База данных

Дата обновления БД:

18.11.2017

Добавлено/обновлено документов:

29 / 226

Всего документов в БД:

78555

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

12 сентября 2013 года 

№1576/24108

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 июля 2013 года №1281

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 30.09.2014 г. №1288, 12.01.2016 г. №11)

В соответствии со статьями 3, 4, пунктом 30 части второй статьи 7, пунктами 2-5, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 18, 26, 27, 27-1, 27-2 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьей 32 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", статьей 39 Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении", статьей 85 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании", статьями 8, 9, 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и другими нормативно-правовыми актами, которые регулируют проведение деятельности по управлению активами институционных инвесторов, определяют квалификационные, организационные, технологические и другие специальные требования, необходимые для проведения указанного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) (дальше - Лицензионные условия), которые прилагаются.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №341 "Об утверждении Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) ", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 24 июля 2006 года за №864/12738 (с изменениями).

3. Юридические лица, получившие бессрочные лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), в течение двух лет после вступления в действие Закона Украины от 4 июля 2012 года №5042-VI "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах" обязаны подать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информацию, предусмотренную пунктами 2-13 части второй статьи 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

4. Департаменту совместного инвестирования и регулирования деятельности институционных инвесторов (О.Симоненко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О.Тарасенко.

Председатель Комиссии 

Д.Тевелев

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 июля 2013 года №1281

(В тексте Лицензионных условий слова "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" заменены словами "Об институтах совместного инвестирования" в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 30.09.2014 г. №1288)

Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

I. Общие положения

1. Данные Лицензионные условия устанавливают порядок выдачи, переоформления лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), порядок остановки действия и аннулирования такой лицензии, условия получения лицензии и проведения указанного вида профессиональной деятельности.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 12.01.2016 г. №11)
(см. предыдущую редакцию)

2. В данных Лицензионных условиях приведенные ниже термины употребляются в таких значениях:

аннулирование лицензии - лишение лицензиата Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (дальше - Комиссия) права на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами);

заявитель - юридическое лицо, подающее документы для получения, переоформления или аннулирования лицензии;

компания по управлению активами, которая предоставляет услуги пенсионному фонду - субъекту второго уровня, - компания по управлению активами, которая получила лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) и заключила договор об управлении активами с советом соответствующего негосударственного пенсионного фонда - субъекта второго уровня системы пенсионного обеспечения;

лицензиат - юридическое лицо (компания по управлению активами, банк, принявший решение относительно управления активами созданного им корпоративного негосударственного пенсионного фонда, профессиональный администратор, принявший решение относительно управления активами негосударственных пенсионных фондов, которым он предоставляет услуги по администрированию), получившее лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами);

повторное нарушение лицензиатом Лицензионных условий - совершение им в течение двух лет со дня издания органом лицензирования предписания об устранении нарушений этих Лицензионных условий нового нарушения хотя бы одного из требований Лицензионных условий, в отношении которого выдавалось такое распоряжение;

нарушение не считается повторным, если предыдущее дело относительно лицензиата было закрыто, постановление о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг было отменено по инициативе Комиссии, а также если санкция была отменена в судебном порядке или нарушение совершено лицензиатом в период до применения санкции;

нарушение законодательства - нарушение законодательства о ценных бумагах, в том числе этих Лицензионных условий;

должностное лицо саморегулируемой организации на фондовом рынке - руководитель и заместители руководителя исполнительного органа саморегулируемой организации, а также руководители структурных подразделений, в том числе руководитель юридической службы;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при проведении профессиональной деятельности на фондовом рынке;

сертифицированный специалист - работник юридического лица, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов, получивший сертификат по управлению активами в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссией;

стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы лица:

в профессиональном участнике по любому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке;

как должностного лица в саморегулируемой организации на фондовом рынке, которая приобрела соответствующий статус в установленном законодательством порядке;

как государственного служащего в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссии.

Термины "лицензия", "лицензирование", "орган лицензирования" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О лицензировании видов хозяйственной деятельности" (далее - Закон).

Термины "ассоциированное лицо", "должностные лица" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

Термины "деловая репутация", "существенное участие", "контролер", "контроль", "связанное лицо" и "структура собственности" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Другие термины употребляются в данных Лицензионных условиях в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "Об институтах совместного инвестирования", "О негосударственном пенсионном обеспечении".

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 12.01.2016 г. №11)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) I. Общие положения II. Условия получения лицензии и проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) компанией по управлению активами 1. Условия получения компанией по управлению активами лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) 2. Документы, которые подаются компанией по управлению активами для получения лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) 3. Условия проведения компанией по управлению активами профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) III. Условия получения лицензии и проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда 1. Условия получения профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) 2. Документы, которые подаются профессиональным администратором негосударственных пенсионных фондов для получения лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) 3. Условия проведения профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) IV. Условия получения лицензии и проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) банком 1. Условия получения банком лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) 2. Документы, которые подаются банком для получения лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) V. Порядок подачи и рассмотрения документов для получения лицензии VI. Переоформление лицензии VII. Приостановление действия лицензии VIII. Аннулирование лицензии Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 июля 2013 года №1281
"Об утверждении Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)"

О документе

Номер документа:1281
Дата принятия: 23/07/2013
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 576/24108 от 12/09/2013
Начало действия документа:11/10/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 11 октября 2013 года №76, стр.373, статья 2835, код акта 69010/2013

Примечание к документу

В соответствии  с пунктом 6 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 11 октября 2013 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 12/01/2016  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений в Лицензионные условия осуществления... № 11 от 12/01/2016
Вступила в силу с: 19/02/2016


Редакция от 30/09/2014, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям осуществления... № 1288 от 30/09/2014
Вступила в силу с: 21/11/2014


Первоначальная редакция от 23/07/2013

Приложения к документу

Приложение 1 к Реш.НК от 23.07.2013 г. №1281(в ред. от 12.01.2016 г. №11)

Приложение 2 к Реш.НК от 23.07.2013 г. №1281(в ред. от 12.01.2016 г. №11)

приложение 3 к Реш.НК от 23.07.2013 г. №1281(в ред. от 12.01.2016 г. №11)

Приложение 4 к Реш. НК от 23.07.2013 г. №1281( в ред.от 12.01.2016 г. №11)

Приложение 5 к Реш.НК от 23.07.2013 г. №181(в ред. от 12.01.2016 г. №11)

Приложение 6 к Решению от 23.07.2013 г. №1281

Приложение 7 к Решению от 23.07.2013 г. №1281 с изменениями №1288

Приложение 8 к Реш.НК от 23.07.2013 г. №1281(в ред. от 12.01.2016 г. №11)

Приложение 9 к Решению от 23.07.2013 г. №1281 с изменениями №1288

Приложение 10 к Реш.НК от 23.07.2013 г. №1281(в ред. от 12.01.2016 г. №11)

Приложение 11 к Реш.НК от 23.07.2013 г. №1281(в ред. от 12.01.2016 г. №11)

Приложение 12 к Реш.НК от 23.07.2013 г. №1281(в ред. от 12.01.2016 г. №11)

Приложение 13 к Решению от 23.07.2013 г. №1281 с изменениями №1288

Приложение 14 к Решению от 23.07.2013 г. №1281