Дата обновления БД:
09.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
83 / 233
Всего документов в БД:
133457
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
Зарегистрирован
Министерством юстиции Украины
14 сентября 2021 года
№1210/36832
ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ УКРАИНЫ
от 10 сентября 2021 года №3201/5
Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины
(В редакции Приказа Министерства юстиции Украины от 29.12.2023 г. №4501/5 (см. сроки вступления в силу))
С целью обеспечения реализации требований статей 7 - 13, 15, 21 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины (далее - Положение), которое прилагается.
2. Признать утратившим силу приказ Министерства юстиции Украины от 18 июня 2015 года №999/5 "Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 22 июня 2015 года за №735/27180.
3. Департаменту частного права (Ференс Е.) обеспечить представление этого приказа на государственную регистрацию в соответствии с Указом Президента Украины от 3 октября 1992 года №493 "О государственной регистрации нормативно-правовых актов министерств и других органов исполнительной власти".
4. Департаменту нотариата и государственной регистрации (Хардиков В.), начальникам межрегиональных управлений Министерства юстиции Украины обеспечить выполнение требований Положения.
5. Настоящий приказ вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.
6. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра Горовиц Е.
Министр
Д.Малюська
Согласовано: Председателем Государственной регуляторной службы Украины |
А.Кучер |
Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины |
И.Черкасский |
Утверждено Приказом Министерства юстиции Украины от 10 сентября 2021 года №3201/5
Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины
I. Общие положения
1. Это Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон) и определяет порядок организации и проведения финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляет Минюст (далее - субъекты).
2. Это Положение распространяется на:
адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокатов, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально; нотариусов; субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги, с учетом особенностей деятельности таких субъектов, если они принимают участие, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операции в отношении:
купли-продажи недвижимости или управления имуществом при финансировании строительства жилья;
купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;
управления денежными средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;
открытия и/или управления банковским счетом или счетом в ценных бумагах;
привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;
создания, обеспечения их деятельности или управления юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями;
лиц, предоставляющих услуги по созданию, обеспечению их деятельности или управлению юридическими лицами, трастами и другими образованиями без статуса юридического лица, если они, в частности, предоставляют консультации клиенту, принимают участие, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию создания, обеспечения или управления юридическими лицами.
3. Термины, употребляемые в настоящем Положении, применяются в значениях, приведенных в Законе.
Термин «электронный резидент (е-резидент)» в настоящем Положении употребляется в значении, приведенном в Налоговом кодексе Украины.
(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Приказом Министерства юстиции Украины от 29.12.2023 г. №4501/5)
(см. предыдущую редакцию)
4. Настоящим Положением регулируются вопросы:
надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга;
деятельности работника, ответственного за проведение финансового мониторинга;
установления правил и программы проведения финансового мониторинга;
осуществления мер надлежащей проверки;
применения риск-ориентированного подхода (надлежащая система управления рисками и оценка рисков);
выявления подозрительных финансовых операций;
проведения внутренних проверок;
другие вопросы.
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Приказ Министерства юстиции Украины от 10 сентября 2021 года №3201/5
"Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины"
О документе
Номер документа: | 3201/5 |
Дата принятия: | 10.09.2021 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 25.09.2021 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Опубликование документа
Официальный вестник Украины от 24 сентября 2021 года №74, стр. 299, статья 4693, код акта 107197/2021
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 5 настоящий Приказ вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 25 сентября 2021 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 29.12.2023 документом Приказ Министерства юстиции Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Министерства юстиции Украины № 4501/5 от 29.12.2023
Вступила в силу с: 07.02.2024
(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Приказом Министерства юстиции Украины от 29.12.2023 г. №4501/5)
(см. предыдущую редакцию)