Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ УКРАИНЫ

от 10 сентября 2021 года №3201/5

Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины

С целью обеспечения реализации требований статей 7 - 13, 15, 21 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Министерства юстиции Украины от 18 июня 2015 года №999/5 "Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 22 июня 2015 года за №735/27180.

3. Департаменту частного права (Ференс Е.) обеспечить представление этого приказа на государственную регистрацию в соответствии с Указом Президента Украины от 3 октября 1992 года №493 "О государственной регистрации нормативно-правовых актов министерств и других органов исполнительной власти".

4. Департаменту нотариата и государственной регистрации (Хардиков В.), начальникам межрегиональных управлений Министерства юстиции Украины обеспечить выполнение требований Положения.

5. Настоящий приказ вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

6. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра Горовиц Е.

 

Согласовано: Председателем Государственной регуляторной службы Украины

А.Кучер

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Утверждено Приказом Министерства юстиции Украины от 10 сентября 2021 года №3201/5

Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины

I. Общие положения

1. Это Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон) и определяет порядок организации и проведения финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляет Минюст (далее - субъекты).

2. Это Положение распространяется на:

адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокатов, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально; нотариусов; субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги, с учетом особенностей деятельности таких субъектов, если они принимают участие, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операции в отношении:

купли-продажи недвижимости или управления имуществом при финансировании строительства жилья;

купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;

управления денежными средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;

открытия и/или управления банковским счетом или счетом в ценных бумагах;

привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;

создания, обеспечения их деятельности или управления юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями;

лиц, предоставляющих услуги по созданию, обеспечению их деятельности или управлению юридическими лицами, если они, в частности, предоставляют консультации клиенту, принимают участие, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию создания, обеспечения или управления юридическими лицами.

3. Термины, употребляемые в настоящем Положении, применяются в значениях, приведенных в Законе.

4. Настоящим Положением регулируются вопросы:

надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга;

деятельности работника, ответственного за проведение финансового мониторинга;

установления правил и программы проведения финансового мониторинга;

осуществления мер надлежащей проверки;

применения риск-ориентированного подхода (надлежащая система управления рисками и оценка рисков);

выявления подозрительных финансовых операций;

проведения внутренних проверок;

другие вопросы.

II. Надлежащая организация и проведение первичного финансового мониторинга

1. Субъект обязан обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.

Целью надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга являются:

1) выполнение требований законодательства Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - в сфере предотвращения и противодействия);

2) возможность должным образом выявлять подозрительные финансовые операции (деятельность) и уведомлять о них Государственную службу финансового мониторинга (далее - Госфинмониторинг);

3) предотвращение использования услуг субъекта для проведения клиентами финансовых операций с противоправной целью.

2. Субъект с целью надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга принимает, в частности, следующие меры:

1) назначает ответственного работника субъекта в соответствии с требованиями законодательства в сфере предотвращения и противодействия на уровне руководства субъекта;

2) создает (в случае необходимости) структурное подразделение в сфере предотвращения и противодействия, которое возглавляет ответственный работник субъекта или непосредственно подчиняется ответственному работнику субъекта;

3) разрабатывает критерии рисков;

4) обеспечивает функционирование системы управления рисками;

5) разрабатывает и утверждает внутренние документы субъекта по вопросам финансового мониторинга в объеме, необходимом для эффективного функционирования первичного финансового мониторинга и понимания работниками субъекта своих обязанностей и полномочий в сфере предотвращения и противодействия;

6) обеспечивает достаточную информированность и осведомленность руководителя субъекта, ответственного сотрудника и других работников предприятия, привлекаемых к проведению первичного финансового мониторинга, относительно их обязанностей в сфере предотвращения и противодействия, а также о присущих риск-профилю субъекта рисках;

7) разрабатывает и постоянно совершенствует внутренний контроль по вопросам предотвращения и противодействия, в частности, обеспечивает своевременное выявление внутренними проверками или путем проведения независимого аудита проблемных вопросов и признаков ненадлежащей системы управления рисками;

8) обеспечивает осуществление на постоянной основе проведения учебных мероприятий для всех работников предприятия, привлекаемых к проведению первичного финансового мониторинга, с целью понимания ими возложенных на них обязанностей и порядка действий;

9) обеспечивает проверку наличия безупречной деловой репутации у всех работников предприятия, привлекаемых к проведению первичного финансового мониторинга;

10) обеспечивает своевременное выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

11) разрабатывает и осуществляет меры по надлежащей проверке клиента с целью понимания сути деятельности клиента, цели и ожидаемого характера деловых отношений с ним, что позволяет субъекту быть уверенным, что финансовые операции клиента соответствуют имеющейся у субъекта информации о нем, риск-профиль, включая, в случае необходимости, источники происхождения его средств/состояний, основания владения/распоряжения ими (прав на них), установлению конечного бенефициарного владельца для выявления подозрительных финансовых операций (деятельности);

12) хранит все документы, данные, информацию (в том числе соответствующие отчеты, разрешения, файлы), касающиеся выполнения субъектом обязанностей в сфере предотвращения и противодействия, в течение сроков, определенных законодательством в сфере предотвращения и противодействия;

13) своевременно и в полном объеме предоставляет на запросы Минюста, территориального органа Минюста, Госфинмониторинга, необходимые документы/информацию/объяснения/аргументы, надлежащим образом подтверждающие выполнение субъектом требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия;

14) обеспечивает рассмотрение проблемных и актуальных вопросов по надлежащей организации и проведению первичного финансового мониторинга.

3. Ответственность за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга несет руководитель субъекта, а также ответственный работник субъекта.