Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 4 октября 2011 года №1403

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (относительно раскрытия информации компаниями по управлению активами о результатах деятельности корпоративных инвестиционных фондов)

В соответствии с пунктами 15 и 30 части второй статьи 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 48 и 49 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" и с целью согласования нормативно-правовых актов Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Внести в Положение о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19.12.2006 №1591, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 05.02.2007 за №97/13364 (с изменениями), такие изменения:

1.1. Второе предложение абзаца первого пункта 2 раздела I изложить в такой редакции: "Действие данного Положения не распространяется на эмитентов акций и/или облигаций предприятий, которые находятся в листинге организатора торговли, эмитентов государственных ценных бумаг, инвестиционных сертификатов, акций корпоративных инвестиционных фондов, которые заключили договоры об управлении активами таких корпоративных инвестиционных фондов с компаниями по управлению активами".

1.2. Главу 1 раздела V дополнить пунктом 3 такого содержания:

"3. Обязанность осуществлять раскрытие годовой информации распространяется на лиц, которые состоянием на 31 декабря отчетного года являются эмитентами.

Обязанность раскрытия годовой информации прекращается с даты опубликования информации об отмене регистрации выпуска ценных бумаг и аннулирования свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг в соответствии с нормативноправовым актом Комиссии, которая регулирует порядок отмены регистрации выпуска ценных бумаг, при условии отсутствия других оснований, предусмотренных законодательством, для возникновения такой обязанности.

В случае подачи в Комиссию документов на отмену регистрации выпусков ценных бумаг в период с 1 января до 30 апреля года, следующего за отчетным, эмитент раскрывает годовую информацию в соответствии с требованиями данного Положения".

2. Утвердить Изменения к Положению о порядке составления и раскрытия информации компанией по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов), утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 01.08.2002 №216, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.08.2002 за №697/6985 (в редакции решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19.01.2010 №50) (прилагаются).

3. Утвердить Изменения к Порядку заполнения компанией по управлению активами электронных форм информации, которые подаются в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14.06.2011 №721, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 23.08.2011 №1002/19740 (добавляются).

4. Департаменту мониторинга фондового рынка (О.Табала) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н.Пискун) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

6. Настоящее решение вступает в силу с 01.12.2011, но не раньше дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии М.Бурмаку.

 

Утверждены Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Украины от 4 октября 2011 года №1403

Изменения к Положению о порядке составления и раскрытия информации компанией по управлению активами о результатах деятельности и расчете стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов)

1. Раздел I дополнить пунктом 5 такого содержания:

"5. Обязанность осуществлять обнародование и/или представление в Комиссию нерегулярной информации о корпоративном инвестиционном фонде (дальше ЦКИФ), предусмотренная данным Положением, возлагается на Компанию, с которой заключен договор об управлении активами КИФ.

Обязанность осуществлять обнародование и/или представление в Комиссию нерегулярной информации о КИФ возникает с даты совершения любых действий, предусмотренных подпунктами 4.1-4.3 пункта 4 раздела III данного Положения.

Компании обязаны обнародовать нерегулярную информацию о КИФ в форме сообщения о возникновении нерегулярной информации о КИФ (для обнародования в ленте новостей) (приложение 11 к данному Положению) (дальше - Сообщение). Относительно каждого вида нерегулярной информации составляется отдельное Сообщение.

Компании обязаны обнародовать нерегулярную информацию в полном объеме в соответствии с требованиями данного Положения".

2. В разделе II:

2.1. Пункт 1 дополнить новым абзацем такого содержания : "нерегулярную".

2.2. После пункта 4 дополнить раздел новым пунктом 5 такого содержания:

"5. Нерегулярная информация - это информация о:

фактах листинга/делистинга акций КИФ на фондовой бирже;

решении высшего органа КИФ об уменьшении уставного капитала;

решении высшего органа КИФ о прекращении КИФ путем ликвидации;

решении суда о прекращении КИФ путем ликвидации;

решении Комиссии о прекращении КИФ путем ликвидации".

В связи с этим пункты 5-12 считать соответственно пунктами 6-13.

2.3. Пункт 6 дополнить новым абзацем такого содержания:

"нерегулярную - в течение десяти рабочих дней после даты совершения действия.".

2.4. Пункт 9 после подпункта 9.4 дополнить новым подпунктом 9.5 такого содержания:

"9.5. Нерегулярная информация о решении высшего органа КИФ об уменьшении уставного капитала, решении высшего органа КИФ, Комиссии или суда о прекращении КИФ путем ликвидации подается в Комиссию способом, избранным Компанией и предусмотренным пунктом 7 раздела II данного Положения.

Нерегулярная информация о фактах листинга/делистинга акций КИФ на фондовой бирже обнародуется в ленте новостей в сети Интернет на сайте общедоступной информационной базы данных Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг. Нерегулярная информация о фактах листинга/делистинга акций КИФ на фондовой бирже в Комиссию не подается.".

В связи с этим подпункты 9.5-9.16 считать соответственно подпунктами 9.6-9.17.

3. Раздел III дополнить пунктом 4 такого содержания:

"4. Нерегулярная информация о КИФ включает:

4.1. Сообщение, которое обнародуется в ленте новостей, о факте листинга/делистинга акций КИФ на фондовой бирже, которое должно состоять из такой информации:

дата действия, действие (листинг/делистинг или изменение уровня листинга), нарицательная стоимость и количество акций, относительно которых совершено действие;

дата регистрации, номер свидетельства о регистрации выпуска акций и наименование органа, осуществившего регистрацию выпуска акций, относительно которых совершено действие;

форма выпуска, форма существования акций, относительно которых совершено действие;

дата решения и уполномоченный орган фондовой биржи, который принял решение о включении в листинг фондовой биржи акций КИФ с указанием уровня листинга. Приводится наименование фондовой биржи, в листинг которой включаются акции КИФ;

дата решения, уполномоченный орган фондовой биржи и наименование фондовой биржи, которые приняли решение о делистинге акций КИФ или изменении уровня листинга;

в случае делистинга указываются дата, с которой снижен уровень листинга или исключены из листинга фондовой бирже акции КИФ, и причины их делистинга.

Датой совершения действия считается дата:

включения акций КИФ в листинг фондовой биржи;

когда Компании стало известно или когда она должна была узнать об изменении уровня листинга акций КИФ;

когда Компании стало известно или когда она должна была узнать о делистинге акций КИФ.

4.2. Сообщение, которое обнародуется в ленте новостей, о решении высшего органа КИФ об уменьшении уставного капитала, которое должно состоять из такой информации:

дата принятия решения об уменьшении уставного капитала и название высшего органа КИФ, который его принял, а также причины, которые обусловили принятие такого решения;

информация о размере уставного капитала на дату принятия решения о его уменьшении, размер уставного капитала после уменьшения;

сумма, на которую уменьшается уставный капитал, и доля (в процентах), на которую уменьшается уставный капитал, способ уменьшения уставного капитала.

Датой совершения действия считается дата принятия соответствующего решения высшим органом КИФ.

Нерегулярная информация о решении высшего органа КИФ об уменьшении уставного капитала, которая подается в Комиссию, составляется по форме, приведенной в приложении 7 к данному Положению.

4.3. Нерегулярную информацию о решении о ликвидации КИФ высшим органом КИФ, Комиссией или судом.

В случае принятия решения высшего органа КИФ о ликвидации КИФ нерегулярная информация составляется в соответствии с подпунктом 4.3.1 этого пункта.

В случае принятия решения суда о ликвидации КИФ нерегулярная информация составляется в соответствии с подпунктом 4.3.2 этого пункта.

В случае принятия решения Комиссией о ликвидации КИФ нерегулярная информация составляется в соответствии с подпунктом 4.3.3 этого пункта.

4.3.1. Сообщение, которое обнародуется в ленте новостей, о решении высшего органа КИФ о прекращении КИФ путем ликвидации, которое должно состоять из такой информации:

дата принятия решения о прекращении КИФ путем ликвидации; название органа КИФ, который принял это решение; причины такого решения; дата проведения общего собрания, на котором рассматривался указанный вопрос.

Датой совершения действия считается дата принятия соответствующего решения высшим органом КИФ.

Нерегулярная информация о решении высшего органа КИФ о прекращении КИФ путем ликвидации, которая подается в Комиссию, составляется по форме, приведенной в приложении 8 к данному Положению.

4.3.2. Сообщение, которое обнародуется в ленте новостей, о решении суда о прекращении КИФ путем ликвидации, которое должно состоять из такой информации:

дата решения суда о прекращении КИФ путем ликвидации и наименование суда, который принял такое решение;

дата получения Компанией решения суда о прекращении КИФ путем ликвидации;

срок действия ликвидационной процедуры;

наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество физического лица, которое подало заявление о прекращении КИФ.

Датой совершения действия считается дата получения Компанией решения суда о ликвидации КИФ.

Нерегулярная информация о решении суда о прекращении КИФ путем ликвидации, которая подается в Комиссию, составляется по форме, приведенной в приложении 9 к данному Положению.

4.3.3. Сообщение, которое обнародуется в ленте новостей, о решении Комиссии о прекращении КИФ путем ликвидации должно состоять из такой информации:

дата решения Комиссии о прекращении КИФ путем ликвидации;

номер решения Комиссии о прекращении КИФ путем ликвидации;

дата получения Компанией решения Комиссии о прекращении КИФ путем ликвидации.

Датой совершения действия считается дата получения Компанией решения Комиссии о ликвидации КИФ.

Нерегулярная информация о решении Комиссии о прекращении КИФ путем ликвидации, которая подается в Комиссию, составляется по форме, приведенной в приложении 10 к данному Положению.".

4. В разделе IV:

4.1. Первое предложение абзаца второго пункта 1 после слов "о рынке ценных бумаг" дополнить словами "или в ее информационном ресурсе (ленте новостей)".

4.2. Пункт 2 дополнить подпунктом 2.4 такого содержания:

"2.4. Нерегулярная информация о:

фактах листинга/делистинга акций КИФ на фондовой бирже;

решении высшего органа КИФ об уменьшении уставного капитала;

решении высшего органа КИФ о прекращении КИФ путем ликвидации;

решении Комиссии о прекращении КИФ путем ликвидации;

решении суда о прекращении КИФ путем ликвидации.".

4.3. Пункт 3 после слов и цифры "в пункте 2 этого раздела" дополнить словами и цифрами "(кроме информации, указанной в абзаце втором подпункта 2.4 пункта 2 этого раздела)".

4.4. После пункта 3 дополнить раздел новым пунктом 4 такого содержания:

"4. Порядок обнародования нерегулярной информации по КИФ.

4.1. Обнародование нерегулярной информации по КИФ осуществляется в ленте новостей в течение двух рабочих дней с даты совершения действия, но не позже 10-ти часов третьего рабочего дня с дня совершения действия.

4.2. В ленте новостей Компания обнародует нерегулярную информацию по форме, приведенной в приложении 11 к данному Положению, в произвольной форме. Текст Сообщения должен отвечать требованиям, установленным в подпунктах 4.1-4.3 пункта 4 раздела III данного Положения соответственно.

4.3. Если Компанией обнародована недостоверная нерегулярная информация о КИФ, то Компания обязана принять меры относительно ее опровержения. Исправленная нерегулярная информация (при наличии) обнародуется Компанией одновременно с опровержением обнародованной недостоверной нерегулярной информации.

4.3.1. Опровержение должно быть осуществлено Компанией в ленте новостей в течение двух рабочих дней с даты установления факта обнародования недостоверной нерегулярной информации о КИФ.

4.3.2. Компания обязана в семидневный срок с даты установления факта обнародования недостоверной информации о КИФ известить Комиссию о факте обнародования недостоверной нерегулярной информации, предоставить обоснованные объяснения относительно причин обнародования недостоверной нерегулярной информации, предоставить подтверждение опровержения обнародованной недостоверной нерегулярной информации и в случае наличия предоставить информацию относительно обнародования исправленной нерегулярной информации.".

В связи с этим пункты 4-6 считать соответственно пунктами 5-7.

Дополнить Положение приложениями 7-11, которые прилагаются.

См. Приложения 7-11

 

Утверждены Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Украины от 4 октября 2011 года №1403

Изменения в Порядок заполнения компанией по управлению активами электронных форм информации, которые подаются в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

1. После пункта 6 дополнить новым пунктом 7 такого содержания:

"7. Электронная форма нерегулярной Информации корпоративных инвестиционных фондов состоит из файлов: "NR_DOD7.dbf", "NR_DOD8.dbf", "NR_DOD9.dbf", "NR_DOD10.dbf".

В связи с этим в пункты 7-10 считать соответственно пунктами 8-11.

2. Пункт 11 дополнить пятью новыми абзацами такого содержания:

"F_NAME" - указывается полное наименование института совместного инвестирования;

"Rl1" - указывается вид института совместного инвестирования;

"Rl2"- указывается тип института совместного инвестирования;

"C_Code" - указывается код страны эмитента ценных бумаг;

"ZVIT_Dat" - указывается сообщение состоянием на дату".

3. Приложение к Порядку изложить в новой редакции, которая прилагается.

 

Приложение

к Порядку заполнения компанией по управлению активами электронных форм информации, которые подаются в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку Украины

См. Приложение