База данных

Дата обновления БД:

08.12.2018

Добавлено/обновлено документов:

28 / 254

Всего документов в БД:

88064

Утратил силу

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Документ утратил силу в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 19 июля 2012 года №995

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

в Министерстве юстиции Украины

12 октября 2010 г.

№912/18207

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 27 июля 2010 года №1155

Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг

В соответствии с частью первой статьи 14 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" и с целью организации и осуществления финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг (прилагается).

2. Признать утратившим силу решение Комиссии от 4 октября 2005 года N 538 "Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 16 ноября 2005 года за N 1379/11659.

3. Департаменту по вопросам контрольно-правовой работы (Р.Машуренко) обеспечить:

представление этого решения на осуществление экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н.Пискун), обеспечить опубликование этого решения в соответствии с требованиями законодательства.

5. Данное решение вступает в силу через 10 дней после его государственной регистрации.

6. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг привести внутренние документы в соответствие с Положением об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденного данным решением, в течение месяца после вступления им в силу.

7. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Комиссии М.Бурмаку.

 

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

СОГЛАСОВАННО:

Заместитель

Председателя

Национального

банка Украины

И.В.Соркин

Председатель Государственного

комитета Украины по вопросам

регуляторной политики

и предпринимательство

М.Бродский

Председатель Государственного

комитета финансового

мониторинга Украины

 

С.Г.Гуржий

Протокол заседания Комисии от 27 июля 2010 года №30

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27 июля 2010 года №1155

Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг

I. Общие положения

1. Настоящим Положением устанавливаются общие требования Комиссии относительно организации и проведения первичного финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг (дальшесубъекты первичного финансового мониторинга).

Действие этого Положения распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, получивших в Комиссии лицензию(и) на осуществление определенного(ых) вида(ов) профессиональной деятельности на фондовом рынке: деятельности по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности, по организации торговли на фондовом рынке, деятельности по управлению активами институционных инвесторов, и их обособленных подразделений.

Действие этого Положения не распространяется на банки/филиалы иностранных банков, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Решение государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27 июля 2010 года №1155
"Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг"

О документе

Номер документа:1155
Дата принятия: 27/07/2010
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 912/18207 от 12/10/2010
Начало действия документа:23/10/2010
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:31/08/2012

Опубликование документа

Відомості ДКЦПФР вiд 05.11.2010 - 2010 р., №207, стор. 1;
Офіційний вісник України вiд 12.11.2010 - 2010 р., №84, стор. 200, стаття 2977, код акту 53252/2010