База данных

Дата обновления БД:

18.08.2017

Добавлено/обновлено документов:

32 / 147

Всего документов в БД:

76536

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

19 октября 2012 года

№1764/22076

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 2 октября 2012 года №1343

Об утверждении Положения о порядке составления и раскрытия информации компаниями по управлению активами и лицами, осуществляющими управление активами негосударственных пенсионных фондов, и предоставления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.12.2012 г. №1810, 10.10.2013 г. №2349, 24.09.2013 г. №1929, 23.09.2014 г. №1249, 16.12.2014 г. №1711, 16.02.2016 г. №177, 10.01.2017 г. №1)

В соответствии с пунктами 15 и 30 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке составления и раскрытия информации компаниями по управлению активами и лицами, осуществляющими управление активами негосударственных пенсионных фондов, и предоставления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, которое прилагается.

2. Признать утратившими силу:

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 4 октября 2005 года №520 "Об утверждении Положения о порядке предоставления информации относительно финансовых показателей деятельности лиц, осуществляющих деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 27 октября 2005 года за №1273/11553 (с изменениями);

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 1 августа 2002 года №216 "Об утверждении Положения о порядке составления и раскрытия информации компанией по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 21 августа 2002 года за №697/6985 (с изменениями);

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 августа 2004 года №340 "Об утверждении Положения о порядке предоставления административных данных лицом, осуществляющим управление активами негосударственного пенсионного фонда (открытого, корпоративного, профессионального)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 31 января 2005 года за №117/10397 (с изменениями).

3. Информация компании по управлению активами и лица, которое осуществляет управление активами негосударственных пенсионных фондов, за 2012 год подается Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по форме, в составе, сроки и порядке, которые установлены нормативно-правовыми актами, действовавшими на отчетную дату составления такой информации.

(Пункт 3 введен в соответствии с  Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.12.2012 г. №1810)

4. Установить, что Система справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденная решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированная в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143, является обязательной для использования компаниями по управлению активами и лицами, осуществляющими управление активами негосударственных пенсионных фондов, при составлении и предоставлении в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку информации.

5. Департаменту совместного инвестирования и регулирования деятельности институционных инвесторов (О. Симоненко) обеспечить:

предоставление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

6. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства Украины.

7. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2013 года, но не раньше дня его официального опубликования.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К. Кривенко.

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 2 октября 2012 года №1343

Положение о порядке составления и раскрытия информации компаниями по управлению активами и лицами, осуществляющими управление активами негосударственных пенсионных фондов, и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет состав, порядок и сроки предоставления в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку компанией по управлению активами (далее - Компания) или лицом, осуществляющим управление активами негосударственных пенсионных фондов (далее - Лицо), информации относительно финансового состояния компании по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов) и об управлении активами негосударственного пенсионного фонда (открытого, корпоративного, профессионального) (далее - Информация).

2. Действие настоящего Положения распространяется на Компании и Лиц, которым выданы Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку или Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами).

3. Предоставление Информации Компанией или Лицом в Комиссию осуществляются в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии, регулирующими предоставление административных данных и информации участниками фондового рынка в виде электронных документов в Комиссию, за исключением случая, предусмотренного пунктом 4 этого раздела.

4. По письменному требованию уполномоченного лица Комиссии Компания или Лицо обязана подать Информацию в соответствии с настоящим Положением в бумажной форме.

В случае если бумажная форма Информации насчитывает более одного листа, такая бумажная форма Информации должна быть прошита, листы пронумерованы и скреплены печатью (при наличии) Компании или лица и подписью руководителя Компании или Лица или лица, исполняющего обязанности руководителя. На оборотной стороне последнего листа делается такая надпись: "Прошнуровано, пронумерованы и скреплены печатью (при наличии) и подписью руководителя (количество) листов.

Расчет стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования удостоверяется подписями и печатями руководителя Компании, главного бухгалтера Компании.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 24.09.2013 г. №1929, 16.12.2014 г. №1711)

(см. предыдущую редакцию)

5. В случае если последний день предоставления Информации является нерабочим, срок предоставления продлевается до первого, после нерабочего, рабочего дня.

6. В случае предоставления исправленной Информации Компания или Лицо обязаны подать ее в Комиссию с соблюдением сроков, определенных в разделах ІІ-ІV настоящего Положения (в зависимости от вида Информации).

Действующей считается последняя Информация, поданная до окончания срока ее предоставления в Комиссию.

7. Срок предоставления Информации Компанией или Лицом продлевается в случае поступления в Комиссию письменного сообщения о невозможности предоставления Информации в установленный срок в связи с:

изъятием документов Компании или Лица в бумажной и электронной формах правоохранительными органами (с предоставлением копий документов, подтверждающих изъятие указанной документации);

наступлением обстоятельств непреодолимой силы (с предоставлением копий документов, подтверждающих указанные обстоятельства).

8. Компания или Лицо обязаны подать Информацию в Комиссию в течение 15 календарных дней с даты возобновления и/или возврата изъятого программного обеспечения и/или документации.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение о порядке составления и раскрытия информации компаниями по управлению активами и лицами, осуществляющими управление активами негосударственных пенсионных фондов, и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку I. Общие положения II. Порядок, сроки предоставления и состав информации, относительно финансового состояния Компании/Лица III. Порядок, сроки представления и состав информации о результатах деятельности и расчет стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования IV. Порядок, сроки предоставления и состав информации об управлении активами негосударственного пенсионного фонда (открытого, корпоративного, профессионального) V. Порядок и объем раскрытия информации о результатах деятельности и расчет стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 2 октября 2012 года №1343
"Об утверждении Положения о порядке составления и раскрытия информации компаниями по управлению активами и лицами, осуществляющими управление активами негосударственных пенсионных фондов, и предоставления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку"

О документе

Номер документа:1343
Дата принятия: 02/10/2012
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1764/22076 от 19/10/2012
Начало действия документа:01/01/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 19 ноября 2012 года №86, стр. 189, статья 3511, код акта 64192/2012

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7 настоящее Решение вступает в силу с 1 января 2013 года, но не раньше дня его официального опубликования

Редакции документа

Текущая редакция принята: 10/01/2017  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 1 от 10/01/2017
Вступила в силу с: 28/02/2017


Редакция от 16/02/2016, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о порядке составления и раскрытия... № 177 от 16/02/2016
Вступила в силу с: 29/03/2016


Редакция от 16/12/2014, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 1711 от 16/12/2014
Вступила в силу с: 30/01/2015


Редакция от 23/09/2014, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений к Положению о порядке составления и раскрытия... № 1249 от 23/09/2014
Вступила в силу с: 01/01/2015


Редакция от 24/09/2013, принята документом Решение НКЦБФР Украины Об утверждении Изменений к Положению о порядке составления и раскрытия информации компаниями по управлению активами... № 1929 от 24/09/2013
Вступила в силу с: 01/01/2014


Редакция от 18/12/2012, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовым рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 1810 от 18/12/2012
Вступила в силу с: 15/01/2013


Первоначальная редакция от 02/10/2012

Приложения к документу

Приложение 15 к Решению от 02.10.2012 г. №1343