База данных

Дата обновления БД:

21.09.2017

Добавлено/обновлено документов:

29 / 269

Всего документов в БД:

77310

Утратил силу

Документ утратил силу с 11 октября 2013 года в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 июля 2013 года №1281

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

24 июля 2006 г.

№864/12738

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 26 мая 2006 года №341

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

(В редакции Решений Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25.04.2008 г. №473, от 03.09.2009 г. №98, от 18.04.2011 г. №416, 09.08.2011 №1002, 18.08.2011 г. №1097, Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 03.07.2012 г. №926)

В соответствии со статьями 16, 18, 26 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статей 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины от 06.09.2005 N2800-IV "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами).

2. Юридические лица, которые получили лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению активами, до вступления в действие Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" обязаны привести свою деятельность в соответствие к требованиям настоящего Закона и настоящих Лицензионных условий в течение трех лет с даты вступления ими в действие.

3. Юридические лица, которые получили лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению активами, до вступления в действие настоящего решения, должны привести свою деятельность в соответствие к пункту 14 главы 3 раздела II этих Лицензионных условий в течение года с даты вступления ими в действие.

4. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

предоставление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

5. Настоящее решение вступает в силу в соответствии с законодательством.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку С. Бирюка и Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрана.

 

Председатель Комиссии А.Балюк

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №341

(По всему тексту Лицензионных условий слова "уставный фонд (капитал)" и "уставный фонд" во всех падежах и числах заменены словами "уставный капитал" в соответствующих падежах и числах, в соответствии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 18.04.2011 г. №416)

(см. предыдущую редакцию)

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

Настоящие Лицензионные условия разработаны в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статей 16, 18, 26 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законом Украины "О хозяйственных обществах", статьи 32 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", статьей 39 Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении", статьей 85 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании", статей 8, 9, 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Законами Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц-предпринимателей" с учетом требований статей 13 и 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", и других нормативно-правовых актов, которые регулируют осуществление деятельности по управлению активами институционных инвесторов, определяют квалификационные, организационные, технологические и другие специальные требования необходимые для осуществления указанного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Раздел I. Общие положения

1. Настоящие Лицензионные условия устанавливают порядок выдачи и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) и перечень документов, которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии, условия получения лицензии и осуществления указанного вида профессиональной деятельности.

2. В настоящих Лицензионных условиях нижеследующие термины употребляются в таком значении:

заявитель - юридическое лицо, которое подает документы для получения или аннулирования лицензии (копии лицензии), переоформления лицензии или получения дубликата лицензии;

сертифицированный специалист - работник юридического лица, осуществляющего деятельность по управлению активами институционных инвесторов, который получил сертификат по управлению активами в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы лица:

в профессиональном участнике по любому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке;

как должностного лица в саморегулируемой организации на фондовом рынке, которая приобрела соответствующий статус в установленном законодательством порядке;

как государственного служащего в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

(В абзац седьмой пункта 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 03.07.2012 г. №926)

(см. предыдущую редакцию)

должностное лицо саморегулируемой организации на фондовом рынкеруководитель и заместители руководителя исполнительного органа саморегулируемой организации, а также руководители структурных подразделений, в том числе руководитель юридической службы;

лицензиат - юридическое лицо (компания по управлению активами, банк, который принял решение относительно управления активами созданного им корпоративного негосударственного пенсионного фонда, профессиональный администратор, который принял решение относительно управления активами негосударственных пенсионных фондов, которым он предоставляет услуги по администрированию), получившее лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами);

лицензирование - выдача, переоформление и аннулирование лицензий, выдача дубликатов лицензий, ведение лицензионных дел и лицензионных реестров, контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных условий, выдача распоряжений об устранении нарушений законодательства в сфере лицензирования;

лицензия - документ установленного образца, который удостоверяет право лицензиата осуществлять деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами) в течение определенного срока при условии выполнения настоящих Лицензионных условий;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке;

другие термины употребляются в настоящих Лицензионных условиях в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "О негосударственном пенсионном обеспечении".

3. Лицензирование деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 03.07.2012 г. №926)

(см. предыдущую редакцию)

4. Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) могут получить:

компания по управлению активами;

профессиональный администратор негосударственных пенсионных фондов, юридическое лицо, которое осуществляет администрирование негосударственных пенсионных фондов в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении";

банк - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" в случае, если он не выполняет функцию хранителя этого фонда;

Национальный банк Украины - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 03.07.2012 г. №926)

(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) Раздел I. Общие положения Раздел II. Условия получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) компанией по управлению активами Глава 1. Условия получения компанией по управлению активами лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) Глава 2. Документы, которые подаются компанией по управлению активами для получения лицензии (копии лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) Глава 3. Условия осуществления компанией по управлению активами профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) Раздел III. Условия получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда Глава 1. Условия получения профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовому рынку - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) Глава 2. Документы, которые подаются профессиональным администратором негосударственных пенсионных фондов для получения лицензии (копии лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) Глава 3. Условия осуществления профессиональным администратором негосударственного пенсионного фонда профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) Раздел IV. Условия получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) банком Глава 1. Условия получения банком лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) Глава 2. Документы, которые подаются банком для получения лицензии (копии лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) Глава 3. Условия осуществления банком профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) Раздел V. Порядок предоставления и рассмотрения документов для получения лицензии (копии лицензии) Раздел VI. Требования к осуществлению деятельности новообразованными обособленными подразделениями Раздел VII. Переоформление лицензии Раздел VIII. Выдача дубликата лицензии Раздел IX. Аннулирование лицензии (копии лицензии) Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26 мая 2006 года №341
"Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)"

О документе

Номер документа:341
Дата принятия: 26/05/2006
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 864/12738 от 24/07/2006
Начало действия документа:04/08/2006
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:11/10/2013

Документ утратил силу с 11 октября 2013 года в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 июля 2013 года №1281

Опубликование документа

Официальный Вестник Украины 2006, №31, ст. 2258

Редакции документа

Текущая редакция принята: 03/07/2012  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям проведения... № 926 от 03/07/2012
Вступила в силу с: 31/08/2012


Редакция от 18/08/2011, принята документом Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 1097 от 18/08/2011
Вступила в силу с: 26/09/2011


Редакция от 09/08/2011, принята документом Решение Государственной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям осуществления... № 1002 от 09/08/2011
Вступила в силу с: 16/09/2011


Редакция от 18/04/2011, принята документом Решение Государственной комиссии по ценным бумагам О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты государственной комиссии... № 416 от 18/04/2011
Вступила в силу с: 30/05/2011


Редакция от 03/09/2009