Дата обновления БД:
18.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
60 / 236
Всего документов в БД:
132984
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
Зарегистрировано
Министерством юстиции Украины
17 октября 2017 года
№1270/31138
РАСПОРЯЖЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ
от 19 сентября 2017 года №3783
Об утверждении Порядка применения Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, меры воздействия в виде наложения штрафа за нарушение привлеченным кредиторами - финансовыми учреждениями (кроме банков) положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации"
Согласно пунктам 1 и 10 части первой статьи 28 и пункту 10 раздела VIII "Заключительные положения" Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", части четвертой статьи 30 Закона Украины "О финансовой реструктуризации", подпункту 7 пункта 3, подпунктам 4 и 40 пункта 4, пункту 13 Положения о Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утвержденного Указом Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070, Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, постановила:
1. Утвердить Порядок применения Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, меры воздействия в виде наложения штрафа за нарушение привлеченными кредиторами - финансовыми учреждениями (кроме банков) положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации", который прилагается.
2. Департаменту консолидированного надзора и методологии на рынках финансовых услуг подать это распоряжение в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.
3. Управлению обеспечения деятельности Председателя и членов Комиссии обеспечить обнародование этого распоряжения после его государственной регистрации.
4. Это распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования и теряет силу одновременно с утратой силы Закона Украины "О финансовой реструктуризации".
5. Все процедуры наложения штрафа и обжалования решения Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, начатые в течение действия настоящего Порядка, продолжаются до их завершения в соответствии с требованиями настоящего Порядка.
6. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на члена Нацкомфинуслуг Ястреба Д.А.
Председатель
И.Пашко
Утвержден Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 19 сентября 2017 года №3783
Порядок применения Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, меры воздействия в виде наложения штрафа за нарушение привлеченными кредиторами - финансовыми учреждениями (кроме банков) положений Закона Украины"О финансовой реструктуризации"
I. Общие положения
1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Законом Украины "О финансовой реструктуризации".
Целью настоящего Порядка является определение механизма производства по делам о нарушении положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации" (далее - Закон), принятие решений Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, о применении меры воздействия в виде наложения штрафа (далее - наложение штрафа) и их обжалования.
2. В настоящем Порядке термины употребляются в следующих значениях:
должностные лица Нацкомфинуслуг - государственные служащие аппарата Нацкомфинуслуг;
уполномоченные лица Нацкомфинуслуг - Председатель Нацкомфинуслуг, руководители структурных подразделений по направлениям осуществления надзора за отдельными рынками финансовых услуг.
Другие термины в настоящем Порядке используются в значениях, приведенных в статье 1 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", статье 1 Закона Украины "О финансовой реструктуризации" и законах Украины по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг.
3. Наложение штрафа уполномоченными лицами Нацкомфинуслуг осуществляется в соответствии с условиями, определенными настоящим Порядком.
4. Уполномоченные лица Нацкомфинуслуг накладывают штраф на основе анализа данных и информации о нарушении требований Закона, учитывая последствия нарушения и применения такой меры воздействия.
5. Нацкомфинуслуг, уполномоченные и должностные лица Нацкомфинуслуг в пределах своих полномочий обязаны в каждом случае выявления нарушения требований Закона принять все необходимые меры для документального закрепления факта такого нарушения, всесторонне, полно и объективно исследовать обстоятельства дела о правонарушениях, а также своевременно принять решение по делу о правонарушении и наложить штраф.
6. Решение по делу о правонарушении должно быть законным и обоснованным.
Решение должно основываться только на тех доказательствах, которые были исследованы при рассмотрении дела о правонарушении.
Доказательствами по делу о правонарушении являются любые фактические данные, полученные в установленном законом порядке, свидетельствующие о наличии или отсутствии нарушения положений Закона, и другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.
7. Рассмотрение дел о правонарушениях осуществляется уполномоченными лицами Нацкомфинуслуг в пределах их полномочий.
8. В случае выявления нарушений положений Закона, рассмотрение которых не относится к полномочиям Нацкомфинуслуг, Нацкомфинуслуг направляет соответствующие материалы в органы государственной власти, в полномочия которых входит решение такого дела о правонарушении.
9. Документы, направляемые финансовому учреждению во исполнение требований этого Порядка, направляются по местонахождению финансового учреждения согласно информации, содержащейся в Государственном реестре финансовых учреждений.
II. Производство по делу о правонарушении
1. Выявленные должностными лицами Нацкомфинуслуг факты нарушения положений Закона излагаются в акте о правонарушениях с указанием доказательств (документов, данных и информации), подтверждающих факт совершения нарушения со ссылкой на соответствующую норму закона.
2. Днем начала производства по делу о правонарушении является дата составления должностным лицом Нацкомфинуслуг акта о правонарушении.
3. Дело о правонарушении не может быть возбуждено, а имеющееся в производстве дело о правонарушении подлежит закрытию в случае:
если не доказан факт совершения финансовым учреждением нарушения положений Закона;
если решение дела о правонарушении не относится к компетенции Нацкомфинуслуг;
если со дня совершения нарушения прошло три года;
прекращения финансового учреждения, в отношении которого возбуждено дело о правонарушении;
наличия по одному и тому же факту другого дела о правонарушении;
если по тому же факту нарушения имеется постановление Нацкомфинуслуг о наложении штрафа;
признания утратившим силу или признания судом незаконным или таким, что не соответствует правовому акту высшей юридической силы, полностью или в отдельной части нормы Закона, которая нарушена;
принятия на дату рассмотрения дела о правонарушении решения Нацкомфинуслуг об исключении информации о финансовом учреждении из Государственного реестра финансовых учреждений или соответствующих реестров и перечней, которые ведутся Нацкомфинуслуг;
нарушения срока для принятия решения о наложении штрафа.
4. Производство по делу о правонарушении может быть приостановлено, если:
дело о правонарушении невозможно рассмотреть до решения связанного с ним дела, рассматриваемого в суде, - до вступления решения суда в таком деле в законную силу;
назначается или проводится экспертиза (на время проведения экспертизы);
необходимо получить дополнительные доказательства по делу о правонарушении.
Время остановки рассмотрения дела о правонарушении не засчитывается в срок рассмотрения этого дела о правонарушении.
III. Порядок составления и оформления акта о правонарушении
1. Основанием для начала производства по делу о правонарушении и составления соответствующего акта является получение Нацкомфинуслуг информации от должника о совершении в отношении него финансовым учреждением правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью второй статьи 30 Закона.
2. Нацкомфинуслуг в течение пяти рабочих дней после получения такой информации обращается в финансовое учреждение с письменным требованием о предоставлении в течение 10 рабочих дней исчерпывающего пакета документов по делу.
3. После получения от финансового учреждения всех истребованных документов по делу должностное лицо Нацкомфинуслуг в течение 15 рабочих дней составляет акт о правонарушении.
Акт о правонарушении составляется и подписывается в двух экземплярах.
Акт о правонарушении должен содержать:
дату и номер;
фамилию, имя и отчество, должность должностного лица Нацкомфинуслуг, которое составило акт о правонарушении;
сведения о финансовом учреждении (полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ);
описание выявленного нарушения и доказательства, которые это подтверждают;
норму Закона, которая была нарушена;
подпись должностного лица Нацкомфинуслуг, которое составило акт о нарушении;
оттиск печати Нацкомфинуслуг.
Акт о правонарушении, составленный должностным лицом Нацкомфинуслуг, должен содержать ссылки на документы, данные и информацию, подтверждающие факт совершения нарушения положений Закона. Такие документы, данные и информация приобщаются к акту о правонарушении.
4. Экземпляр акта о правонарушении направляется финансовому учреждению заказным письмом с уведомлением о вручении по местонахождению лица согласно информации, содержащейся в Государственном реестре финансовых учреждений, других реестрах (перечнях), и/или официальной электронной почте (e-mail) по адресу, содержащемуся в Государственном реестре финансовых учреждений, других реестрах, которые ведутся Нацкомфинуслуг, и/или вручается лично руководителю или уполномоченному лицу под роспись не позднее пяти рабочих дней с даты его составления с уведомлением о дате, времени и месте рассмотрения дела о правонарушении.
5. Руководитель или уполномоченный представитель финансового учреждения вправе представить на рассмотрение дела о правонарушениях письменные объяснения (возражения) вместе с документами, на которых они основываются. Письменные объяснения в обязательном порядке приобщаются к материалам дела о правонарушении.
6. Уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг при подготовке дела о правонарушениях к рассмотрению должно:
выяснить, принадлежит ли к его компетенции рассмотрение дела о правонарушении;
выяснить, принадлежит ли к его компетенции применение меры воздействия в виде наложения штрафа;
проверить, соблюдены ли требования законодательства при составлении акта о правонарушении;
проверить своевременность уведомления финансового учреждения о дате, времени и месте рассмотрения дела о правонарушении.
IV. Рассмотрение дела о правонарушении. порядок наложения штрафа
1. Руководитель или уполномоченный представитель финансового учреждения при рассмотрении дела о правонарушениях вправе:
знакомиться со всеми материалами, которые имеются в деле о правонарушении;
присутствовать при рассмотрении дела о правонарушении;
предоставлять объяснения (в том числе письменные), заявлять ходатайства по существу выявленного нарушения.
2. Отсутствие руководителя или уполномоченного представителя лица в случае, если о дате, времени и месте рассмотрения дела о правонарушении он был уведомлен в соответствии с требованиями пункта 4 раздела III настоящего Порядка, не может быть основанием для отложения рассмотрения дела о правонарушении.
3. По результатам рассмотрения дела о правонарушении уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг принимает одно из следующих решений:
о наложении штрафа;
о закрытии дела о правонарушении.
4. Решение о наложении штрафа на финансовое учреждение принимается в виде постановления уполномоченного лица Нацкомфинуслуг.
5. Постановление о наложении штрафа, предусмотренного частью второй статьи 30 Закона, принимается уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг в течение 30 календарных дней с даты составления акта о правонарушении и документов, касающихся дела о правонарушении.
6. Постановление о наложении штрафа должно содержать:
дату и номер постановления, место его составления;
фамилию, имя и отчество, должность уполномоченного лица Нацкомфинуслуг;
сведения о финансовом учреждении (полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ);
содержание выявленного нарушения в соответствии с частью второй статьи 30 Закона;
размер штрафа;
ссылка на дату и номер акта о нарушении, в котором зафиксированы нарушения;
срок, в течение которого финансовое учреждение обязано уведомить Нацкомфинуслуг о добровольном исполнении постановления, счет, на который должна быть перечислена сумма штрафа, и срок, в течение которого финансовое учреждение должно уведомить об этом Нацкомфинуслуг;
должность, фамилию и подпись уполномоченного лица Нацкомфинуслуг;
оттиск печати Нацкомфинуслуг.
7. Штрафы налагаются Председателем Нацкомфинуслуг и руководителями структурных подразделений по направлениям осуществления надзора за отдельными рынками финансовых услуг.
8. Решение о наложении штрафа вступает в силу со дня его вынесения уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг и направляется финансовому учреждению заказным письмом с уведомлением о вручении по его местонахождению или вручается лично руководителю или уполномоченному лицу под роспись не позднее пяти рабочих дней со дня его принятия.
9. Решение Нацкомфинуслуг о наложении штрафа после вступления в силу является обязательным для выполнения финансовыми учреждениями. В случае невыполнения финансовыми учреждениями решений о наложении штрафа Нацкомфинуслуг принимает меры по выполнению решений в порядке, определенном законодательством.
10. Финансовые учреждения платят штрафы путем перечисления средств в Государственный бюджет Украины в соответствии с законодательством.
11. Финансовое учреждение обязано предоставить Нацкомфинуслуг документы, подтверждающие перечисление средств.
12. В случае обнаружения описок (которые не влияют на суть правонарушения) в акте о правонарушениях, решении уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа должностное лицо, составившее акт о правонарушении или уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг, которое приняло решение о наложении штрафа, по собственной инициативе или по ходатайству лица, в отношении которого составлен акт о правонарушении (принято решение о наложении штрафа), может принять решение об их исправлении.
Уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг принимает решение об исправлении описок, которое не позднее 3 рабочих дней с даты его принятия направляется лицу, в отношении которого оно было внесено, по его местонахождению в соответствии с информацией, содержащейся в Государственном реестре финансовых учреждений, других реестрах (перечнях).
V. Порядок обжалования решения нацкомфинуслуг о наложении штрафа
1. Решение уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа может быть обжаловано финансовым учреждением в Нацкомфинуслуг как коллегиальный орган в течение 15 календарных дней со дня получения такого решения или в суд.
2. Пропуск срока, предусмотренного пунктом 1 настоящего раздела, без уважительных причин является основанием для отказа Нацкомфинуслуг в рассмотрении жалобы.
3. По решению Председателя Нацкомфинуслуг или члена Нацкомфинуслуг, который исполняет обязанности и полномочия Председателя Нацкомфинуслуг, выполнение решения Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, которое обжалуется финансовым учреждением, может быть приостановлено до окончания рассмотрения такой жалобы и вынесения соответствующего решения Нацкомфинуслуг.
4. В жалобе финансового учреждения на решение уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, которая подается в Нацкомфинуслуг, должны быть указаны:
дата и исходящий номер жалобы финансового учреждения;
сведения о финансовом учреждении (фамилия, имя, отчество руководителя или уполномоченного представителя лица, полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ);
дата и номер обжалуемого решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа;
основания, по которым финансовым учреждением оспаривается решение уполномоченного лица Нацкомфинуслуг, со ссылкой на нормы законодательства и материалы дела о правонарушении;
перечень документов, прилагаемых к жалобе (при их наличии);
подпись руководителя.
5. Жалоба может содержать ходатайство об участии руководителя или уполномоченного представителя финансового учреждения при рассмотрении жалобы и другие ходатайства.
6. По результатам рассмотрения жалобы Нацкомфинуслуг в течение двадцати рабочих дней со дня поступления жалобы принимает одно из следующих решений:
об оставлении решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа без изменений, а жалобы - без удовлетворения;
об отмене решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа и удовлетворении жалобы;
об отмене решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа и направлении дела о правонарушении на новое рассмотрение;
об оставлении жалобы без рассмотрения.
7. В случае если в процессе рассмотрения жалобы будет установлено, что решение Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, вынесено уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг, неправомочным решать такое дело о правонарушении, то такое решение отменяется и дело о правонарушении направляется на рассмотрение уполномоченному лицу Нацкомфинуслуг, которое правомочно решать такое дело о правонарушении.
Финансовое учреждение уведомляется о новом рассмотрении дела в порядке, предусмотренном пунктом 4 раздела III настоящего Порядка.
Решение по делу о правонарушении должно быть принято правомочным уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг в течение 20 рабочих дней со дня получения им дела о правонарушении.
8. О дате, времени и месте рассмотрения жалобы финансовое учреждение уведомляется в порядке, определенном пунктом 4 раздела III настоящего Порядка.
Отсутствие руководителя или уполномоченного представителя лица, если он своевременно был уведомлен о времени и месте рассмотрения жалобы, не может быть основанием для отложения рассмотрения жалобы.
9. Решение Нацкомфинпслуг о результатах рассмотрения жалобы должно содержать:
дату и номер решения;
обоснования оснований для принятия решения;
ссылки на доказательства, содержащиеся в деле о правонарушении;
подпись Председателя Нацкомфинуслуг или члена Нацкомфинуслуг, который исполняет обязанности и полномочия Председателя Нацкомфинуслуг;
оттиск печати Нацкомфинуслуг.
10. Экземпляр решения Нацкомфинуслуг о результатах рассмотрения жалобы, остающийся в Нацкомфинуслуг, должен содержать отметку о направлении этого решения финансовому учреждению. Экземпляр решения Нацкомфинуслуг о результатах рассмотрения жалобы в пятидневный срок со дня принятия такого решения направляется финансовому учреждению, в отношении которого оно вынесено, заказным письмом с уведомлением о вручении или вручается лично руководителю или уполномоченному лицу под роспись.
Директор департамента консолидированного надзора и методологии на рынках финансовых услуг
В.Логвиновский
Распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 19 сентября 2017 года №3783
"Об утверждении Порядка применения Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, меры воздействия в виде наложения штрафа за нарушение привлеченным кредиторами - финансовыми учреждениями (кроме банков) положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации""
О документе
Номер документа: | 3783 |
Дата принятия: | 19/09/2017 |
Состояние документа: | Утратил силу |
Регистрация в МинЮсте: | № 1270/31138 от 17/10/2017 |
Начало действия документа: | 10/11/2017 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Утратил силу с: | 24/12/2019 |
Документ утратил силу с 24 декабря 2019 года в соответствии с пунктом 1 Распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 21 ноября 2019 года №2363 |
Опубликование документа
Официальный вестник Украины от 10 ноября 2017 года №88
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 4 это Распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования и теряет силу одновременно с утратой силы Закона Украины "О финансовой реструктуризации" - с 10 ноября 2017 года
Документ утратил силу с 24 декабря 2019 года в соответствии с пунктом 1 Распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 21 ноября 2019 года №2363