База данных

Дата обновления БД:

25.07.2017

Добавлено/обновлено документов:

32 / 78

Всего документов в БД:

75821

Действует

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 19 мая 2011 года №3394-VI

О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно надзора на консолидированной основе

Верховная Рада Украины постановляет:

I. Внести изменения в следующие законы Украины:

1. В Законе Украины "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г., №5-6, ст. 30 с последующими изменениями):

1) в статье 2:

а) определение термина "финансовая холдинговая группа" исключить;

б) дополнить определением терминов такого содержания (в алфавитном порядке):

"банковская группа - группа юридических лиц, имеющих общего контролера, который состоит:

из материнского банка и его украинских и иностранных дочерних и/или ассоциированных компаний, являющихся финансовыми учреждениями;

из двух или более финансовых учреждений и в которой банковская деятельность является преимущественной.

Банковская холдинговая компания и компания по предоставлению вспомогательных услуг, имеющая общего контролера с участниками банковской группы, входят в состав банковской группы.

Преимущественная деятельность в группе является банковской, если совокупное среднеарифметическое значение активов банков (банка) - участников (участника) банковской группы за последние четыре отчетных квартала составляет 50 и более процентов совокупного размера среднеарифметических значений активов всех финансовых учреждений, входящих в эту группу, за этот период.

Расчет преимущественной деятельности банковской группы осуществляется ежегодно по состоянию на 1 января в порядке, определенном этой статьей.

После того как группа была определена банковской на основании преимущественной деятельности и доля совокупных активов банков (банка) в совокупном размере активов финансовых учреждений, входящих в эту группу, уменьшилась и составляет от 40 до 50 процентов, такая группа продолжает считаться банковской на протяжении не более трех лет с момента такого уменьшения";

"банковская холдинговая компания - финансовая холдинговая компания, в которой преимущественной деятельностью финансовых учреждений, являющихся ее дочерними и ассоциированными компаниями, является банковская деятельность";

"дочерняя компания - юридическое лицо, которое контролируется другим юридическим лицом (материнской компанией)";

"материнский банк - украинский банк, среди дочерних и/или ассоциированных компаний которого имеется банк и/или другое финансовое учреждение и который не является дочерней компанией другого украинского банка или банковской холдинговой компании";

"участники банковской группы - банки, другие финансовые учреждения, банковские холдинговые компании, компании по предоставлению вспомогательных услуг, имеющие общего контролера";

в) дополнить статью новой частью второй следующего содержания:

"Термины "ассоциированная компания", "материнская компания", "финансовая холдинговая компания", "компания по предоставлению вспомогательных услуг" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственной регуляции рынков финансовых услуг";

2) статью 9 изложить в такой редакции:

"Статья 9. Банковский надзор на консолидированной основе

Банковский надзор на консолидированной основе - это надзор, осуществляемый Национальным банком Украины за банковской группой с целью обеспечения стабильности банковской системы и ограничения рисков, которым подвергается банк в результате участия в банковской группе, путем регулирования, мониторинга и контроля рисков банковской группы, в определенном Национальным банком Украины порядке.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Закон Украины от 19 мая 2011 года №3394-VI
"О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно надзора на консолидированной основе"

О документе

Номер документа:3394-VI
Дата принятия: 19/05/2011
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:18/12/2011
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

Голос України вiд 18.06.2011 - №110;
Офіційний вісник України вiд 29.06.2011 - 2011 р., №46