База данных

Дата обновления БД:

30.10.2020

Добавлено/обновлено документов:

8 / 18

Всего документов в БД:

103771

Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27 июля 2010 года №1155

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

16 ноября 2005 г.

за №1379/11659

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 4 октября 2005 года №538

Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг

(по состоянию на 14 апреля 2009 года)

В целях усовершенствования реализации положений Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг (прилагается).

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13.08.2003 N359 "Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга институтами совместного инвестирования, фондовыми биржами и другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 05.09.2003 за N 769/8090, и отменить решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16.03.2005 N 93 "Об утверждении новой редакции Положения об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг".

3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрану обеспечить:

передачу Положения об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг для согласования в Национальный банк Украины и Государственный комитет финансового мониторинга Украины;

государственную регистрацию Положения об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг в Министерстве юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Решение вступает в силу согласно законодательству Украины.

5. Субъектам первичного финансового мониторинга в течение 30 дней с даты вступления в силу настоящего решения привести свою деятельность в соответствие с требованиями указанного Положения об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии М.Бурмаку и Руководителя аппарата Комиссии М.Непрана.

 

Председатель Комиссии А.Балюк

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 4 октября 2005 года №538

Положение об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (далее - Закон), "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и распространяется на торговцев ценными бумагами, депозитарии, хранителей, регистраторов, эмитентов, осуществляющих ведение собственного реестра владельцев именных ценных бумаг, фондовые биржи и торгово-информационные системы, компании по управлению активами, институты совместного инвестирования (далее - субъекты) и их обособленные подразделения. Положение не распространяется на банки, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

1. Общие положения

Настоящим Положением устанавливаются общие требования Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее Комиссия) относительно:

назначения работника, ответственного за проведение финансового мониторинга, его прав и обязанностей;

основных требований к квалификации работника, ответственного за проведение финансового мониторинга;

программ обучения и повышения квалификации работников по осуществлению мероприятий по финансовому мониторингу;

установления правил проведения финансового мониторинга и программ его осуществления;

выявления операций, подлежащих финансовому мониторингу, и операций, которые могут быть связаны, иметь отношение или предназначаться для финансирования терроризма и предоставления информации о них;

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг 1. Общие положения 2. Назначение, права и обязанности работника, ответственного за проведение финансового мониторинга, требования к его квалификации 3. Установление правил проведения внутреннего финансового мониторинга и программ его осуществления 4. Выявление операций, подлежащих финансовому мониторингу 5. Представление информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу 6. Идентификация лиц, хранение соответствующих документов 7. Подготовка персонала субъекта с целью выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу 8. Ответственность за невыполнение (ненадлежащее выполнение) законодательства по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем Приложение 1 Приложение 2

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 4 октября 2005 года №538
"Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг"

О документе

Номер документа:538
Дата принятия: 04/10/2005
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 1379/11659 от 16/11/2005
Начало действия документа:27/11/2005
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:23/10/2010

Опубликование документа

Официальный Вестник Украины 2005, №46, ст. 2921

Редакции документа

Текущая редакция принята: 14/04/2009