База данных

Дата обновления БД:

25.01.2022

Добавлено/обновлено документов:

44 / 484

Всего документов в БД:

112322

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 2 декабря 2021 года №128

Об утверждении Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами

Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закону Украины "О Национальном банке Украины", статьям 16-1, 22, 28, 29 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", во исполнение Закона Украины от 12 сентября 2019 года №79-IX "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному регулированию рынков финансовых услуг", с целью урегулирования порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами (далее - Положение), которое прилагается.

2. Небанковским финансовым группам, признанным Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, Национальным банком Украины, привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными Положением, до 1 января 2022 года.

3. Пункт 20 приложения к постановлению Правления Национального банка Украины от 25 июня 2020 года №83 "Об обеспечении осуществления полномочий и выполнения функций по государственному регулированию и надзору в сфере рынков финансовых услуг по вопросам лицензирования и регистрации" исключить.

4. Признать утратившими силу:

1) распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от 12 ноября 2015 года №2724 "Об утверждении Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, преимущественная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 04 декабря 2015 года за №1511/27956;

2) распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от 29 марта 2018 года №458 "Об утверждении Изменений в Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, преимущественная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 27 апреля 2018 года за №524/31976.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Исполняющий обязанности Председателя

Ю.Гелетий

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 2 ноября 2021 года №128

Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами

I. Общие положения

1. Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финансовых услугах), нормативно-правовыми актами Национального банка Украины (далее - Национальный банк) по вопросам определения условий осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг, осуществление которых требует соответствующей лицензии (лицензионных условий), требований к структуре собственности поставщиков финансовых услуг с учетом общепринятых в международной практике принципов и стандартов надзора на консолидированной основе.

2. Это Положение устанавливает:

1) порядок идентификации небанковской финансовой группы, преимущественная деятельность в которой осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальный банк (далее - небанковская финансовая группа), контролером небанковской финансовой группы (далее - контролер)/Национальным банком;

2) порядок признания Национальным банком небанковской финансовой группы;

3) критерии определения подгрупп в рамках небанковской финансовой группы;

4) требования о предоставлении контролером в случаях, предусмотренных законодательством Украины, информации Национальному банку с целью осуществления надзора на консолидированной и субконсолидированной основе;

5) требования к ответственному лицу небанковской финансовой группы (далее - ответственное лицо) и порядок его согласования Национальным банком;

6) порядок уведомления об изменениях структуры собственности небанковской финансовой группы и видов деятельности ее участников;

7) порядок прекращения признания Национальным банком небанковской финансовой группы;

8) требования по достаточности регулятивного капитала небанковской финансовой группы и предоставлению информации о внутригрупповых операциях;

9) особенности составления консолидированной и субконсолидированной отчетности, предоставления небанковской финансовой группой необходимой информации с целью осуществления надзора на консолидированной и субконсолидированной основе.

3. Термины в этом Положении употребляются в таком значении:

1) внутригрупповые операции - операции между участниками одной небанковской финансовой группы (материнской и дочерними учреждениями - участниками небанковской финансовой группы и/или между участниками одной небанковской финансовой группы, которые не связаны между собой отношениями контроля);

2) дата признания - дата принятия уполномоченным коллегиальным органом Национального банка решения о признании небанковской финансовой группы;

3) дата получения контроля - дата получения возможности осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридических лиц - участников небанковской финансовой группы или лица, контролирующего участника небанковской финансовой группы путем прямого и/или опосредованного владения одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей, которая соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основе соглашения или любым другим образом;

4) дата создания - дата, с которой группа юридических лиц начинает соответствовать определению термина "небанковская финансовая группа", который приведен в Законе о финансовых услугах;

5) иностранная небанковская финансовая группа - небанковская финансовая группа, которая является частью международной небанковской финансовой группы и которая подлежит надзору на консолидированной основе со стороны Национального банка;

6) страна происхождения - страна регистрации учреждения - участника международной небанковской финансовой группы, надзорный орган которой осуществляет надзор на консолидированной основе за таким участником;

7) международная небанковская финансовая группа - группа финансовых учреждений, связанных отношениями контроля, деятельность которой представлена более чем в одной стране и которая подлежит надзору на консолидированной основе со стороны иностранного органа надзора;

8) национальная небанковская финансовая группа - небанковская финансовая группа, которая подлежит надзору на консолидированной основе со стороны Национального банка и не является частью международной небанковской финансовой группы;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами I. Общие положения II. Порядок предоставления информации III. Идентификация небанковской финансовой группы IV. Признание небанковских финансовых групп V. Определение подгрупп в рамках небанковской финансовой группы VI. Требования к ответственному лицу небанковской финансовой группы и порядок его согласования Национальным банком VII. Структура собственности и виды деятельности участников небанковской финансовой группы VIII. Прекращение признания Национальным банком небанковской финансовой группы IX. Требования к регулятивному капиталу небанковской финансовой группы X. Требования по ограничению рисков, которым подвергаются финансовые учреждения в результате участия в небанковской финансовой группе, внутригрупповых операций, операций с лицами, связанными с небанковской финансовой группой XI. Особенности составления консолидированной и субконсолидированной отчетности и предоставления информации Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16

Постановление Правления Национального банка Украины от 2 декабря 2021 года №128
"Об утверждении Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами"

О документе

Номер документа:128
Дата принятия: 02/12/2021
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:08/12/2021
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 7 декабря 2021 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 8 декабря 2021 года.

Приложения к документу

Приложение 1 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 2 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 3 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 4 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 5 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 6 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 7 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 8 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 9 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 10 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 11 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 12 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 13 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 14 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 15 к Пост. от 02.12.2021 г. №128

Приложение 16 к Пост. от 02.12.2021 г. №128