Поиск в тексте: CTRL+F

Статус документа: * Действует

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Документ вступает в силу с 1 января 2013 года, кроме подпункта 21 пункта 12 раздела I настоящего Закона (относительно новой редакции статьи 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке") и пункта 2 Раздела II, которые вступают в силу со дня, следующего за днем опубликования настоящего Закона в соответствии с пунктом 1 Раздела II.

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 4 июля 2012 года №5042-VI

О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах

Верховная Рада Украины постановляет:

I. Внести изменения в следующие законодательные акты Украины:

1. В Хозяйственном кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г. №№18-22, ст. 144):

1) часть вторую статьи 359 исключить;

2) часть третью статьи 360 исключить.

2. В Гражданском кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г. №№40-44, ст. 356; 2006 г. №31, ст. 268; 2008 г. №50-51, ст. 384; 2012 г. №7, ст. 53):

1) в статье 110:

пункт 2 части первой изложить в такой редакции:

"2) по решению суда о ликвидации юридического лица из-за допущенных при его создании нарушений, которые невозможно устранить, или в других случаях, установленных законом";

в части второй:

в абзаце первом слова "а относительно акционерных обществ - также Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку" заменить словами "соответствующим органом государственной власти в случаях, установленных законом";

абзац второй изложить в такой редакции:

"Решением суда о ликвидации юридического лица руководитель такого юридического лица, его исполнительный орган или истец могут быть назначены ликвидатором или включены в состав комиссии по прекращению юридического лица";

2) первое предложение части первой статьи 198 изложить в такой редакции:

"1. Лицо, которое разместило (выдало) ордерную ценную бумагу, и индоссанты по ней отвечают перед его законным владельцем солидарно, если иное не установлено законом".

3. В Законе Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1996 г. №51, ст. 292 с последующими изменениями):

1) статью 3 после абзаца десятого дополнить новым абзацем такого содержания:

"пруденционный надзор за профессиональными участниками фондового рынка в пределах деятельности, которая осуществляется таким участником на основании выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку лицензии".

В связи с этим абзацы одиннадцатый - четырнадцатый считать соответственно абзацами двенадцатым - пятнадцатым;

2) в статье 4:

в части первой:

пункты 3 и 10 изложить в такой редакции:

"3) андеррайтинг - заключение торговцем ценными бумагами договоров относительно отчуждения ценных бумаг и/или осуществления действий или предоставления услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии этих ценных бумаг по доверенности, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора с эмитентом";

"10) деятельность по организации торговли на фондовом рынке - деятельность фондовой биржи по созданию организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно предложений ценных бумаг и других финансовых инструментов и спроса на них, проведения регулярных биржевых торгов ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, централизованного заключения договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов согласно правилам, установленным такой фондовой биржей, зарегистрированными в установленном законом порядке. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке может включать осуществление клиринга и расчетов по финансовым инструментам, иным, чем ценные бумаги";

части четвертую и пятую исключить;

3) часть тринадцатую статьи 41 изложить в такой редакции:

"В определении рейтинговой оценки, если иное не установлено законом, нуждаются все виды долговых и ипотечных эмиссионных ценных бумаг, которые не распределяются между учредителями или среди предварительно определенного круга лиц и могут распространяться путем публичного размещения, покупаться и продаваться на фондовой бирже, кроме государственных ценных бумаг и ценных бумаг, эмитированных Государственным ипотечным учреждением";

4) в части второй статьи 7:

пункт 7 изложить в такой редакции:

"7) устанавливает требования к правилам фондовой биржи и регистрирует ее правила (изменения к ним)";

в пункте 13 слова "в депозитариях и торгово-информационных системах" заменить словами "и в депозитариях";

дополнить пунктом 14-2 такого содержания:

"14-2) устанавливает порядок рассмотрения дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг";

пункт 24 изложить в такой редакции:

"24) определяет порядок ведения и ведет реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг";

в пункте 37-3 слова "юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка" заменить словами "лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (кроме банка)";

дополнить пунктами 37-5-37-9 такого содержания:

"37-5) устанавливает пруденционные нормативы относительно профессиональных участников фондового рынка;

37-6) согласовывает кандидатуры на должности руководителей фондовых бирж и депозитариев;

37-7) согласовывает устав и правила (изменения к ним) фондовой биржи или депозитария;

37-8) устанавливает требования к рекламе на рынке ценных бумаг;

37-9) информирует государственных регистраторов, которые осуществляют государственную регистрацию юридических лиц и физических лицпредпринимателей, в случае невыявления эмитента ценных бумаг и/или профессионального участника фондового рынка по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лицпредпринимателей";

5) в статье 8:

дополнить пунктом 9-1 такого содержания:

"9-1) проводить самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проверки состояния соблюдения юридическими лицами, срок действия лицензии которых закончился или лицензии которых на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке аннулированы, требований законодательства, предусмотренных на случай окончания срока действия или аннулирования лицензии. Такая проверка может быть проведена не более чем в течение трех лет со дня окончания действия (аннулирования) указанной лицензии";

пункт 20 изложить в такой редакции:

"20) вести учет, устанавливать требования к программному обеспечению автоматизированных, информационных и информационно-телекоммуникационных систем, предназначенных для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, и осуществлять контроль за соблюдением указанных требований";

дополнить пунктом 31-1 такого содержания:

"31-1) обращаться в суд с иском (заявлением) о прекращении акционерного общества в результате:

допущения при его создании нарушений, которые невозможно устранить;

неподачи акционерным обществом в течение двух лет подряд Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информации, предусмотренной законом;

необразования органов акционерного общества на протяжении года со дня регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей акционерного общества;

несозыва акционерным обществом общих собраний акционеров в течение двух лет подряд";

6) абзац пятый части второй статьи 9 после слов "Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" дополнить словами "выдавать распоряжение об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах";

7) часть первую статьи 11 после абзаца сорок третьего дополнить двенадцатью новыми абзацами такого содержания:

"14) распространение рекламы (внесение изменений в рекламу) ценных бумаг и фондового рынка без ее предварительного представления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

в размере от пятидесяти до ста пятидесяти процентов стоимости размещенной рекламы.

За те же действия, совершенные повторно на протяжении года,

в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов стоимости размещенной рекламы;

15) непрекращение распространения рекламы ценных бумаг в случае признания эмиссии таких ценных бумаг соответствующего выпуска недобросовестной или недействительной, или признание в установленном порядке выпуска ценных бумаг не состоявшимся,

в размере от ста до двухсот процентов стоимости размещенной рекламы.

За те же действия, совершенные повторно на протяжении года,

в размере от двухсот до четырехсот процентов стоимости размещенной рекламы;

16) распространение рекламы после остановки в установленном порядке такого распространения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку

в размере от ста пятидесяти до трехсот процентов стоимости размещенной рекламы.

За те же действия, совершенные повторно на протяжении года,

в размере от трехсот до шестисот процентов стоимости размещенной рекламы".

В связи с этим абзацы сорок четвертый - сорок шестой считать соответственно абзацами пятьдесят шестым - пятьдесят восьмым;

8) статью 12 изложить в такой редакции:

"Статья 12. Порядок применения санкций к юридическим лицам за правонарушения на рынке ценных бумаг

Уполномоченное лицо Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, выявившее факт совершения юридическим лицом правонарушения на рынке ценных бумаг, составляет акт, который вместе с письменными объяснениями руководителя, другого ответственного должностного лица, и связанными с таким правонарушением документами в течение пяти рабочих дней подает уполномоченному лицу Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которая имеет право применять санкцию за правонарушение на рынке ценных бумаг.

Санкции применяются Председателем Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, членом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, уполномоченными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку должностными лицами по рассмотрению документов, подтверждающих факт правонарушения.

В случае, если во время проведения проверки уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку проводилось изъятие документов, подтверждающих факт нарушения, к акту о правонарушении прилагаются их копии, а также протокол об изъятии.

Изъятие документов, подтверждающих факт правонарушения, проводится сроком до трех рабочих дней с обязательным составлением протокола, в котором указываются дата его сотавления, фамилия и должность лица, которое провело изъятие, перечень изъятых документов и день, в который они в соответствии с данным Законом должны быть возвращены. Протокол составляется в двух экземплярах и подписывается уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которая провела изъятие документов. Представителю юридического лица, документы которого изъяты, в момент изъятия документов выдается один из экземпляров протокола об их изъятии.

Уполномоченное лицо Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о применении санкции в течение 30 рабочих дней после получения документов, подтверждающих факт правонарушения. Решение о применении санкции оформляется постановлением, которое посылается юридическому лицу, к которому применена санкция.

Юридическое лицо может быть привлечено к ответственности за совершение правонарушения на рынке ценных бумаг не позднее трех лет со дня его совершения независимо от санкции.

Юридическое лицо не может быть привлечено к ответственности за действия, которые были предметом проверки, по результатам которой не были выявлены правонарушения на рынке ценных бумаг".

4. В Законе Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1998 г. №15, ст. 67; 2004 г. №2, ст. 6 №38, ст. 475; 2005 г. №42, ст. 465; 2010 г. №38, ст. 505; 2012 г. №7, ст. 53):

1) в статье 1:

в абзаце седьмом слова "юридическое лицо, которое" заменить словами "акционерное общество, которое";

в абзаце тринадцатом слова "фондовой биржей или участниками организационно оформленного внебиржевого рынка и избранным ими" заменить словами "фондовой биржей и избранным ею";

"организационно оформленным внебиржевым рынком" ли в абзаце шестнадцатом слова исключить;

абзац двадцать четвертый исключить;

в абзаце двадцать седьмом слова "юридическое лицо - субъект предпринимательской деятельности, получивший" заменить словами "акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью, получившее";

2) в абзаце первом части второй статьи 6 слова "Юридические лица" заменить словами "Акционерные общества и общества с ограниченной ответственностью";

3) в части второй статьи 8 слова "и организационно оформленным внебиржевым рынком" исключить;

4) в статье 10:

абзац первый части первой изложить в такой редакции:

"1. Депозитарий - акционерное общество, акционерами которого являются не менее 10 хранителей и которое осуществляет исключительно депозитарную деятельность. При этом доля одного акционера в уставном капитале депозитария не может превышать 25 процентов";

часть вторую изложить в такой редакции:

"2. Фондовая биржа может быть учредителем и участником депозитария";

5) в первом предложении абзаца второго части первой статьи 11 слова "юридическое лицо должно" заменить словами "акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью должно";

6) в первом предложении абзаца первого части первой статьи 12 слова "Юридические лица" заменить словами "Акционерные общества и общества с ограниченной ответственностью";

7) в части второй статьи 13 слова "или на организационно оформленном внебиржевом рынке" исключить.

5. Пункт 4 части первой статьи 42 Закона Украины "О Национальном банке Украины" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1999 г. №29, ст. 238) изложить в такой редакции:

"4) покупает (кроме покупки у эмитента) и продает ценные бумаги в установленном законодательством порядке. Ограничение, установленное этим пунктом, не распространяется на приобретение ценных бумаг у эмитента в случаях, предусмотренных пунктом 3 части второй статьи 71 данного Закона".

6. В Законе Украины "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г. №5-6, ст. 30; 2003 г. №1, ст. 2 №14, ст. 104; 2004 г. №13, ст. 181; 2006 г. №43, ст. 414; 2007 г. №2, ст. 15; 2010 г. №2-3, ст. 11 №29, ст. 392; 2011 г. №19-20, ст. 142 №23, ст. 160 №36, ст. 362 №47, ст. 533):

1) в статье 2:

определение термина "андеррайтинг" исключить;

дополнить частью третьей такого содержания:

"Термины "андеррайтер" и "андеррайтинг" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке";

2) в пункте 3 части второй статьи 19 слово "Государственной" заменить словом "Национальной";

3) первое предложение части шестой статьи 33 изложить в такой редакции: "Банк размещает свои акции первым владельцам непосредственно или через андеррайтеров";

4) часть третью статьи 34 дополнить вторым предложением такого содержания: "В случае, если указанный в части первой этой статьи банк имеет лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, Национальный банк Украины информирует Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку об указанных лицах, которые намереваются приобрести или увеличить существенное участие в таком банке";

5) часть первую статьи 62 дополнить пунктом 7 такого содержания:

"7) Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в случаях самостоятельного предоставления банком информации о банке как эмитенте и административных данных в соответствии с законами о ценных бумагах и фондовом рынке".

7. Части третью - шестую статьи 49 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г. №21, ст. 103; 2009 г. №16, ст. 218) исключить.

8. В Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2002 г. №1, ст. 1; 2011 г. №4, ст. 20 №47, ст. 533 №52, ст. 591; 2012 г. №7, ст. 53):

1) в части первой статьи 1:

пункт 21 исключить;

пункты 13-20, которыми определены термины "афилиированное лицо", "деловая репутация", "корпоративное управление", "связанное лицо", "посреднические услуги на рынках финансовых услуг", "структура собственности", "общий контроль", "родственно лицо", считать соответственно пунктами 25-32;

2) в статье 9:

в абзаце первом части пятой слова "учреждению или" заменить словами "учреждению (кроме корпоративного инвестиционного фонда) или";

дополнить частью тринадцатой такого содержания:

"13. Приобретение существенного участия нерезидентами в финансовом учреждении или увеличение его таким образом, что нерезидент будет прямо или опосредствовано владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (складочного) капитала такого финансового учреждения, осуществляется в соответствии с требованиями, установленными этой статьей";

3) в тексте Закона слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменить словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже.

9. В Законе Украины "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г. №31-32, ст. 263; 2006 г. №27, ст. 234 №37, ст. 310; 2009 г. №19, ст. 263; 2011 г. №23, ст. 160 №38, ст. 385 №43, ст. 445 №46, ст. 512; 2012 г. №7, ст. 53):

1) в статье 36:

часть третью изложить в такой редакции:

"3. В случае проведения государственной регистрации прекращения акционерного общества, кроме документов, предусмотренных частью первой этой статьи, дополнительно подается копия распоряжения об отмене регистрации выпуска акций, засвидетельствованная Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

В случае проведения государственной регистрации прекращения юридического лица - эмитента ценных бумаг, кроме документов, предусмотренных частью первой этой статьи, дополнительно подается справка соответствующего органа Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об отсутствии не отмененных выпусков ценных бумаг этого юридического лица.

Специально уполномоченный орган по вопросам государственной регистрации совместно с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку обеспечивает получение государственным регистратором информации об эмиссии ценных бумаг юридическими лицами в порядке, установленном специально уполномоченным органом по вопросам государственной регистрации по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку";

часть пятнадцатую после слов "Пенсионного фонда Украины" дополнить словами "Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

2) в статье 37:

после части четвертой дополнить новой частью такого содержания:

"5. В случае проведения государственной регистрации прекращения акционерных обществ, кроме документов, предусмотренных частью первой этой статьи, дополнительно подается копия распоряжения об отмене регистрации выпуска акций, засвидетельствованная Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

В случае проведения государственной регистрации прекращения юридического лица - эмитента ценных бумаг, кроме документов, предусмотренных частью первой этой статьи, дополнительно подается справка соответствующего органа Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об отсутствии не отмененных выпусков ценных бумаг этого юридического лица".

В связи с этим части пятую - шестнадцатую считать соответственно частями шестой - семнадцатой;

в абзаце первом части шестой слова "первой - четвертой" заменить словами "первой - пятой";

часть двенадцатую после слов "Пенсионного фонда Украины" дополнить словами "Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

3) в статье 38:

часть вторую дополнить абзацами седьмым - девятым такого содержания:

"неподачи акционерным обществом в течение двух лет подряд Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информации, предусмотренной законом;

несозыва акционерным обществом общих собраний акционеров в течение двух лет подряд;

необразования органов акционерного общества на протяжении года со дня регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей акционерного общества";

части третью и одиннадцатую после слов "Пенсионного фонда Украины" дополнить словами "Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

в части восьмой слова "первой - седьмой" заменить словами "первой - восьмой";

4) части вторую, шестую и девятую статьи 39 после слов "Пенсионного фонда Украины" дополнить словами "Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

5) в статье 40:

название изложить в такой редакции:

"Статья 40. Порядок предоставления органам, ведущим учет юридических лиц, сведений о регистрации прекращения юридического лица";

в части первой слова "государственной налоговой службы, Пенсионного фонда Украины", заменить словами "государственной налоговой службы, Пенсионного фонда Украины, Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку", а слова "органах статистики, государственной налоговой службы, Пенсионного фонда Украины", заменить словами "этих органах и/или совершение других действий относительно прекращения указанного юридического лица в соответствии с законодательством";

часть вторую дополнить словами "Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

6) в части третьей статьи 41 слова "Пенсионного фонда Украины о внесении такой записи для взятия юридического лица на учет" заменить словами "Пенсионного фонда Украины, Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о внесении такой записи для взятия юридического лица на учет и/или совершение других действий в соответствии с законодательством".

10. В первом предложении части первой статьи 20 Закона Украины "Об ипотеке" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г. №38, ст. 313; 2006 г. №13, ст. 110) слово "долговой" заменить словом "ипотечный".

11. В Законе Украины "О рекламе" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2004 г. №8, ст. 62; 2006 г. №31, ст. 268; 2008 г. №18, ст. 197; 2012 г. №7, ст. 53):

1) статью 25 изложить в такой редакции:

"Статья 25. Реклама ценных бумаг и фондового рынка

1. Рекламой ценных бумаг и фондового рынка признается информация рекламного характера об:

1) институтах совместного инвестирования;

2) ценных бумагах, которые эмитируются, и/или эмиссионных ценных бумагах, которые находятся (находились) в обращении;

3) товары и/или услуги, которые предлагаются профессиональным участником фондового рынка;

4) товары и/или услуги, которые предлагаются саморегулирующейся организацией профессиональных участников фондового рынка;

5) услуги уполномоченного рейтингового агентства.

2. Не является рекламой ценных бумаг и фондового рынка:

1) информация, которая в соответствии с законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку подлежит обязательному обнародованию;

2) информация, которая предоставляется профессиональным участником фондового рынка своему клиенту или потенциальному клиенту во время осуществления таким участником своей деятельности;

3) информация о хозяйственной деятельности лиц, указанных в части первой этой статьи, если такая информация не связана с деятельностью на фондовом рынке;

4) обобщенные информационно-аналитические материалы и статистические данные относительно состояния фондового рынка;

5) информация относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов, допущенных к торгам на фондовой бирже, которая обнародуется такой фондовой биржей.

3. Рекламодателями рекламы ценных бумаг и фондового рынка могут быть:

1) относительно институтов совместного инвестирования - исключительно корпоративный инвестиционный фонд или компания по управлению активами соответствующего инвестиционного фонда;

2) относительно ценных бумаг, относительно которых осуществляется эмиссия, и/или эмиссионных ценных бумаг, которые обращаются (обращались),исключительно эмитент или владелец указанных ценных бумаг, а также андеррайтер на основании соответствующего договора андеррайтинга, заключенного с эмитентом;

3) относительно товаров и/или услуг профессионального участника фондового рынка и его деятельности - исключительно профессиональный участник фондового рынка. Профессиональному участнику фондового рынка запрещается рекламировать другого профессионального участника фондового рынка;

4) относительно товаров и/или услуг саморегулирующейся организации профессиональных участников фондового рынка - исключительно такая саморегулирующаяся организация профессиональных участников фондового рынка;

5) относительно услуг уполномоченного рейтингового агентстваисключительно такое уполномоченное рейтинговое агентство.

4. Не допускается распространение государственными органами рекламы ценных бумаг и фондового рынка, кроме рекламы, связанной с размещением и обращением государственных ценных бумаг и ценных бумаг, которые находятся в государственной собственности.

Не допускается распространение органами местного самоуправления рекламы ценных бумаг и фондового рынка, кроме рекламы, связанной с размещением и обращением облигаций местных ссуд и ценных бумаг, которые находятся в коммунальной собственности.

5. Реклама ценных бумаг должна содержать сведения относительно регистрации соответствующего выпуска ценных бумаг, указанные в свидетельстве о регистрации этого выпуска.

Реклама институтов совместного инвестирования должна содержать сведения относительно наличия свидетельства о внесении таких институтов в Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования, подтверждающего право на осуществление деятельности в сфере совместного инвестирования, с указанием номера свидетельства, даты его выдачи, срока деятельности института совместного инвестирования.

Реклама товаров и/или услуг профессиональных участников фондового рынка должна содержать сведения относительно наличия лицензии, подтверждающей право на осуществление соответствующего вида деятельности на фондовом рынке, с указанием серии и номера лицензии, даты ее выдачи и срока действия, наименования органа, выдавшего лицензию.

Реклама товаров и/или услуг саморегулирующихся организаций профессиональных участников фондового рынка должна содержать сведения относительно наличия свидетельства о регистрации саморегулирующейся организации профессиональных участников фондового рынка с указанием номера и даты выдачи свидетельства.

Реклама услуг уполномоченных рейтинговых агентств должна содержать сведения относительно наличия свидетельства о включении в Государственный реестр уполномоченных рейтинговых агентств с указанием номера и даты выдачи свидетельства.

Другие сведения, которые должна содержать реклама ценных бумаг и фондового рынка, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законом.

6. Любая реклама (изменения к рекламе) ценных бумаг и фондового рынка, которую предусматривается распространить, утверждается соответствующим рекламодателем и подается не менее чем за 10 рабочих дней до дня ее обнародования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о запрещении распространения рекламы (внесения изменений в рекламу) ценных бумаг и фондового рынка соответствующим лицом с указанием основания.

В случае, если Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в течение семи рабочих дней со дня получения проекта рекламы (изменений к рекламе) ценных бумаг и фондового рынка, которую предусматривается распространить, не приняла решения о запрещении распространения рекламы (внесения изменений в рекламу) на фондовом рынке, такое распространение (внесение изменений) считается согласованным.

Соответствующее решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно запрещения или согласования распространения рекламы (изменений к рекламе) ценных бумаг и фондового рынка публикуется на ее официальном сайте в течение одного рабочего дня и посылается рекламодателю в течение трех рабочих дней со дня его принятия.

7. Рекламодателям во время заказа производства и распространения рекламы ценных бумаг и фондового рынка запрещается:

указывать размер дохода, который предусматривается получить по ценным бумагам (в том числе по результатам экстраполяционного прогноза), и делать прогнозы относительно увеличения стоимости ценных бумаг (кроме ценных бумаг с фиксированной доходностью);

рекламировать ценные бумаги до регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг соответствующего выпуска согласно законодательству о ценных бумагах и нормативно-правовым актам Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

использовать сведения, которые не соответствуют проспекту эмиссии ценных бумаг соответствующего выпуска, зарегистрированного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

использовать информацию о доходе по ценным бумагам или размере полученного эмитентом в прошлой прибыли без ссылки на то, что такой доход или прибыль не является гарантией получения доходов в будущем;

использовать сравнительную рекламу путем указания недостатков в деятельности лиц, осуществляющих аналогичную деятельность на фондовом рынке, независимо от того, соответствует ли действительности такая информация о недостатках, в частности о санкциях, которые были применены государственными органами к таким людям.

8. В случае, если эмиссия ценных бумаг признана недобросовестной или недействительной, или выпуск ценных бумаг признан не состоявшимся, эмитент таких ценных бумаг обязан прекратить распространение рекламы ценных бумаг соответствующего выпуска в трехдневный срок со дня обнародования соответствующего решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку или распоряжению уполномоченного лица этой Комиссии.

В случае выявления нарушения требований законодательства о рекламе Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение об остановке распространения соответствующей рекламы ценных бумаг и фондового рынка, о чем сообщает рекламодателям и распространителям (средства массовой информации, которые осуществляли распространение рекламы) в течение пяти рабочих дней со дня принятия такого решения.

В случае принятия Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку решения об остановке распространения рекламы рекламодатель обязан прекратить ее распространение в трехдневный срок со дня его обнародования.

Порядок возобновления распространения рекламы ценных бумаг и фондового рынка устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

9. Положения этой статьи не применяются к рекламе, которая распространяется участниками фондового рынка или уполномоченными рейтинговыми агентствами, но не относится к рекламе ценных бумаг и фондового рынка";

2) часть вторую статьи 26 изложить в такой редакции:

"2. По требованию органов государственной власти, на которые по закону возложен контроль за соблюдением требований законодательства о рекламе, рекламодатели, производители и распространители рекламы, обязаны предоставлять документы, устные и/или письменные объяснения, видео- и звукозаписи, а также другую информацию, необходимую для осуществления ими полномочий относительно контроля.

Кроме того, соответствующий орган государственной власти имеет право:

требовать от рекламодателей, производителей и распространителей рекламы устранения выявленных нарушений требований законодательства;

требовать прекращения действий, препятствующих осуществлению государственного контроля;

предоставлять (посылать) рекламодателям, производителям и распространителям рекламы обязательные для выполнения распоряжения об устранении нарушений;

принимать решение о признании рекламы недобросовестной, скрытой, о признании сравнения в рекламе неправомерным с одновременной остановкой ее распространения;

принимать решение об остановке распространения соответствующей рекламы.

Органы государственной власти обязаны сообщать рекламодателям, производителям и распространителям рекламы о рассмотрении дел о нарушении ими требований законодательства о рекламе не менее чем за пять рабочих дней до даты рассмотрения дела".

12. В Законе Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2006 г. №31, ст. 268 с последующими изменениями):

1) статью 1 изложить в такой редакции:

"Статья 1. Определение терминов

1. В данном Законе термины употребляются в таком значении:

1) ассоциированное лицо - муж или жена, прямые родственники лица (отец, мать, дети, родные братья и сестры, дед, баба, внуки), прямые родственники мужа или жены лица, муж или жена прямого родственника;

2) выкуп ценных бумаг - приобретение эмитентом или лицом, выдавшим ценную бумагу, размещенных им или выданных им ценных бумаг;

3) выпуск ценных бумаг - совокупность определенного вида эмиссионных ценных бумаг одного эмитента, одной нарицательной стоимости, которые имеют одинаковую форму выпуска и международный идентификационный номер, и обеспечивают их владельцам одинаковые права независимо от времени приобретения и способа их эмиссии;

4) делистинг - процедура исключения ценных бумаг из реестра фондовой биржи, если они не соответствуют правилам фондовой биржи, с последующим прекращением их обращения на фондовой бирже или переводом в категорию ценных бумаг, допущенных к обращению без включения в реестр фондовой биржи;

5) эмиссия - совокупность действий эмитента, которые осуществляются в установленной законодательством последовательности и направлены на размещение эмиссионных ценных бумаг среди их первых владельцев;

6) индоссамент - передаточная надпись на ордерной ценной бумаге, удостоверяющая переход прав на ценную бумагу и прав по ценной бумаге к другому лицу в установленном законодательством порядке;

7) индоссант - владелец ордерной ценной бумаги (его уполномоченное лицо), совершающее индоссамент. Индоссамент может быть полным (именным)выписанным на имя конкретного лица или бланочным (на предъявителя)выписанным без указания имени (наименования) лица;

8) котировка - механизм определения и/или фиксирования на фондовой бирже рыночной цены эмиссионной ценной бумаги, которая обращается на такой бирже;

9) листинг - совокупность процедур по включению ценных бумаг в реестр фондовой биржи и осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг и эмитента условиям и требованиям, установленным в правилах фондовой биржи;

10) международный идентификационный номер ценных бумаг - номер (код), позволяющий однозначно идентифицировать ценные бумаги или иной финансовый инструмент и присвоение которого предусмотрено законами Украины;

11) обращение ценных бумаг - совершение сделок, связанных с переходом прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, кроме договоров, которые заключаются в процессе эмиссии, при выкупе ценных бумаг их эмитентом и покупке-продаже эмитентом выкупленных ценных бумаг;

12) первый владелец - лицо, которое приобрело право собственности на ценные бумаги непосредственно от эмитента или лица, выдавшего неэмиссионную ценную бумагу, или андеррайтера;

13) погашение эмиссионных ценных бумаг - совокупность действий эмитента и владельцев ценных бумаг относительно прекращения обращения долговых эмиссионных ценных бумаг, выплаты их владельцам нарицательной стоимости ценных бумаг и дохода по таким ценным бумагам (если это предусмотрено проспектом эмиссии ценных бумаг) или поставки (предоставления) товаров (услуг) в сроки, предусмотренные проспектом эмиссии ценных бумаг, и аннулирования ценных бумаг;

14) должностные лица профессионального участника фондового рынкапредседатель и члены наблюдательного совета, председатель и члены коллегиального исполнительного органа (председатель единоличного исполнительного органа и его заместители), председатель и члены ревизионной комиссии (ревизоры), корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других органов профессионального участника фондового рынка, образование которых предусмотрено его уставом;

15) проспект эмиссии ценных бумаг - документ, содержащий информацию о размещении ценных бумаг и другие сведения, предусмотренные этим и другими законами, определяющими особенности размещения определенных видов ценных бумаг;

16) пруденционные нормативы - количественные и качественные показатели, установленные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с целью осуществления пруденционного надзора, обязательные для соблюдения профессиональными участниками фондового рынка;

17) регулированный (организационно оформленный) фондовый рынокфондовая биржа, которая функционирует постоянно на основании соответствующей лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, и обеспечивает проведение регулярных торгов ценными бумагами и другими финансовыми инструментами по установленным правилам, а также организует централизованное заключение и выполнение договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов;

18) размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг определенным проспектом эмиссии ценных бумаг способом;

19) срок обращения облигаций - срок, который начинается со дня, наступающего за днем регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах размещения облигаций и выдачи свидетельства о регистрации выпуска облигаций, и заканчивается днем, предшествующим дню начала погашения таких облигаций в соответствии с проспектом их эмиссии;

20) финансовые инструменты - ценные бумаги, срочные контракты (фьючерсы), процентные срочные контракты (форварды), срочные контракты на обмен (на определенную дату в будущем) в случае зависимости цены от процентной ставки, валютного курса или фондового индекса (процентные, курсовые или индексные свопы), опционы, дающие право на покупку или продажу любого из указанных финансовых инструментов, в том числе тех, которые предусматривают денежную форму оплаты (курсовые и процентные опционы).

2. Термины "деловая репутация", "существенное участие", "контролер", "контроль", "связанное лицо" и "структура собственности" употребляются в данном Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг";

2) в статье 2:

часть вторую изложить в такой редакции:

"2. Участники фондового рынка - эмитенты или лица, выдавшие неэмиссионные ценные бумаги, инвесторы в ценные бумаги, институционные инвесторы, профессиональные участники фондового рынка, объединения профессиональных участников фондового рынка, в том числе саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка.

Эмитент - юридическое лицо, Автономная Республика Крым или городские советы, а также государство в лице уполномоченных им органов государственной власти, которое от своего имени размещает эмиссионные ценные бумаги и принимает на себя обязательства по ним перед их владельцами.

Лицо, выдавшее неэмиссионную ценную бумагу, - физическое или юридическое лицо, которое от своего имени выдает (заполняет) сертификат неэмиссионной ценной бумаги и принимает на себя обязательства по такой ценной бумаге перед его владельцем.

Инвесторы в ценные бумаги - физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты, которые приобрели право собственности на ценные бумаги с целью получения дохода от вложенных средств и/или приобретения соответствующих прав, которые предоставляются владельцу ценных бумаг в соответствии с законодательством. Институционными инвесторами являются институты совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды), инвестиционные фонды, взаимные фонды инвестиционных компаний, негосударственные пенсионные фонды, фонды банковского управления, страховые компании, другие финансовые учреждения, осуществляющие операции с финансовыми активами в интересах третьих лиц за собственный счет или за счет этих лиц, а в случаях, предусмотренных законодательством, - также за счет привлеченных от других лиц финансовых активов с целью получения прибыли или сохранения реальной стоимости финансовых активов.

Особенности инвестирования институционными инвесторами определяются законом.

Объединение профессиональных участников фондового рынка - неприбыльное объединение профессиональных участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а именно: по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности и управлению активами институционных инвесторов.

Саморегулирующаяся организация профессиональных участников фондового рынка - неприбыльное объединение участников фондового рынка, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке по торговле ценными бумагами, управлению активами институционных инвесторов, депозитарную деятельность, кроме депозитариев, образованное в соответствии с критериями и требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Профессиональные участники фондового рынка - юридические лица, образованные в организационно-правовой форме акционерных обществ или обществ с ограниченной ответственностью, которые на основании лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, осуществляют на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины";

часть третью исключить;

3) в статье 3:

в части первой слова "условиями их размещения" заменить словами "проспектом их эмиссии (по эмиссионным ценным бумагам)";

абзац первый пункта 2 части пятой после слова "эмитента" дополнить словами "или лица, выдавшего неэмиссионную ценную бумагу";

4) первое предложение части первой статьи 5 изложить в такой редакции:

"1. Лицо, которое разместило (выдало) ордерную ценную бумагу, и индоссанты по ней отвечают перед его законным владельцем солидарно, если иное не установлено законом";

5) раздел 1 дополнить статьей 5-1 такого содержания:

"Статья 5-1. Особенности заключения, изменения, расторжения и выполнения договоров покупки-продажи ценных бумаг

1. Договор покупки-продажи ценных бумаг, который заключается на фондовой бирже, считается заключенным с момента фиксирования такой фондовой биржей факта заключения договора в соответствии с ее правилами.

Указанный договор не может быть расторгнут, кроме случаев, предусмотренных законом.

2. Максимальные сроки выполнения договоров покупки-продажи ценных бумаг устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку";

6) в статье 6:

часть седьмую дополнить абзацем третьим такого содержания:

"Предоставление каких-либо гарантий относительно получения дохода (дивидендов) по простым акциям запрещается";

в абзаце первом части девятой:

во втором предложении слова "условием их размещения является" заменить словами "в проспекте их эмиссии указывается";

третье предложение изложить в такой редакции: "Привилегированные акции определенных классов могут быть конвертированы в простые акции или в привилегированные акции других классов, если это предусмотрено проспектом их эмиссии";

7) в статье 7:

в части первой:

слова "условиями размещения облигаций" заменить словами "проспектом эмиссии (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения)", а слова "не предусмотренные условиями размещения" - словами "не предусмотрено проспектом эмиссии (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения)";

дополнить абзацем вторым такого содержания:

"Переход права собственности на облигации эмитента к другому лицу не является основанием для освобождения эмитента от выполнения обязательств, которые подтверждаются облигацией";

в части третьей:

в абзаце третьем слова "условиями размещения таких облигаций" заменить словами "проспектом эмиссии (для государственных облигаций Украиныусловиями их размещения)" и дополнить словами "(для государственных облигаций Украины - условиями их размещения)";

второе предложение абзаца четвертого после слов "стоимостью облигации" дополнить словом "которая", а слова "погашения и" заменить словом "погашения";

во втором предложении части четвертой слова "условиями размещения облигаций, которыми" заменить словами "проспектом эмиссии (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения), которым";

второе предложение части пятой дополнить словами "(для государственных облигаций Украины - условиями их размещения)";

в первом предложении части шестой слова "условиями размещения облигаций" заменить словами "проспектом эмиссии (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения)";

в части девятой слова "условиями их размещения" заменить словами "проспектом эмиссии соответствующего выпуска облигаций (для государственных облигаций Украины - условиями их размещения)";

8) в части четвертой статьи 8 слова "Условия размещения облигаций, которые размещаются акционерным обществом, могут" заменить словами "Проспект эмиссии облигаций, эмиссия которых осуществляется акционерным обществом, может";

9) в части третьей статьи 9 слова "условиями их размещения" заменить словами "проспектом эмиссии облигаций соответствующего выпуска";

10) в третьем предложении абзаца третьего части четвертой, части пятой и абзаце втором части седьмой статьи 10 слово "выпуска" заменить словом "размещения";

11) в статье 12:

абзац второй части третьей изложить в такой редакции:

"Срок, в течение которого осуществляется заключение договоров с первыми владельцами относительно отчуждения инвестиционных сертификатов открытого и интервального паевых инвестиционных фондов, не ограничивается";

в части пятой слова "ценных бумаг" исключить;

в части шестой слово "размещение" исключить;

12) в статье 13:

часть вторую изложить в такой редакции:

"2. Сберегательный (депозитный) сертификат является неэмиссионной ценной бумагой, которая выдается на определенный срок (под проценты, предусмотренные условиями его выдачи).

Сберегательные (депозитные) сертификаты могут быть именными или на предъявителя и существуют исключительно в документарной форме";

в части третьей слова "в документарной форме" исключить;

часть четвертую изложить в такой редакции:

"4. Права по именному сберегательному (депозитному) сертификату передаются в порядке, установленном для отступления права требования. Передача прав по сберегательному (депозитному) сертификату на предъявителя осуществляется путем передачи сберегательного (депозитного) сертификата";

13) в статье 16:

в части первой:

в абзаце первом слова "юридических лиц" заменить словами "акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью";

абзац второй заменить четырьмя абзацами такого содержания:

"Совмещение профессиональной деятельности на фондовом рынке с другими видами деятельности запрещается, кроме:

осуществления банком деятельности по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг и деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

предоставления профессиональным участником фондового рынка консультационных услуг относительно эмиссии, обращения и учета ценных бумаг, относительно прав и обязанностей эмитента, инвестора и/или лица, выдавшего неэмиссионную ценную бумагу, относительно обращения и учета других финансовых инструментов, а также относительно осуществления финансовых инвестиций в указанные ценные бумаги и другие финансовые инструменты;

осуществления компанией по управлению активами деятельности по администрированию пенсионных фондов и/или деятельности по управлению ипотечным покрытием";

часть четвертую изложить в такой редакции:

"4. Профессиональная деятельность участников фондового рынка, кроме фондовых бирж и депозитариев, осуществляется при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулируюшейся организации, которая объединяет профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности";

14) в статье 17:

абзацы первый и девятый части первой изложить в такой редакции:

"1. Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами на фондовом рынке осуществляется торговцами ценными бумагами, которые создаются в форме хозяйственного общества и для которых операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами являются исключительным видом деятельности, кроме случаев, предусмотренных данным Законом, а также банками";

"Лицензия на осуществление андеррайтинга выдается только при условии наличия у торговца ценными бумагами лицензии на осуществление дилерской деятельности";

в части второй:

абзац первый после слова "в частности" дополнить словами "на основании", а после слов "относительно ценных бумаг" - словами "и других финансовых инструментов";

дополнить абзацами третьим и четвертым такого содержания:

"Торговец ценными бумагами, осуществляющий брокерскую деятельность, может предоставлять своим клиентам консультации относительно покупкипродажи ценных бумаг и других финансовых инструментов.

На денежные средства и ценные бумаги клиентов, которые передаются торговцам ценными бумагами или находятся у них согласно договорам на осуществление брокерской деятельности, не может быть обращено взыскание по обязательствам торговца ценными бумагами, не связанными с осуществлением им функций брокера";

часть третью после слов "относительно ценных бумаг" дополнить словами "и других финансовых инструментов";

в части четвертой:

абзац первый изложить в такой редакции:

"4. Андеррайтинг - заключение торговцем ценными бумагами договоров относительно отчуждения ценных бумаг и/или осуществления действий или предоставления услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии этих ценных бумаг по доверенности, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора с эмитентом";

абзац третий заменить четырьмя абзацами такого содержания:

"Андеррайтер в соответствии с договором с эмитентом может осуществлять:

покупку ценных бумаг у эмитента с последующей их перепродажей инвесторам;

гарантирование полной или частичной продажи ценных бумаг эмитента инвесторам, полный или частичный их выкуп по фиксированной цене с последующей перепродажей;

продажу как можно большего количества ценных бумаг, без обязательства приобрести какие-либо ценные бумаги, которые не были проданы".

В связи с этим абзац четвертый считать абзацем седьмым;

абзац первый части пятой заменить тремя абзацами такого содержания:

"5. Деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, которая осуществляется торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, а также полученными в процессе управления ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами, в интересах установителя управления или определенных им третьих лиц.

Договор об управлении ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, может предусматривать возникновение у торговца ценными бумагами права доверительной собственности на переданные ему в управление ценные бумаги, другие финансовые инструменты и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, а также возникновения права доверительной собственности, на денежные средства, ценные бумаги, другие финансовые инструменты, полученные торговцем ценными бумагами от управления ценными бумагами и другими финансовыми инструментами.

Торговец ценными бумагами, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, может предоставлять консультации, связанные с обслуживанием установителя управления".

В связи с этим абзацы второй - шестой считать соответственно абзацами четвертым - восьмым;

в части седьмой:

абзац второй изложить в такой редакции:

"Для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами денежные средства клиента (клиентов), в случае, если это предусмотрено договором управления, зачисляются на отдельный текущий счет торговца ценными бумагами в банке отдельно от собственных средств торговца ценными бумагами и в соответствии с условиями договора (договоров) об управлении ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты. Торговец ценными бумагами отчитывается перед клиентами об использовании их денежных средств";

абзац пятый исключить;

части восьмую - десятую изложить в такой редакции:

"8. Сделки относительно ценных бумаг должны совершаться при участии или посредничестве торговца ценными бумагами, кроме случаев:

размещения эмитентом собственных ценных бумаг;

выкупа и продажа эмитентом собственных ценных бумаг;

осуществления операций относительно неэмиссионных ценных бумаг;

внесения ценных бумаг в уставный (складочный) капитал юридических лиц;

дарения ценных бумаг;

наследования и правопреемственности ценных бумаг;

совершения сделок, связанных с выполнением судебных решений;

совершения сделок в процессе приватизации.

9. Сделки относительно ценных бумаг, совершенные без участия (посредничества) торговца ценными бумагами, кроме случаев, предусмотренных частью восьмой этой статьи, является ничтожными.

Сделки, которые совершаются между торговцами ценными бумагами, для каждого из них являются осуществлением профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами.

10. Торговец ценными бумагами обязан подавать в общедоступную информационную базу данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг для последующего размещения такую информацию обо всех совершенных вне фондовой биржи им или при его участии сделки относительно эмиссионных ценных бумаг:

наименование эмитента ценных бумаг и его идентификационный код согласно ЕГРПОУ;

вид, тип, класс, форма существования и форма выпуска ценных бумаг;

международный идентификационный номер ценных бумаг;

количество ценных бумаг по каждой сделке;

цена ценных бумаг;

дата совершения сделки;

другие сведения, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

В указанную информацию не включаются сведения о сторонах сделок.

Порядок и сроки предоставления торговцем ценными бумагами указанной информации, а также порядок ее последующего размещения устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку";

15) статью 20 изложить в такой редакции:

"Статья 20. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке

1. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке - деятельность фондовой биржи по созданию организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно предложений ценных бумаг и других финансовых инструментов и спроса на них, проведения регулярных биржевых торгов ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, централизованного заключения договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов согласно правилам, установленным такой фондовой биржей, зарегистрированным в установленном законом порядке. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке может включать осуществление клиринга и расчетов по финансовым инструментам, иным, чем ценные бумаги.

2. Размер уставного капитала фондовой биржи должен составлять не менее 15 миллионов гривень. Размер собственного капитала фондовой биржи, которая осуществляет клиринг и расчеты, должен составлять не менее 25 миллионов гривень";

16) в статье 21:

в абзаце первом части первой слова "общества (кроме полного, коммандитного общества и общества с дополнительной ответственностью) или дочернего предприятия объединения торговцев ценными бумагами" заменить словами "акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью";

в части второй слова "или их объединением, которое насчитывает не менее двадцати торговцев ценными бумагами" исключить;

первое предложение части четвертой изложить в такой редакции:

"4. Деятельность фондовой биржи останавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если количество ее членов стало меньше 20";

в части шестой слова "организатора торговли" заменить словами "профессионального участника фондового рынка";

17) в статье 23:

в части первой:

абзац первый после слова "информацию" дополнить словами "предусмотренную законом и/или нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, в том числе";

абзацы второй - четвертый изложить в такой редакции:

"перечень торговцев ценными бумагами, допущенных к заключению договоров покупки-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов, на фондовой бирже;

перечень ценных бумаг, которые прошли процедуру листинга/делистинга;

объем торговли ценными бумагами и другими финансовыми инструментами (количество ценных бумаг и других финансовых инструментов, их общая стоимость согласно заключенным договорам, биржевый курс ценных бумаг относительно каждой ценной бумаги, которая обращается на фондовой бирже) за период, установленный Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку";

дополнить частью третьей такого содержания:

"3. Фондовая биржа обязана подавать в общедоступную информационную базу данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг для последующего размещения такую информацию обо всех совершенных на ней сделках относительно эмиссионных ценных бумаг:

наименование эмитента ценных бумаг и его идентификационный код согласно ЕГРПОУ;

вид, тип, класс, форма существования и форма выпуска ценных бумаг;

международный идентификационный номер ценных бумаг;

количество ценных бумаг за каждой сделке;

цена ценных бумаг;

дата совершения сделки;

другие сведения, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

В указанную информацию не включаются сведения о сторонах сделок.

Порядок и сроки предоставления фондовой биржей указанной информации, а также порядок ее последующего размещения устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку";

18) абзац первый части первой статьи 24 изложить в такой редакции:

"1. Фондовая биржа создает организационные условия для заключения договоров покупки-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов путем проведения биржевых торгов и обеспечивает контроль за их выполнением с применением соответствующих мер воздействия";

19) в статье 25:

абзац пятый части первой после слов "ценных бумаг и" дополнить словами "других финансовых инструментов";

дополнить частью второй такого содержания:

"2. Правила фондовой биржи могут также содержать порядок:

осуществления клиринга и расчетов по заключенным на фондовой бирже договорам относительно финансовых инструментов (кроме ценных бумаг);

взаимодействия с депозитариями ценных бумаг по обеспечению централизованного выполнения заключенных на фондовой бирже договоров покупки-продажи ценных бумаг;

осуществления мероприятий по снижению рисков невыполнения заключенных на фондовой бирже договоров покупки-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов";

20) в части второй статьи 26:

в абзаце первом слова "Организаторы торговли" заменить словами "Фондовые биржи";

абзац второй изложить в такой редакции:

"Фондовые биржи могут осуществлять деятельность по осуществлению клиринга и расчетов по договорам относительно финансовых инструментов (кроме ценных бумаг), которые заключаются на таких биржах, в соответствии с их правилами";

(Подпункт 21 пункта 12 раздела I настоящего Закона (относительно новой редакции статьи 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке") вступает в силу со дня, следующего за днем опубликования настоящего Закона в соответствии с пунктом 1 Раздела II)

21) статью 27 изложить в такой редакции:

"Статья 27. Требования к профессиональным участникам фондового рынка и лиц, которые имеют в них существенное участие

1. Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке по ее отдельным видам, в том числе требования к размеру уставного и собственного капитала, порядка его определения, ликвидности, квалификационные требования к специалистам профессионального участника фондового рынка, необходимые условия договоров, которые заключаются во время осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, требования к помещению, техническому и программному обеспечению, требования относительно источников происхождения средств, за счет которых формируется уставный капитал профессионального участника фондового рынка, другие требования и показатели, которые ограничивают риски профессиональной деятельности на фондовом рынке, устанавливаются данным Законом, другими законами Украины, регулирующими осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

2. Условием получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке является отсутствие среди участников (акционеров) юридического лица (профессионального участника фондового рынка) физического лица, которое имеет не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступление против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеет прямо или опосредствовано пакетом акций (долей) в размере 10 и больше процентов уставного капитала этого юридического лица.

Основанием для применения санкции в соответствии с требованиями законодательства относительно ценных бумаг является установление Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта прямого или опосредствованного владения пакетом акций (долей) в размере 10 и больше процентов уставного капитала профессионального участника фондового рынка физическим лицом, которое имеет не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности, после 30 дней со дня такого установления, но не раньше 120 дней со дня вступления в законную силу обвинительного приговора относительно такого физического лица за указанные преступления.

Государственные органы по письменному запросу обязаны в пределах полномочий предоставлять Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законом информацию о наличии или отсутствии у физического лица, которое прямо или опосредствовано владеет пакетом акций (долей) в размере 10 и больше процентов уставного капитала профессионального участника фондового рынка, не погашенной или не снятой в установленном порядке судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности. В случае, если запрос предусматривает предоставление информации с ограниченным доступом, такая информация предоставляется Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку способом, обеспечивающим сохранение правового режима доступа к такой информации.

3. Профессиональные участники фондового рынка обязаны:

придерживаться пруденционных нормативов, перечень, размеры и методика расчета которых, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Перечень пруденционных нормативов устанавливается относительно каждого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке;

подавать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку расчет показателей, подтверждающих выполнение установленных пруденционных нормативов относительно соответствующего вида профессиональной деятельности в порядке и в сроки, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Кандидатуры руководителей фондовых бирж и депозитариев согласовываются с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке.

Кандидат на должность руководителя фондовой биржи и депозитария должен отвечать требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, в частности:

иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет;

не должен быть руководителем профессионального участника фондового рынка, ликвидированного по решению суда или к которому применялась санкция в виде аннулирования лицензии на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;

за последние два года осуществления кандидатом деятельности на фондовом рынке отсутствуют факты аннулирования сертификата на право осуществления таким лицом профессиональной деятельности с ценными бумагами.

5. Юридическое лицо, имеющее существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, обязано сообщать в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку обо всех изменениях структуры его собственности, а также подавать информацию о деловой репутации вновь назначенных руководителей в месячный срок со дня наступления соответствующих изменений в установленном Комиссией порядке.

Физическое лицо, которое имеет существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, обязано сообщать в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку обо всех изменениях в сведениях о своих ассоциированных лицах, а также подавать информацию о своей деловой репутации в порядке и в срок, установленные Комиссией.

Юридическое или физическое лицо, которое намеревается передать существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка другому лицу или уменьшить его таким образом, что доля, принадлежащая лицу в уставном (складочном) капитале профессионального участника фондового рынка, или право голоса, приобретенных акций (долей) в органах управления профессионального участника фондового рынка окажутся ниже уровней 10, 25, 50 и 75 процентов, или передать контроль над профессиональным участником фондового рынка другому лицу, должно сообщить об этом такому профессиональному участнику фондового рынка и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном Комиссией порядке";

22) раздел III дополнить статьями 27-1 и 27-2 такого содержания:

"Статья 27-1. Лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Юридическое лицо приобретает статус профессионального участника фондового рынка и права на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке исключительно после получения лицензии на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке без получения указанной лицензии запрещается.

2. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке, для получения лицензии на осуществление соответствующего вида такой деятельности подает Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке:

1) заявление о выдаче лицензии;

2) копию выписки из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей со сведениями о юридическом лице (если иное не предусмотрено законом);

3) нотариально засвидетельствованную копию устава юридического лица с отметкой государственного регистратора о проведении его государственной регистрации (если юридическое лицо образуется на основании модельного уставаинформацию о размере уставного (складочного) капитала);

4) копии определенных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку документов, необходимых для идентификации участников (акционеров) и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредствованный контроль относительно юридического лица;

5) сведения о структуре собственности юридического лица и участников (акционеров) с существенным участием в нем в соответствии с требованиями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

6) информацию о финансовом состоянии юридического лица и участников (акционеров) с существенным участием в нем по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

7) информацию о деловой репутации участников (акционеров) с существенным участием, членов исполнительного органа и/или наблюдательного совета и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредствованный контроль за юридическим лицом, по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

8) информацию о юридических лицах, в которых участник (акционер) с существенным участием, - физическое лицо является руководителем и/или контролером, по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

9) информацию об ассоциированных лицах участников (акционеров) с существенным участием - физических лиц по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

10) информацию о персональном составе наблюдательного совета (в случае его создания), исполнительного органа и ревизионной комиссии юридического лица, по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

11) информацию о деловой репутации лица (лиц), которое осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа (в случае, если такие лица назначены председателем и членами коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита (контроля), по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

12) информацию о наличии организационной структуры и специалистов, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, а также оборудования, компьютерной техники, программного обеспечения, помещений, которые отвечают установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку требованиям, по определенной ею форме;

13) копии внутренних положений юридического лица, определяющих порядок предоставления финансовых услуг, порядок осуществления внутреннего аудита (контроля) и систему управления рисками.

3. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке и учредителем которого является иностранное юридическое лицо, для получения лицензии на осуществление соответствующего вида такой деятельности, кроме документов, указанных в части второй этой статьи, подает Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку:

1) копию решения уполномоченного органа (лица) управления иностранного юридического лица об участии в профессиональном участнике фондового рынка в Украине;

2) письменное разрешение на участие иностранного юридического лица в профессиональном участнике фондового рынка в Украине, выданное уполномоченным контролирующим органом государства, в котором зарегистрирован головной офис иностранного юридического лица, если законодательством такого государства требуется получение указанного разрешения, или письменное убеждение иностранного юридического лица в отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения;

3) извлечение из торгового, банковского, судебного реестра или иной официальный документ, подтверждающий регистрацию иностранного юридического лица в государстве, в котором зарегистрирован его головной офис;

4) копию аудиторского заключения аудитора иностранного государства о финансовом состоянии иностранного юридического лица на конец последнего полного календарного года.

4. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке и учредителем которого является физическое лицо - иностранец для получения лицензии на осуществление соответствующего вида такой деятельности, кроме документов, указанных в части второй этой статьи, подает Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку письменное разрешение на участие физического лица - иностранца в профессиональном участнике фондового рынка в Украине, выданное уполномоченным контролирующим органом государства, в котором оно имеет постоянное место жительства, если законодательством такого государства требуется получение указанного разрешения, или письменное убеждение в отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения.

5. Документы, которые подаются иностранным юридическим лицом и физическим лицом - иностранцем в соответствии с частями третьей и четвертой этой статьи, должны быть нотариально засвидетельствованы по месту выдачи и легализированы в установленном порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины. При этом документы, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться нотариально засвидетельствованным переводом на украинский язык.

6. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензию на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке или отказывает в ее выдаче в течение трех месяцев со дня поступления документов, указанных в части второй этой статьи. Для проверки информации об иностранных юридических лицах или физических лицах - иностранцах, включенных в структуру собственности юридического лица, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке, срок рассмотрения документов составляет шесть месяцев.

Лицензия выдается после предоставления юридическим лицом копии платежного документа о внесении платы за выдачу лицензии.

В случае, если документы поданы не в полном объеме или оформлены с нарушением требований, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, такие документы возвращаются без рассмотрения в месячный срок.

7. Срок действия лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке не ограничен.

8. Профессиональный участник фондового рынка не имеет право передавать лицензию на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке третьим лицам, а также юридическим лицам, которые образовались в результате прекращения такого участника, кроме случаев присоединения или слияния с другим лицензиатом.

9. Должностные лица профессионального участника фондового рынка и лица, имеющие существенное участие в таком участнике, обязаны в течение всего времени, когда они сохраняют свой статус или имеют существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, отвечать требованиям, установленным законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

10. Лица, виновные в нарушении требований, указанных в части первой этой статьи, несут гражданско-правовую, административную или уголовную ответственность по закону.

Статья 27-2. Основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку отказывает в выдаче лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, если:

1) документы, поданные для выдачи лицензии, содержат недостоверную информацию и/или не отвечают требованиям законодательства;

2) деловая репутация хотя бы одного должностного лица юридического лица, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке, и/или руководителя службы внутреннего аудита (контроля) с существенным участием такого лица и/или участников (акционеров) не отвечает требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

3) структура собственности юридического лица не отвечает требованиям закона и нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

4) организационная структура, специалисты, необходимые для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, или оборудование, компьютерная техника, программное обеспечение, помещение такого юридического лица не отвечают требованиям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку";

23) статью 28 изложить в такой редакции:

"Статья 28. Этапы эмиссии ценных бумаг

1. Публичное размещение ценных бумаг - способ эмиссии ценных бумаг, предусматривающий их отчуждение на основании опубликования в средствах массовой информации или обнародования любым другим способом сообщения о продаже ценных бумаг, обращенного к предварительно не определенному количеству лиц. Эмиссия ценных бумаг путем их публичного размещения осуществляется по следующим этапам:

1) принятие решения о публичном размещении ценных бумаг органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;

2) заключение в случае необходимости предварительного договора с андеррайтером;

3) заключение предварительного договора с депозитарием об обслуживании эмиссии ценных бумаг или с регистратором о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (в случае отсутствия такого договора), кроме случая осуществления эмиссии ценных бумаг на предъявителя;

4) подача Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявления и всех необходимых документов для регистрации выпуска ценных бумаг и проспекта их эмиссии;

5) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска ценных бумаг, проспекта их эмиссии и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг;

6) присвоение ценным бумагам международного идентификационного номера;

7) заключение в случае необходимости договора с андеррайтером;

8) заключение с депозитарием договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг или с регистратором о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (в случае отсутствия такого договора), кроме случая осуществления эмиссии ценных бумаг на предъявителя;

9) раскрытие информации, которая содержится в проспекте эмиссии ценных бумаг;

10) заключение договоров с первыми владельцами;

11) утверждение результатов публичного размещения ценных бумаг органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;

12) изготовление сертификатов ценных бумаг в случае публичного размещения ценных бумаг в документарной форме;

13) внесение изменений в устав публичного акционерного общества, связанных с увеличением уставного капитала общества с учетом результатов публичного размещения акций;

14) регистрация изменений к уставу публичного акционерного общества в органах государственной регистрации;

15) предоставление Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах публичного размещения ценных бумаг;

16) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах публичного размещения ценных бумаг;

17) получение свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг;

18) раскрытие информации, которая содержится в отчете о результатах публичного размещения ценных бумаг.

2. Частное размещение ценных бумаг - способ эмиссии ценных бумаг, предусматривающий их отчуждение путем непосредственного письменного предложения ценных бумаг предварительно определенному кругу лиц, количество которых не превышает 100 (для акций публичного акционерного обществаакционерам такого общества, а также предварительно определенному кругу лиц, количество которых не превышает 100). Эмиссия ценных бумаг путем их частного размещения осуществляется по следующим этапам:

1) принятие решения о частном размещении ценных бумаг органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;

2) заключение в случае необходимости предварительного договора с андеррайтером;

3) заключение предварительного договора с депозитарием об обслуживании эмиссии ценных бумаг или с регистратором о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (в случае отсутствия такого договора), кроме случая осуществления эмиссии ценных бумаг на предъявителя;

4) подача Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку заявления и всех необходимых документов для регистрации выпуска и проспекта эмиссии ценных бумаг;

5) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска ценных бумаг, проспекта их эмиссии, и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг;

6) присвоение ценным бумагам международного идентификационного номера;

7) заключение в случае необходимости договора с андеррайтером;

8) заключение с депозитарием договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг или с регистратором о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (в случае отсутствия такого договора), кроме случая осуществления эмиссии ценных бумаг на предъявителя;

9) реализация владельцем акций своего преимущественного права на приобретение акций в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

10) заключение договоров с первыми владельцами;

11) утверждение результатов размещения ценных бумаг органом эмитента, уполномоченным принимать такое решение;

12) изготовление сертификатов ценных бумаг в случае размещения ценных бумаг в документарной форме;

13) внесение изменений в устав акционерного общества, связанных с увеличением уставного капитала общества с учетом результатов размещения акций;

14) регистрация изменений к уставу акционерного общества в органах государственной регистрации;

15) предоставление Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах частного размещения ценных бумаг;

16) регистрация Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах частного размещения ценных бумаг;

17) получение свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг.

3. Относительно каждого размещения ценных бумаг уполномоченным органом эмитента принимается соответствующее решение, которое оформляется протоколом. Требования к содержанию решения устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Уполномоченный орган эмитента не имеет право изменять принятое решение о размещении ценных бумаг в части объема прав по ценным бумагам, условиях размещения и количестве ценных бумаг одного выпуска, кроме случаев, предусмотренных законами и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Запрещается ограничивать доступ владельцев ценных бумаг к оригиналу решения о размещении ценных бумаг, который хранится у эмитента.

4. Первое размещение акций акционерного общества является исключительно частным среди учредителей.

5. Реквизиты временного свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг и свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку";

24) в абзацах втором и третьем пункта 1 части второй статьи 29 слова "организатора торговли" заменить словами "фондовой биржи";

25) в статье 30:

пункт 3 части третьей изложить в такой редакции:

"3) даты начала и окончания заключения договоров с первыми владельцами";

в части седьмой:

абзац первый изложить в такой редакции:

"7. При публичном размещении после регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг эмитент не менее чем за 10 дней до даты начала заключения договоров с первыми владельцами, определенной проспектом эмиссии ценных бумаг";

в абзаце пятом слова "организатора торговли, через которого" заменить словами "фондовой биржи, через которую";

в части восьмой:

в абзаце четвертом слова "начала размещения" заменить словами "даты начала заключения договоров с первыми владельцами";

в абзацах шестом и десятом слова "размещения ценных бумаг" заменить словами "заключения договоров с первыми владельцами";

в абзаце девятом слова "начала размещения ценных бумаг" заменить словами "заключения договоров с первыми владельцами";

в абзаце одиннадцатом слова "их размещения" заменить словами "заключения договоров с первыми владельцами";

26) в статье 32:

в первом предложении абзаца первого части первой слова "Закрытое (частное) размещение ценных бумаг" заменить словами "Заключение договоров с первыми владельцами во время частного размещения ценных бумаг";

часть вторую изложить в такой редакции:

"2. Во время частного размещения ценных бумаг договоры с первыми владельцами заключаются до даты, определенной проспектом эмиссии ценных бумаг, но не дольше двух месяцев с даты начала их заключения";

абзац второй части пятой изложить в такой редакции:

"В течение 60 дней со дня окончания срока заключения договоров с первыми владельцами, указанного в проспекте эмиссии таких ценных бумаг, орган эмитента, уполномоченный принимать соответствующее решение, должен утвердить результаты их заключения, а в случае эмиссии акций - также внести соответствующие изменения в устав";

27) в статье 33:

в части первой:

в абзаце первом слова "Открытое (публичное) размещение ценных бумаг" заменить словами "Заключение договоров с первыми владельцами в процессе публичного размещения ценных бумаг";

дополнить абзацем третьим такого содержания:

"Публичное акционерное общество обязано осуществлять публичное размещение акций дополнительных эмиссий только на фондовой бирже";

часть вторую изложить в такой редакции:

"2. Запрещается заключать договоры с первыми владельцами в случае публичного размещения ценных бумаг раньше, чем через 10 дней после опубликования проспекта их эмиссии в соответствии с данным Законом";

абзац первый части третьей изложить в такой редакции:

"3. В случае публичного размещения ценных бумаг договоры с первыми владельцами заключаются до даты, определенной проспектом их эмиссии, но не позднее одного года с даты начала заключения таких договоров";

в первом предложении части шестой слова "открытое (публичное)" заменить словом "публичное";

абзац второй части седьмой изложить в такой редакции:

"В течение 60 дней со дня окончания срока заключения договоров с первыми владельцами, указанного в проспекте эмиссии таких ценных бумаг, орган эмитента, уполномоченный принимать соответствующее решение, должен утвердить результаты их заключения, а в случае эмиссии акций - также внести соответствующие изменения в устав";

28) в абзаце первом части первой статьи 35 слова и цифры "в 15-дневный срок со дня регистрации устава (изменений к уставу) в органах государственной регистрации" заменить словами и цифрами "в 30-дневный срок со дня внесения изменений в устав";

29) в статье 36:

в части пятой слова "размещения ценных бумаг, установленного проспектом их эмиссии" заменить словами "заключения договоров с первыми владельцами, определенного проспектом эмиссии ценных бумаг";

в тексте статьи слова "открытое (публичное)" во всех падежах исключить;

30) в части первой статьи 38 слово "размещение" исключить;

31) в абзаце пятом части третьей статьи 40 слово "размещение" заменить словами "способ размещения";

32) в части первой статьи 42:

в абзаце четвертом слова "Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" исключить;

дополнить абзацами пятым и шестым такого содержания:

"по запросу нотариальных контор (нотариусов) или дипломатических представительств и консульских учреждений Украины в других государствах - для выполнения нотариальных действий, связанных с оформлением наследственных прав;

по письменному требованию уполномоченных лиц Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку - относительно операций с ценными бумагами, которые осуществляются конкретным юридическим или физическим лицом за определенный период времени";

33) статьи 46, 48 и 49 изложить в такой редакции:

"Статья 46. Реклама ценных бумаг и фондового рынка

1. Реклама ценных бумаг и фондового рынка регулируется Законом Украины "О рекламе" с учетом норм данного Закона и Закона Украины "О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине";

"Статья 48. Объединение профессиональных участников фондового рынка

1. Объединение профессиональных участников фондового рынка может объединять участников, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, и должно быть зарегистрировано в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Условием принятия решения о регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка является его соответствие таким требованиям:

объединение должно включать не менее 35 процентов профессиональных участников фондового рынка по каждому из видов профессиональной деятельности, определенных данным Законом, которые оно объединяет;

наличие правил и стандартов профессиональной деятельности на фондовом рынке, который является обязательными для выполнения всеми членами объединения;

статус неприбыльной организации;

наличие в собственности для обеспечения уставной деятельности активов в размере не менее 600 тысяч гривень.

Объединение профессиональных участников фондового рынка обязано выполнять требования, установленные этой статьей, в течение всего периода своей деятельности.

Основанием для отказа в регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка может быть:

отсутствие документов, определенных законодательством, необходимых для регистрации объединения;

несоответствие поданных документов и данных, которые они содержат, требованиям законодательства;

невыполнение требований этой части.

После устранения нарушения/нарушений, которые были основанием для принятия решения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку об отказе в регистрации объединения, такое объединение имеет право повторно подать документы, определенные законодательством, для его регистрации как объединения профессиональных участников фондового рынка.

Аннулирование регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка осуществляется по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в таких случаях:

на основании соответствующего заявления объединения профессиональных участников фондового рынка;

невыполнение объединения профессиональных участников фондового рынка решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, постановлений уполномоченных лиц Комиссии;

установление Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта несоответствия объединения профессиональных участников фондового рынка требованиям, установленным этой частью.

2. Объединение профессиональных участников фондового рынка приобретает статус саморегулирующейся организации (далее - СРО) по определенному виду профессиональной деятельности на фондовом рынке со дня предоставления ему статуса СРО Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Порядок предоставления объединению профессиональных участников рынка ценных бумаг статуса СРО и лишения такого статуса устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку с учетом требований данного Закона.

Одно объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг может приобрести статус СРО по нескольким видам профессиональной деятельности на фондовом рынке при условии соблюдения требований части третьей этой статьи.

Приобретение объединением статуса СРО профессиональных участников фондового рынка, вступление в него профессиональных участников фондового рынка, принятие правил, положений и других документов СРО профессиональных участников фондового рынка и внесение изменений в них не относятся к согласованным действиям субъектов хозяйствования.

После предоставления объединению профессиональных участников фондового рынка статуса СРО по определенному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники фондового рынка, которые являются членами других профессиональных объединений, зарегистрированных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по этому виду профессиональной деятельности, должны в трехмесячный срок стать членами такой СРО и быть ее членами в течение всего срока наличия у него статуса СРО.

3. Для приобретения статуса СРО объединение профессиональных участников фондового рынка должно подать в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку необходимые документы и отвечать таким требованиям:

объединять более 75 процентов профессиональных участников фондового рынка по одному из видов профессиональной деятельности, определенных данным Законом;

иметь утвержденные внутренние документы СРО (внутренние правила СРО, Правила (стандарты) профессиональной деятельности на фондовом рынке, другие внутренние документы СРО) для реализации определенных уставом объединения функций;

руководитель и заместители руководителя исполнительного органа СРО, руководители структурных подразделений СРО не могут находиться в трудовых отношениях с членами СРО и прямо или опосредствовано быть связанными отношениями контроля с членами СРО, иметь судимость за корыстные или должностные преступления, не снятую или не погашенную в установленном законом порядке, и должны иметь стаж работы на фондовом рынке не менее пяти лет.

Требования относительно помещений СРО, технического обеспечения и программного обеспечения, квалификационные требования к руководителям СРО, требования к размеру активов СРО устанавливаются нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

СРО обязана выполнять требования, установленные этой статьей, в течение всего срока действия свидетельства, предусмотренного частью четвертой этой статьи.

4. По результатам рассмотрения поданных объединением документов Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку своим решением предоставляет объединению профессиональных участников рынка ценных бумаг статус СРО и выдает соответствующее свидетельство о предоставлении статуса саморегулирующейся организации профессиональных участников фондового рынка (далее - свидетельство СРО), срок действия которого устанавливается решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и не может быть меньше пяти лет, или своим мотивированным решением отказывает в предоставлении статуса СРО.

Основанием для отказа в предоставлении статусу СРО является:

отсутствие документов, определенных законодательством, необходимых для регистрации объединения как СРО;

несоответствие поданных документов и данных, которые они содержат, требованиям законодательства;

невыполнение требований части третьей этой статьи.

После устранения нарушения/нарушений, которые были основанием для принятия решения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку об отказе в предоставлении объединению статуса СРО, такое объединение имеет право повторно подать документы, определенные законодательством, для приобретения статуса СРО.

5. Лишение статуса СРО осуществляется по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в таких случаях:

на основании заявления СРО об отмене Комиссией свидетельства СРО;

невыполнения СРО решений Комиссии, постановлений уполномоченных лиц Комиссии;

установления Комиссией факта несоответствия СРО требованиям, установленным этой статьей.

Статья 49. Полномочия объединения профессиональных участников фондового рынка и саморегулирующейся организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Объединение профессиональных участников фондового рынка, включая объединение, которое приобрело статус СРО, имеет такие полномочия:

1) внедрение норм профессиональной этики в практической деятельности участников объединения;

2) разработка и утверждение методических рекомендаций относительно осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке;

3) внедрение эффективных механизмов решения споров, связанных с профессиональной деятельностью участников объединения;

4) мониторинг соблюдения Устава и внутренних документов объединения его участниками.

2. СРО, кроме полномочий, указанных в части первой этой статьи, дополнительно имеет такие полномочия:

1) разработка и утверждение обязательных для выполнения членами СРО Правил (стандартов) осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, за исключением тех Правил (стандартов), которые прямо установлены законом;

2) разработка мероприятий, направленных на предотвращение нарушением членами СРО норм законодательства и внутренних документов СРО, в том числе при прекращении ими своей профессиональной деятельности;

3) применение мер дисциплинарного воздействия к членам СРО в случае выявления нарушений Устава СРО, внутренних документов СРО.

3. Объединения профессиональных участников фондового рынка (включая СРО) могут выполнять другие полномочия, предусмотренные законом и уставом такого объединения, если предусмотренные в нем полномочия не противоречат требованиям законодательства, а СРО может дополнительно выполнять также и полномочия, предусмотренные в соответствующем решении Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о делегировании полномочий по регулированию фондового рынка, принятом в соответствии с частью пятой этой статьи.

4. СРО несет ответственность за невыполнение или ненадлежащее выполнение возложенных на нее полномочий в установленном законодательством порядке.

5. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может делегировать СРО полномочия по регулированию фондового рынка, определенные законами Украины, в установленном ею порядке по заявлению этой СРО.

В месячный срок после получения заявления от СРО Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о делегировании или отказе в делегировании СРО полномочий.

В решении о делегировании СРО полномочий указываются:

наименование СРО, которой делегируются полномочия;

полномочия, которые делегируются;

срок, на который делегируются полномочия, который не может быть больше, чем срок действия свидетельства СРО;

порядок государственного контроля за осуществлением делегированных полномочий.

Решение о делегировании СРО полномочий подлежит государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины как нормативно-правовой акт и обнародованию в соответствии с законодательством";

34) в тексте Закона слова "открытое (публичное) размещение" и "закрытое (частное) размещение" во всех падежах заменить соответственно словами "публичное размещение" и "частное размещение" в соответствующем падеже, а слова "открытого (публичного) и закрытого (частного) их размещения" - словами "публичного и частного их размещения";

35) в тексте Закона, кроме раздела VII "Заключительные положения", слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменить словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже.

II. Заключительные и переходные положения

1. Настоящий Закон вступает в силу с 1 января 2013 года, кроме подпункта 21 пункта 12 раздела I настоящего Закона (относительно новой редакции статьи 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке") и пункта 2 этого раздела, которые вступают в силу со дня, следующего за днем опубликования настоящего Закона.

(Пункт 2 раздела II настоящего Закона вступает в силу со дня, следующего за днем опубликования настоящего Закона в соответствии с пунктом 1 Раздела II)

2. Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в шестимесячный срок со дня опубликования настоящего Закона обеспечить приведение нормативно-правовых актов в соответствие с настоящим Законом.

3. Акционерные общества, созданные до вступления в силу Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", выпуск акций которых не зарегистрирован в установленном законом порядке, в течение одного года со дня вступления в силу настоящим Законом обязаны зарегистрировать акции в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. До приведения актов законодательства в соответствие с настоящим Законом они применяются в части, не противоречащей настоящему Закону.

5. Эмитенты ценных бумаг и профессиональные участники фондового рынка в течение двух лет после вступления в силу настоящего Закона должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим Законом.

Профессиональные участники фондового рынка, получившие срочные лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке до вступления в силу настоящего Закона, осуществляют свою деятельность после вступления в силу настоящего Закона в соответствии с выданными лицензиями в течение срока их действия. По окончании срока действия лицензии осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности разрешается при условии получения новой лицензии в соответствии с требованиями статей 27-1 и 27-2 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

В течение двух лет после вступления в силу настоящего Закона профессиональные участники фондового рынка, которые получили бессрочные лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, обязаны подать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информацию, предусмотренную пунктами 2-13 части второй статьи 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

Неподача такой информации является основанием для применения санкции, в частности аннулирование лицензии, в соответствии с законодательством относительно ценных бумаг.

6. Саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка, зарегистрированные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном порядке, в двухмесячный срок со дня вступления в силу настоящего Закона обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Закона.

 

Президент Украины В.Янукович