База данных

Дата обновления БД:

23.09.2017

Добавлено/обновлено документов:

31 / 215

Всего документов в БД:

77378

Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 мая 2013 года №817

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

28 июля 2006 года

№890/12764

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 26 мая 2006 года №345

Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии

(В редакции Решений Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27.12.2007 г. №2342, 08.12.2009 г. №1564, 28.12.2010 г. №1981, 08.11.2011 г. №1610, Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25.12.2012 г. №1852)

В соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", других нормативно-правовых актов Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии (прилагается).

2. Установить, что заявление о выдаче лицензии и соответствующие документы на осуществление отдельного вида деятельности по торговле ценными бумагами - деятельности по управлению ценными бумагами (подпункт 5.1.3 подпункта 5.1 пункта 5 раздела I указанного Порядка) принимаются Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку к рассмотрению в случае вступления в силу решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которым утверждаются требования относительно учета ценных бумаг и денежных средств клиентов торговца ценными бумагами, установленные во исполнение части седьмой статьи 17 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

3. Профессиональным участникам фондового рынка согласно видам деятельности, которые они осуществляют на основании лицензии, в срок до 13 ноября 2006 года привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 16 главы 1, пункта 7 главы 2, пункта 5 главы 3, пункта 9 главы 5, пункта 7 главы 7 раздела III указанного Порядка в части требований к стажу работы на фондовом рынке руководителя лицензиата.

4. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрану обеспечить:

представление на регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование этого решения в соответствии с законодательством.

5. Настоящее решение вступает в силу в установленном законодательством порядке.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрана.

Председатель Комиссии

А.Балюк

Утвержден Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №345

Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии

(По всему тексту Порядка слова "уставный (складочный) капитал" во всех падежах заменены словами "уставный капитал" в соответствующем падеже в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25.12.2012 г. №1852)

(см. предыдущую редакцию)

Настоящий Порядок разработан в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", других нормативно-правовых актов и определяет квалификационные, организационные и технические требования, необходимые для получения лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, ее переоформления, выдачи дубликата лицензии и копии лицензии.

Раздел I. Общие положения

1. Этот Порядок устанавливает процедуру и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (кроме деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)), ее переоформления, выдачи дубликата и копии лицензии, перечень документов, прилагаемых к заявлению о выдаче лицензии, ее переоформлении, выдаче дубликата и копии лицензии, основания отказа в ее выдаче.

2. В этом Порядке нижеследующие термины употребляются в таком значении:

заявитель - юридическое лицо, которое подает заявление и соответствующие документы для получения лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке;

профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность юридических лиц по предоставлению финансовых и других услуг в сфере размещения и обращения ценных бумаг, учета прав по ценным бумагам, управления активами институционных инвесторов, соответствующая требованиям, установленным к такой деятельности законодательством;

профессиональные участники фондового рынка - юридические лица, которые на основании лицензии, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия), осуществляют на фондовом рынке профессиональную деятельность;

лицензиат - профессиональный участник фондового рынка, который имеет соответствующую лицензию, выданную Комиссией;

собственный капитал - итог по разделу I пассива баланса заявителя (лицензиата) по форме согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за №396/3689 (с изменениями) (далее Положение (стандарт) бухгалтерского учета 2 "Баланс") или итог по разделу I пассива баланса по форме №1-м согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 25 "Финансовый отчет субъекта малого предпринимательства", утвержденному приказом Министерства финансов Украины, от 25.02.2000 №39, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 15.03.2000 за №161/4382 (с изменениями);

владелец заявителя (лицензиата) - юридическое или физическое лицо, владеющее долей в уставном капитале заявителя (лицензиата);

лицензия - документ установленного образца, удостоверяющий право лицензиата на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;

местонахождение юридического лица - адрес органа или лица, которые в соответствии с учредительными документами юридического лица или законом выступают от его имени (далее - исполнительный орган);

обособленное подразделение лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, которое находится за пределами его местонахождения и осуществляет все или часть его функций по осуществлению профессиональной деятельности на фондовом рынке;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке;

сертифицированный специалист - работник юридического лица, который осуществляет отдельный вид профессиональной деятельности и соответствует квалификационным требованиям, установленным Комиссией (имеет квалификационное удостоверение установленного образца), и получил соответствующий сертификат (в период до введения Комиссией сертификатов учитывается наличие квалификационного удостоверения установленного образца, в том числе квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка);

стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы сертифицированного специалиста у лицензиата по любому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке и/или стаж работы как руководящего должностного лица в Комиссии или в саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, приобретшего соответствующий статус в установленном законодательством порядке;

лицензионный реестр - перечень субъектов хозяйствования лицензиатов, который формируется и ведется органом лицензирования в соответствии с полученной лицензиатами лицензией, как автоматизированная система сбора, накопления, защиты и учета сведений об этих субъектах в порядке, установленном законодательством, по этому вопросу;

фондовый рынок (рынок ценных бумаг) - совокупность участников фондового рынка и правоотношений между ними относительно размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных (деривативов);

специализированные структурные подразделения лицензиатадепартамент, управление, отдел, сектор и тому подобное, которые являются неотъемлемой частью внутренней организационной структуры лицензиата или его обособленного подразделения и имеют иное местонахождение, чем лицензиата или его обособленное подразделение.

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 08.11.2011 г. №1610)

(см. предыдущую редакцию)

3. Заявитель (лицензиат) (кроме банка) для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью обособлено от помещений других юридических лиц по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и
физических лиц - предпринимателей (лицензии). Для осуществления деятельности обособленным подразделением лицензиата на основании соответствующей копии лицензии или специализированным структурным подразделением лицензиата, которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет иное местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно отвечать требованиям относительно помещения лицензиата, установленным для соответствующего вида деятельности.

Помещение считается полностью обособленным в случае, если оно не используется другими лицами, и это подтверждается документами предоставления, предусмотренными в соответствии с этим Порядком.

Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намеревается осуществлять деятельность по торговле ценными бумагами, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещения площадью не меньше 20 кв. м (кроме случая осуществления только дилерской деятельности, когда помещение может быть площадью не менее 10 кв. м).

Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намеревается совмещать деятельность по торговле ценными бумагами с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 35 кв. м.

Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намеревается совмещать указанные виды деятельности с деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 55 кв. м.

Заявитель (лицензиат) (кроме банка и эмитента, осуществляющего деятельность по ведению собственного реестра именных ценных бумаг), который намеревается осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 30 кв. м.

Заявитель (лицензиат) (кроме банка), который намеревается совмещать деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, состоящее из отдельных комнат общей площадью не менее 50 кв.м.

Заявитель (лицензиат), который намеревается осуществлять депозитарную деятельность депозитария ценных бумаг, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещения общей площадью не менее 400 кв. м.

Заявитель (лицензиат), который намеревается осуществлять деятельность по организации торговли на фондовом рынке, должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещения общей площадью не меньше 100 кв. м.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 08.11.2011 г. №1610)

(см. предыдущую редакцию)

4. Лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке осуществляет Комиссия.

Абзац второй исключен в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 08.11.2011 г. №1610

(см. предыдущую редакцию)

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии Раздел I. Общие положения Раздел II. Порядок предоставления и перечень документов, которые предоставляются заявителем при получении лицензии на проведение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке Раздел III. Условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке Глава 1. Условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по торговле ценными бумагами Глава 2. Условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедепозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг Глава 3. Условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедепозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг Глава 4. Условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедепозитарной деятельности, а именно расчетно-клиринговой деятельности Глава 5. Условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедепозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Глава 6. Условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по организации торговли на фондовом рынке Раздел IV. Порядок рассмотрения документов, выдачи лицензии или отказа в ее выдаче Раздел V. Порядок выдачи копии лицензии Раздел VI. Порядок переоформления лицензии Раздел VII. Порядок выдачи дубликата лицензии Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26 мая 2006 года №345
"Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии"

О документе

Номер документа:345
Дата принятия: 26/05/2006
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 890/12764 от 28/07/2006
Начало действия документа:08/08/2006
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:05/07/2013

Опубликование документа

Официальный Вестник Украины 2006, №32, ст. 2353

Редакции документа

Текущая редакция принята: 25/12/2012  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты по вопросам... № 1852 от 25/12/2012
Вступила в силу с: 15/02/2013


Редакция от 08/11/2011, принята документом Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений к Порядку и условиям выдачи лицензии... № 1610 от 08/11/2011
Вступила в силу с: 19/12/2011


Редакция от 28/12/2010