимания ими возложенных на них обязанностей и порядка действий;

9) обеспечивает проверку наличия безупречной деловой репутации у всех работников предприятия, привлекаемых к проведению первичного финансового мониторинга;

10) обеспечивает своевременное выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

11) разрабатывает и осуществляет меры по надлежащей проверке клиента с целью понимания сути деятельности клиента, цели и ожидаемого характера деловых отношений с ним, что позволяет субъекту быть уверенным, что финансовые операции клиента соответствуют имеющейся у субъекта информации о нем, риск-профиль, включая, в случае необходимости, источники происхождения его средств/состояний, основания владения/распоряжения ими (прав на них), установлению конечного бенефициарного владельца для выявления подозрительных финансовых операций (деятельности);

12) хранит все документы, данные, информацию (в том числе соответствующие отчеты, разрешения, файлы), касающиеся выполнения субъектом обязанностей в сфере предотвращения и противодействия, в течение сроков, определенных законодательством в сфере предотвращения и противодействия;

13) своевременно и в полном объеме предоставляет на запросы Минюста, территориального органа Минюста, Госфинмониторинга, необходимые документы/информацию/объяснения/аргументы, надлежащим образом подтверждающие выполнение субъектом требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия;

14) обеспечивает рассмотрение проблемных и актуальных вопросов по надлежащей организации и проведению первичного финансового мониторинга.

3. Ответственность за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга несет руководитель субъекта, а также ответственный работник субъекта.