База данных

Дата обновления БД:

28.11.2020

Добавлено/обновлено документов:

30 / 252

Всего документов в БД:

104339

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

28 апреля 2012 года

№708/21021

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 9 апреля 2012 года №134

Об утверждении Положения о порядке идентификации и признания банковских групп

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 11.08.2015 г. №517, 11.12.2015 г. №880, 22.06.2017 г. №57, 10.08.2018 г. №92)

В соответствии с Законом Украины от 19.05.2011 №3394-VI "О внесении изменений в некоторые Законы Украины относительно надзора на консолидированной основе", Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О банках и банковской деятельности", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", с целью внедрения надзора на консолидированной основе Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке идентификации и признания банковских групп, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального банка Украины от 31.08.2001 №377 "Об утверждении Положения о порядке создания и государственной регистрации банковских объединений", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 18.10.2001 за №889/6080 (с изменениями).

3. Департаменту нормативно-методологического обеспечения банковского регулирования и надзора (Иваненко Н.В.), Юридическому департаменту (Новиков В.В.) представить настоящее постановление на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Департаменту нормативно-методологического обеспечения банковского регулирования и надзора (Иваненко Н.В.) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до сведения банков для использования в работе.

5. Банкам довести содержание настоящего постановления до сведения своих контролеров.

6. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Соркина И.В.

Председатель

С.Г.Арбузов

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 апреля 2012 года №134

Положение о порядке идентификации и признания банковских групп

Раздел I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано согласно Закону Украины от 19.05.2011 №3394-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно надзора на консолидированной основе", Законам Украины "О Национальном банке Украины", "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках), "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", с учетом общепринятых в международной практике принципов и стандартов и устанавливает порядок идентификации банковской группы контролером и Национальным банком Украины (далее - Национальный банк), признания Национальным банком банковских групп, критерии определения подгрупп в пределах банковской группы, требования к ответственному лицу банковской группы (далее - ответственное лицо) и порядок ее согласования Национальным банком, порядок сообщения об изменениях структуры банковской группы и прекращения признания банковской группы.

2. В настоящем Положении термины употребляются в таком значении:

дата приобретения контроля - дата получения возможности осуществлять решающее влияние (контроль) на управление и/или деятельность юридического лица - участника банковской группы или лица, которое контролирует участника банковской группы;

иностранная банковская группа - банковская группа, которая является частью международной банковской группы;

страна происхождения - страна регистрации кредитного учреждения - участника международной банковской группы, наблюдательный орган которой осуществляет надзор на консолидированной основе за такой группой;

международная банковская группа - группа финансовых учреждений, связанных отношениями контроля, деятельность которой представлена больше чем в одной стране и которая подлежит надзору на консолидированной основе со стороны иностранного органа надзора;

национальная банковская группа - банковская группа, которая не является частью международной банковской группы;

основной вид экономической деятельности - вид экономической деятельности, на который приходится наибольшее значение удельного веса дохода (в процентах) в общем объеме чистого дохода (выручки) от реализации продукции (товаров, работ, услуг)-1;

структура собственности банковской группы - система взаимоотношений юридических и физических лиц, которая дает возможность определить всех участников банковской группы, имеющих совместного контролера;

уполномоченное лицо - это физическое лицо, которое имеет право на совершение соответствующих действий на основании доверенности (другого документа, предоставляющего такие полномочия).

Другие термины и понятия, которые употребляются в настоящем Положении, применяются в значениях, определенных Законом о банках, иными законами Украины и нормативно-правовыми актами Национального банка.

__________

1 Определяется не реже одного раза в год на основании данных формы №2 " Отчет о финансовых результатах (Отчет о совокупном доходе)", которая составляется юридическими лицами, принадлежащими к крупному или среднему предприятию в соответствии с Национальным положением (стандартом) бухгалтерского учета 1 "Общие требования к финансовой отчетности", утвержденным приказом Министерства финансов Украины от 7 февраля 2013 года №73, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 февраля 2013 года за №336/22868 (с изменениями), или формы №2- м "Отчет о финансовых результатах ", которая составляется юридическими лицами, принадлежащими к малому предприятию в соответствии с Положением (стандартом) бухгалтерского учета 25 "Финансовый отчет субъекта малого предпринимательства", утвержденным приказом Министерства финансов Украины от 25 февраля 2000 года №39, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 15 марта 2000 года под №161/4382 (с изменениями).

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 11.12.2015 г. №880)

(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке идентификации и признания банковских групп Раздел I. Общие положения Раздел II. Идентификация банковских групп Глава 1. Порядок сообщения о намерении стать контролером банковской группы и представления сведений о банковской группе Глава 2. Порядок предоставления информации о создании банковской группы Глава 3. Порядок идентификации Национальным банком банковской группы Глава 4. Признаки, которые могут свидетельствовать о наличии контроля Раздел III. Признание банковских групп Глава 1. Порядок признания банковской группы Национальным банком Глава 2. Определение подгрупп банковской группы Раздел IV. Ответственное лицо Глава 1. Порядок определения банковской группой ответственного лица Глава 2. Порядок согласования Национальным банком ответственного лица Глава 3. Изменение ответственного лица Раздел V. Изменения структуры собственности банковской группы и видов деятельности ее участников Глава 1. Порядок уведомления об изменениях структуры собственности банковской группы и видов деятельности ее участников Глава 2. Порядок идентификации национальным банком изменения структуры собственности банковской группы Глава 3. Признание национальным банком изменения структуры собственности банковской группы Раздел VI. Прекращение признания Национальным банком банковской группы Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13

Постановление Правления Национального банка Украины от 9 апреля 2012 года №134
"Об утверждении Положения о порядке идентификации и признания банковских групп"

О документе

Номер документа:134
Дата принятия: 09/04/2012
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 708/21021 от 28/04/2012
Начало действия документа:21/05/2012
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 21 мая 2012 года №36, стр. 219, статья 1344, код акта 61520/2012

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 6 настоящее Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования - с 21 мая 2012 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 10/08/2018  документом  Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 92 от 10/08/2018
Вступила в силу с: 01/10/2018


Редакция от 22/06/2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке идентификации и признания банковских групп № 57 от 22/06/2017
Вступила в силу с: 24/06/2017


Редакция от 11/12/2015, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об отдельных вопросах регулирования деятельности банковских групп и утверждении Изменений... № 880 от 11/12/2015
Вступила в силу с: 15/12/2015


Редакция от 11/08/2015, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 517 от 11/08/2015
Вступила в силу с: 14/08/2015


Первоначальная редакция от 09/04/2012

Приложения к документу

Приложение 1 к Пост НБ от 09.04.2012 г. №134

Приложение 2 к Пост НБ от 09.04.2012 г. №134 (В редакции от 11.12.2015 г. №880)

Приложение 3 к Пост НБ от 09.04.2012 г. №134 (В редакции от 11.12.2015 г. №880)

Приложение 4 к Пост НБ от 09.04.2012 г. №134

Приложение 5 к Пост НБ от 09.04.2012 г. №134

Приложение 6 к Пост.НБ от 09.04.2012 №134(в ред. №92-2018)

Приложение 7 к Пост.НБ от 09.04.2012 №134(в ред. №92-2018)

Приложение 8 к Пост.НБ от 09.04.2012 №134(в ред. от №57-17)

Приложение 9 к Пост.НБ от 09.04.2012 №134(в ред. №92-2018)

Приложение 10 к Пост.НБ от 09.04.2012 №134(в ред. №92-2018)

Приложение 12 к Пост НБ от 09.04.2012 г. №134 (В редакции от 11.12.2015 г. №880)

Приложение 13 к Пост НБ от 09.04.2012 г. №134 (В редакции от 11.12.2015 г. №880)