База данных

Дата обновления БД:

31.03.2020

Добавлено/обновлено документов:

38 / 351

Всего документов в БД:

98996

Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27 июля 2010 №1156

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

1 июня 2006 г.

№654/12528

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 12 мая 2006 года №288

Об утверждении Порядка остановки финансовых операций на рынке ценных бумаг субъектами первичного финансового мониторинга

С целью реализации положений статьи 12-1 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок остановки финансовых операций на рынке ценных бумаг субъектами первичного финансового мониторинга (прилагается).

2. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

передачу этого решения для согласования в Государственный комитет финансового мониторинга Украины;

государственную регистрацию этого решения в Министерстве юстиции Украины;

опубликование этого решения в соответствии с законодательством Украины.

3. Решение вступает в силу в соответствии с законодательством Украины.

4. Контроль за исполнением этого решения возложить на члена Комиссии М. Бурмаку и Руководителя аппарата Комиссии М. Непрана.

 

Председатель Комиссии А. Балюк

Протокол заседания Комиссии

от 12 мая 2006 года №14

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 12 мая 2006 года №288

Порядок остановки финансовых операций на рынке ценных бумаг субъектами первичного финансового мониторинга

Этот Порядок разработан в соответствии со статьей 12-1 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - субъекты), которые осуществляют такие виды деятельности: деятельность по торговле ценными бумагами, депозитарную деятельность, расчетно-клиринговую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению активами, деятельность по управлению ипотечным покрытием, деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Порядок не распространяется на банки, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Этим Порядком устанавливаются общие требования Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно действий субъектов при остановке финансовых операций на рынке ценных бумаг.

1. Общие требования.

1.1. В случае выявления субъектом финансовой операции, участником которой или выгодополучателем по которой является лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности, субъект обязан остановить проведение финансовой операции на срок до двух рабочих дней.

Перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности, формируется в соответствии с законодательством и доводится до субъектов в установленном Государственным комитетом финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг Украины) порядке.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 12 мая 2006 года №288
"Об утверждении Порядка остановки финансовых операций на рынке ценных бумаг субъектами первичного финансового мониторинга"

О документе

Номер документа:288
Дата принятия: 12/05/2006
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 654/12528 от 01/06/2006
Начало действия документа:12/06/2006
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:12/10/2010

Опубликование документа

Официальный Вестник Украины 2006, №22, ст. 1695