База данных

Дата обновления БД:

21.09.2017

Добавлено/обновлено документов:

29 / 269

Всего документов в БД:

77310

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 5 июля 2012 года №5080-VI

Об институтах совместного инвестирования

(В редакции Законов Украины от 16.07.2015 г. №629-VIII, 10.11.2015 г. №766-VIII, 23.03.2017 г. №1982-VIII)

Настоящий Закон направлен на обеспечение привлечения и эффективного размещения финансовых ресурсов инвесторов и определяет правовые и организационные основы создания, деятельности, прекращения субъектов совместного инвестирования, особенности управления активами указанных субъектов, устанавливает требования к составу, структуре и хранению таких активов, особенности эмиссии, обращения, учета и выкупа ценных бумаг институтов совместного инвестирования, а также порядок раскрытия информации об их деятельности.

Раздел I Общие положения

Статья 1. Определение терминов

1. В настоящем Законе термины употребляются в таком значении:

1) активы института совместного инвестирования - сформированная за счет средств совместного инвестирования совокупность имущества, корпоративных прав, имущественных прав и требований и других активов, предусмотренных законами и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);

2) акция корпоративного инвестиционного фонда - ценная бумага, эмитентом которой является корпоративный инвестиционный фонд (далее - корпоративный фонд) и которая удостоверяет имущественные права его владельца (участника корпоративного фонда), включая право на получение дивидендов (для закрытого корпоративного фонда), части имущества корпоративного фонда в случае его ликвидации, право на управление корпоративным фондом, а также неимущественные права, предусмотренные настоящим Законом;

3) стоимость чистых активов - величина, которая определяется как разница между суммой активов института совместного инвестирования с учетом их рыночной стоимости и размером обязательств института совместного инвестирования;

4) выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования - уплата эмитентом инвестору стоимости части чистых активов пропорционально количеству ценных бумаг института совместного инвестирования, которые принадлежат инвестору, с прекращением права собственности инвестора на такие ценные бумаги;

5) деятельность по совместному инвестированию - деятельность, которая осуществляется в интересах участников (участника) института совместного инвестирования и за счет института совместного инвестирования путем вложения средств совместного инвестирования в активы института совместного инвестирования;

6) Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования (далееРеестр) - совокупность записей об институтах совместного инвестирования, которые содержат информацию, определенную нормативно-правовыми актами Комиссии;

7) инвестиционная декларация - документ, который определяет основные направления и ограничения инвестиционной деятельности института совместного инвестирования и является неотъемлемой составной частью регламента института совместного инвестирования, приложением к договору об управлении активами корпоративного фонда;

8) инвестиционный сертификат - ценная бумага, эмитентом которой является компания по управлению активами паевого инвестиционного фонда (далее - паевой фонд) и которая удостоверяет право собственности участника паевого фонда на долю в паевом фонде и право на получение дивидендов (для закрытого паевого фонда);

9) индексная корзина - совокупность ценных бумаг в соответствующих соотношениях, на основании которой рассчитывается индекс фондовой биржи в соответствии с зарегистрированными Комиссией правилами фондовой биржи;

10) институт совместного инвестирования - корпоративный или паевой фонд;

11) конвертация ценных бумаг института совместного инвестирования - изъятие из обращения ценных бумаг одного института совместного инвестирования и обмен таких ценных бумаг по инициативе их владельца на ценные бумаги другого института совместного инвестирования при условии, что такие институты совместного инвестирования находятся в управлении одной компании по управлению активами;

12) контроль - владение непосредственно или через связанных физических и/или юридических лиц долей уставного капитала юридического лица в размере не менее 20 процентов или осуществление непосредственно или через связанных физических и/или юридических лиц влияния на хозяйственную деятельность юридического лица в результате:

предоставления права, которое обеспечивает решающее влияние на формирование состава, результаты голосования и решения органов управления юридического лица;

занятия должностей руководителя, заместителя руководителя, членов органов управления или исполнительных органов юридических лиц лицами, которые уже занимают одну или несколько из указанных должностей в другом юридическом лице;

предоставления права на заключения договоров, которые дают возможность определять условия хозяйственной деятельности, давать обязательные к выполнению указания или осуществлять делегированные полномочия и функции органа управления юридического лица.

Для физического лица общая сумма владения долей уставного капитала юридического лица (голосов в органе управления) определяется как общая сумма корпоративных прав (голосов), которая принадлежит такому физическому лицу, членам его семьи и юридическим лицам, которые контролируются таким физическим лицом или членами его семьи;

13) средства совместного инвестирования - средства, внесенные учредителями корпоративного фонда, средства и в случаях, предусмотренных настоящим Законом, другие активы, привлеченные от участников института совместного инвестирования, доходы от осуществления операций с активами института совместного инвестирования, доходы, начисленные по активам института совместного инвестирования, и другие доходы от деятельности института совместного инвестирования (проценты по ссудам, арендные (лизинговые) платежи, роялти и т. п.). Средства, внесенные учредителями корпоративного фонда, считаются средствами совместного инвестирования после внесения такого фонда в Реестр;

14) связанные лица - юридические и/или физические лица, отношения между которыми могут влиять на условия или экономические результаты их деятельности или деятельности лиц, которых они представляют и которые отвечают любому из таких признаков:

юридическое лицо, которое осуществляет контроль за другим юридическим лицом или контролируется другим юридическим лицом или находится под общим контролем с таким юридическим лицом;

физическое лицо или члены его семьи, которые осуществляют контроль за другим юридическим лицом. Членами семьи физического лица считаются его муж или жена, прямые родственники (дети или родители) физического лица, его мужа или жены, а также муж или жена любого прямого родственника физического лица;

должностное лицо другого юридического лица, уполномоченное осуществлять от его имени юридические действия, направленные на установление, изменение или прекращение правоотношений, а также члены семьи такого лица;

15) начальный уставный капитал корпоративного фонда - уставный капитал, оплаченный в полном объеме учредителями до внесения корпоративного фонда в Реестр;

16) регламент - документ, который определяет порядок, сроки, условия и особенности деятельности института совместного инвестирования;

17) свидетельство о внесении в Реестр - документ, который выдается Комиссией после регистрации регламента и удостоверяет внесение сведений об институте совместного инвестирования в Реестр;

18) ценные бумаги института совместного инвестирования - акции корпоративного фонда и инвестиционные сертификаты паевого фонда.

Статья 2. Сфера действия настоящего Закона

1. Действие настоящего Закона распространяется на общественные отношения, возникающие в сфере совместного инвестирования в связи с образованием и деятельностью субъектов совместного инвестирования, с целью обеспечения гарантирования права собственности на ценные бумаги институтов совместного инвестирования и защиты прав участников институтов совместного инвестирования.

Статья 3. Законодательство в сфере совместного инвестирования

1. Отношения в сфере совместного инвестирования регулируются настоящим Законом и иными нормативно-правовыми актами по вопросам функционирования фондового рынка.

2. Законодательство об акционерных обществах не применяется к регулированию деятельности корпоративных фондов.

Статья 4. Участники института совместного инвестирования

1. Участник института совместного инвестирования - лицо, которое является владельцем ценных бумаг института совместного инвестирования.

Хранитель активов института совместного инвестирования, депозитарий, аудитор (аудиторская фирма), оценщик имущества института совместного инвестирования и их связанные лица не могут быть участниками института совместного инвестирования, с которым они заключили договоры об обслуживании.

Государство или территориальное общество, а также юридические лица, доля государственной или коммунальной собственности у которых превышает 25 процентов, не могут быть участниками института совместного инвестирования.

2. Физическое лицо может быть участником венчурного фонда при условии приобретения ценных бумаг такого фонда в количестве, которое по номинальной стоимости этих ценных бумаг составляет сумму не менее 1500 минимальных заработных плат в месячном размере, установленном законом на 1 января 2014 года.

3. Физическое лицо может быть участником квалификационного института совместного инвестирования при условии приобретения ценных бумаг такого института в количестве, которое по номинальной стоимости этих ценных бумаг составляет сумму не менее 100 минимальных заработных плат в месячном размере, установленном законом на 1 января 2014 года.

4. Лицо, которое намеревается приобрести статус участника института совместного инвестирования, ценные бумаги которого существуют в бездокументной форме, обязано открыть счет в ценных бумагах у хранителя ценных бумаг в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе.

Участники гражданских отношений приобретают статус участника института совместного инвестирования с момента приобретения права собственности на ценные бумаги института совместного инвестирования в соответствии с законодательством о депозитарной системе.

5. Владельцем всех ценных бумаг института совместного инвестирования может быть одно лицо.

6. Требования Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" относительно согласования приобретения существенного участия в финансовом учреждении не применяются к лицам, которые приобретают акции корпоративных инвестиционных фондов.

Статья 5. Требования к должностным лицам института совместного инвестирования и компании по управлению активами института совместного инвестирования

1. Должностными лицами корпоративного фонда являются председатель и члены наблюдательного совета корпоративного фонда.

2. Должностными лицами компании по управлению активами института совместного инвестирования являются председатель и члены наблюдательного совета, исполнительного органа, ревизионной комиссии, ревизор, корпоративный секретарь, председатель и члены других органов компании, если образование таких органов предусмотрено ее уставом.

3. Должностными лицами корпоративного фонда, компании по управлению активами института совместного инвестирования не могут быть народные депутаты Украины, члены Кабинета Министров Украины, руководители центральных и местных органов исполнительной власти, органов местного самоуправления, военнослужащие, должностные лица органов прокуратуры, суда, Службы безопасности Украины, органов Национальной полиции, государственные служащие.

4. Лица, которые имеют непогашенную или неснятую судимость за преступления против собственности, преступления в сфере служебной или хозяйственной деятельности, или совершили более трех административных правонарушений на фондовом рынке, не могут быть должностными лицами корпоративного фонда или компании по управлению активами института совместного инвестирования.

(В статью 5 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 10.11.2015 г. №766-VIII)
(см. предыдущую редакцию)

Статья 6. Регистрация института совместного инвестирования

1. Регистрация института совместного инвестирования осуществляется Комиссией путем внесения сведений об институте совместного инвестирования в Реестр с присвоением такому институту регистрационного кода.

Ведение Реестра осуществляется Комиссией.

Основанием для внесения сведений об институте совместного инвестирования в Реестр является зарегистрированный в установленном Комиссией порядке регламент.

Информация из Реестра размещается на официальном веб-сайте Комиссии в порядке и объеме, установленных Комиссией.

2. Регистрация регламента или изменений в него осуществляется в течение 30 рабочих дней со дня поступления в Комиссию документов, перечень и требования к составлению которых устанавливаются Комиссией.

3. Основанием для отказа в регистрации регламента и внесении сведений об институте совместного инвестирования в Реестр, а также в регистрации изменений в регламент является:

1) несоответствие поданных документов требованиям законодательства;

2) отсутствие документов, представление которых предусмотрено законодательством;

3) наличие в поданных документах недостоверной информации;

4) наличие в документах, которые подаются для регистрации регламента или внесения изменений в него, взаимоисключающей информации;

5) нарушение порядка создания института совместного инвестирования.

4. Сообщения об отказе в регистрации регламента и во внесении сведений об институте совместного инвестирования в Реестр, а также об отказе в регистрации изменений в регламент с указанием оснований отказа и исчерпывающим перечнем замечаний отправляются заявителю письмом за подписью уполномоченного лица Комиссии в течение трех рабочих дней по окончании срока, определенного настоящим Законом для регистрации.

5. В случае отказа в регистрации все поданные документы остаются в Комиссии.

Если заявителем полностью учтены замечания Комиссии и не внесены никакие другие изменения в текст документов, Комиссия не имеет права отказать в регистрации регламента и во внесении сведений об институте совместного инвестирования в Реестр или в регистрации изменений в регламент.

6. Деятельность по совместному инвестированию осуществляется после внесения сведений об институте совместного инвестирования в Реестр и получения свидетельства о внесении в Реестр.

7. Аннулирование свидетельства о внесении в Реестр и внесение в Реестр соответствующих записей осуществляются Комиссией в установленном ею порядке.

8. Регистрация регламента и внесение сведений об институте совместного инвестирования в Реестр, а также регистрация изменений в регламент осуществляются за плату, размер которой устанавливается Комиссией по согласованию с Кабинетом Министров Украины.

Статья 7. Классификация института совместного инвестирования

1. Институт совместного инвестирования в зависимости от порядка осуществления деятельности может быть открытого, интервального и закрытого типа.

Институт совместного инвестирования принадлежит к открытому типу, если институт (компания по управлению его активами) принимает на себя обязательство осуществлять в любое время по требованию участников этого института выкуп ценных бумаг, эмитированных таким институтом (компанией по управлению его активами).

Институт совместного инвестирования принадлежит к интервальному типу, если институт (компания по управлению его активами) принимает на себя обязательство осуществлять по требованию участников этого института выкуп ценных бумаг, эмитированных таким институтом (компанией по управлению его активами), в течение обусловленного в проспекте эмиссии срока (интервала).

Институт совместного инвестирования принадлежит к закрытому типу, если институт (компания по управлению его активами) не принимает на себя обязательств относительно выкупа ценных бумаг, эмитированных таким институтом (компанией по управлению его активами), до момента его прекращения.

2. Институт совместного инвестирования может быть срочным или бессрочным.

Срочный институт совместного инвестирования создается на определенный срок, установленный в его регламенте, по окончании которого указанный институт совместного инвестирования прекращается, если в соответствии с положениями абзацев четвертого или пятого и с соблюдением требований абзацев шестого и седьмого этой части не принято решение о продлении срока деятельности такого института совместного инвестирования.

Институт совместного инвестирования закрытого типа может быть лишь срочным.

Срок деятельности срочного корпоративного фонда может быть продлен по решению общего собрания участников фонда.

Срок деятельности срочного паевого фонда может быть продлен по решению органа компании по управлению активами фонда, уполномоченного вносить изменения в его регламент.

В случае продления срока деятельности срочного института совместного инвестирования обязательно осуществляется выкуп ценных бумаг такого института у его участников, которые в течение трех месяцев со дня принятия указанного решения подали письменное заявление о выкупе у них ценных бумаг, а у участника корпоративного инвестиционного фонда - также при условии, что этот участник не голосовал за принятие соответствующего решения. Такой выкуп осуществляется по расчетной стоимости состоянием на день принятия решения о продлении срока деятельности срочного института совместного инвестирования, а количество ценных бумаг, которые выкупаются у участника, не может превышать количества ценных бумаг, владельцем которых он был на день принятия указанного решения. Порядок обязательного выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования устанавливается Комиссией.

Срок, на который продлевается деятельность срочного института совместного инвестирования, не может превышать срок деятельности такого института совместного инвестирования, предусмотренный его регламентом на день регистрации этого регламента. Количество решений о продлении срока деятельности срочного института совместного инвестирования не ограничивается.

Бессрочный институт совместного инвестирования создается на неопределенный срок.

3. Институты совместного инвестирования могут быть диверсифицированного, недиверсифицированного, специализированного или квалификационного вида.

4. Институт совместного инвестирования считается диверсифицированным, если он одновременно отвечает таким требованиям:

1) суммарная стоимость ценных бумаг одного эмитента в активах института совместного инвестирования не превышает 10 процентов общего объема ценных бумаг соответствующего выпуска ценных бумаг такого эмитента;

2) суммарная стоимость ценных бумаг, которые составляют активы института совместного инвестирования в объеме, который превышает 5 процентов общего объема выпуска ценных бумаг, на момент их приобретения не превышает 40 процентов стоимости чистых активов;

3) не менее 80 процентов общей стоимости активов института совместного инвестирования составляют средства, в том числе на банковских депозитных счетах, сберегательные (депозитные) сертификаты, банковские металлы, облигации предприятий и облигации местных ссуд, государственные ценные бумаги, а также ценные бумаги, которые допущены к торгам на фондовой бирже.

5. Институт совместного инвестирования считается специализированным, если он инвестирует активы исключительно в определенные настоящим Законом активы.

К специализированным институтам совместного инвестирования принадлежат инвестиционные фонды таких классов:

1) фонды денежного рынка;

2) фонды государственных ценных бумаг;

3) фонды облигаций;

4) фонды акций;

5) индексные фонды;

6) фонды банковских металлов.

6. Институт совместного инвестирования считается квалификационным, если он инвестирует активы исключительно в один из квалификационных классов активов и средства, а также не имеет никаких требований к структуре активов.

К квалификационным принадлежат такие классы активов:

1) объединенный класс ценных бумаг;

2) класс недвижимости;

3) класс рентных активов;

4) класс кредитных активов;

5) класс биржевых товарных активов;

6) другие классы активов, которые Комиссия может вводить и относить к квалификационным.

7. Институты совместного инвестирования, которые не отвечают требованиям настоящего Закона и нормативно-правовых актов Комиссии к диверсифицированному, специализированному или квалификационному институту совместного инвестирования, являются недиверсифицированными.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Раздел I Общие положения Статья 1. Определение терминов Статья 2. Сфера действия настоящего Закона Статья 3. Законодательство в сфере совместного инвестирования Статья 4. Участники института совместного инвестирования Статья 5. Требования к должностным лицам института совместного инвестирования и компании по управлению активами института совместного инвестирования Статья 6. Регистрация института совместного инвестирования Статья 7. Классификация института совместного инвестирования Раздел II Корпоративный фонд Статья 8. Правовой статус корпоративного фонда Статья 9. Основание корпоративного фонда Статья 10. Учредительное собрание корпоративного фонда Статья 11. Устав корпоративного фонда Статья 12. Регламент корпоративного фонда Статья 13. Уставный капитал корпоративного фонда Статья 14. Порядок осуществления деятельности корпоративного фонда Статья 15. Органы корпоративного фонда Статья 16. Общее собрание Статья 17. Компетенция общего собрания Статья 18. Право на участие в общем собрании Статья 19. Сообщение о проведении общего собрания Статья 20. Повестка дня общего собрания Статья 21. Предложения в повестку дня общего собрания Статья 22. Представительство участников корпоративного фонда Статья 23. Порядок проведения общего собрания Статья 24. Кворум общего собрания Статья 25. Порядок принятия решения общим собранием Статья 26. Способ голосования Статья 27. Счетная комиссия Статья 28. Протокол об итогах голосования Статья 29. Протокол общего собрания Статья 30. Внеочередное общее собрание Статья 31. Проведение общего собрания путем опроса Статья 32. Особенности проведения общего собрания корпоративного фонда, который состоит из одного лица Статья 33. Создание наблюдательного совета Статья 34. Компетенция наблюдательного совета Статья 35. Избрание членов наблюдательного совета Статья 36. Председатель наблюдательного совета Статья 37. Заседания наблюдательного совета Статья 38. Досрочное прекращение полномочий членов наблюдательного совета Статья 39. Прекращение корпоративного фонда Статья 40. Распределение активов корпоративного фонда в случае его ликвидации Раздел III Паевой фонд Статья 41. Правовой статус паевого фонда Статья 42. Создание паевого фонда Статья 43. Функционирование паевого фонда Статья 44. Регламент паевого фонда Статья 45. Участие в паевом фонде Статья 46. Прекращение паевого фонда Статья 47. Распределение активов паевого фонда в случае его ликвидации Раздел IV Активы института совместного инвестирования Статья 48. Состав и структура активов института совместного инвестирования Статья 49. Определение стоимости чистых активов Раздел V Ценные бумаги института совместного инвестирования Статья 50. Размещение, обращение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования Статья 51. Ценные бумаги института совместного инвестирования Статья 52. Проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования Статья 53. Регистрация проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования Статья 54. Регистрация выпуска акций корпоративного фонда, который осуществляется с целью совместного инвестирования, и проспекта их эмиссии Статья 55. Порядок размещения ценных бумаг института совместного инвестирования Статья 56. Определение стоимости ценной бумаги института совместного инвестирования Статья 57. Заявки на приобретение и выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования Статья 58. Размещение и выкуп размещенных ценных бумаг института совместного инвестирования Статья 59. Остановка размещения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования Статья 60. Конвертация ценных бумаг института совместного инвестирования Статья 61. Обращение ценных бумаг института совместного инвестирования Статья 62. Учет прав собственности на ценные бумаги института совместного инвестирования Раздел VI Субъекты, обслуживающие деятельность института совместного инвестирования Статья 63. Компания по управлению активами Статья 64. Ограничение деятельности компании по управлению активами Статья 65. Вознаграждение компании по управлению активами Статья 66. Лицензирование деятельности компании по управлению активами Статья 67. Ответственность компании по управлению активами Статья 68. Хранитель активов института совместного инвестирования Статья 69. Деятельность хранителя активов института совместного инвестирования Статья 70. Обслуживание средств института совместного инвестирования Статья 71. Ответственность хранителя активов института совместного инвестирования Статья 72. Оценщик имущества института совместного инвестирования Статья 73. Аудиторская проверка института совместного инвестирования Статья 74. Требования к договорам Раздел VII Раскрытие информации о деятельности института совместного инвестирования Статья 75. Порядок раскрытия информации об институте совместного инвестирования Статья 76. Веб-сайт компании по управлению активами Статья 77. Реклама института совместного инвестирования Раздел VIII Регулирование деятельности по совместному инвестированию Статья 78. Субъекты регулирования деятельности по совместному инвестированию Раздел IX Заключительные и переходные положения

Закон Украины от 5 июля 2012 года №5080-VI
"Об институтах совместного инвестирования"

О документе

Номер документа:5080-VI
Дата принятия: 05/07/2012
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/01/2014
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

Голос Украины от 18 августа 2012 года №153;

Официальный вестник Украины от 27 августа 2012 года №63, стр. 62, статья 2569, код акта 63054/2012

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 1 раздела IX настоящий Закон вступает в силу с 1 января 2014 года, за исключением:

пункта 8 части пятой, пункта 9 части восьмой, пункта 12 части одиннадцатой, пункта 8 части четырнадцатой и пункта 9 части девятнадцатой статьи 48, которые вступают в силу с 1 января 2015 года, 

подпунктов 3 и 4 пункта 3 этого раздела, которые вступают в силу со дня, следующего за днем опубликования настоящего Закона - с 19 августа 2015 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 23/03/2017  документом  Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно использования печатей юридическими лицами... № 1982-VIII от 23/03/2017
Вступила в силу с: 19/07/2017


Редакция от 10/11/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно деятельности Национальной полиции № 766-VIII от 10/11/2015
Вступила в силу с: 09/12/2015


Редакция от 16/07/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно совершенствования системы гарантирования вкладов... № 629-VIII от 16/07/2015
Вступила в силу с: 12/08/2015


Первоначальная редакция от 05/07/2012