База данных

Дата обновления БД:

23.06.2018

Добавлено/обновлено документов:

37 / 145

Всего документов в БД:

83752

Утратил силу

Документ утратил силу с 1 января 2014 года в соответствии с пунктом 2 раздела IX Закона Украины от 5 июля 2012 года №5080-VI

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 15 марта 2001 года №2299-III

Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)

(В редакции Законов Украины от 06.09.2005 г. №2801-IV, 15.12.2005 г. №3201-IV, 18.12.2008 г. №693-VI, 01.07.2010 г. №2393-VI, 07.07.2011 г. №3610-VI, 24.05.2012 г. №4854-VI, 04.07.2012 г. №5042-VI, 06.07.2012 г. №5178-VI)

По всему тексту Закона слово "регистратор" во всех падежах и числах исключено в соответствии с Законом Украины от 06.07.2012 г. №5178-VI

Настоящий Закон определяет правовые и организационные основы создания, деятельности и ответственности субъектов совместного инвестирования, особенности управления их активами, устанавливает требования к составу, структуре и хранению активов, особенности размещения и обращения ценных бумаг институтов совместного инвестирования, порядок и объем раскрытия информации институтами совместного инвестирования с целью привлечения и эффективного размещения финансовых ресурсов инвесторов.

Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Задача Закона

Задачей настоящего Закона является регулирование общественных отношений, возникающих в сфере совместного инвестирования по созданию и деятельности субъектов совместного инвестирования, обеспечение гарантий прав собственности на ценные бумаги и защита прав участников фондового рынка.

Статья 2. Законодательство в сфере совместного инвестирования

Отношения в сфере совместного инвестирования регулируются законами Украины и иными нормативно-правовыми актами по вопросам функционирования фондового рынка и по вопросам деятельности акционерных обществ в части, не противоречащей нормам настоящего Закона, а также настоящим Законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативно-правовыми актами.

Статья 3. Определение терминов

Термины, которые употребляются в настоящем Законе, имеют следующее значение:

1) активы института совместного инвестирования - совокупность имущества, корпоративных прав и требований, сформированная за счет средств совместного инвестирования;

2) стоимость чистых активов института совместного инвестирования - величина, которая определяется как разница между суммой активов института совместного инвестирования с учетом их рыночной стоимости и размером обязательств института совместного инвестирования;

3) выкуп ценных бумаг института совместного инвестированияуплата эмитентом инвестору стоимости части чистых активов института совместного инвестирования пропорционально количеству ценных бумаг института совместного инвестирования, принадлежащих инвестору, с прекращением права собственности инвестора на эти ценные бумаги;

4) осуществление контроля - владение непосредственно или через связанных лиц долей, составляющей не менее 20 процентов уставного капитала (фонда) юридического лица, или управления наибольшим количеством голосов в органе управления юридического лица. Для физического лица общая сумма владения долей уставного капитала (фонда) юридического лица (голосов в органе управления) определяется как общая сумма корпоративных прав (голосов), принадлежащая этому физическому лицу, членам его семьи и юридическим лицам, которые контролируются этим физическим лицом или членами его семьи;

5) инвестиционная декларация - документ, являющийся составной частью регламента института совместного инвестирования и приложением к договору с компанией по управлению активами, в котором определяются основные направления и ограничения инвестиционной деятельности института совместного инвестирования;

6) инвестиционный сертификат - ценная бумага, которая выпускается компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда и удостоверяет право собственности инвестора на долю в паевом инвестиционном фонде;

7) институт совместного инвестирования (далее - ИСИ)корпоративный инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд;

8) компания по управлению активами институционных инвесторов (далее - компания по управлению активами) - хозяйственное общество, осуществляющее профессиональную деятельность по управлению активами институционных инвесторов на основании лицензии, которая выдается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);

9) средства совместного инвестирования - средства, внесенные учредителями корпоративного инвестиционного фонда и привлеченные от инвесторов ИСИ, доходы от осуществления операций с активами ИСИ, доходы, начисленные по активам ИСИ, и другие доходы от деятельности ИСИ (проценты по ссудам, арендные (лизинговые) платежи и тому подобное). Средства, внесенные учредителями корпоративного инвестиционного фонда, считаются средствами совместного инвестирования после внесения такого фонда в Единый государственный реестр ИСИ (далее - реестр ИСИ). Ведение реестра ИСИ осуществляется Комиссией;

10) связанное лицо:

а) юридическое лицо, которое осуществляет контроль за соответствующим юридическим лицом, или контролируется соответствующим юридическим лицом, или находится под общим контролем с таким юридическим лицом;

б) физическое лицо или члены его семьи, осуществляющие контроль за соответствующим юридическим лицом. Членами семьи физического лица считаются его муж или жена, прямые родственники (дети или родители) физического лица, их мужья или жены, а также муж или жена любого прямого родственника физического лица;

в) должностное лицо соответствующего юридического лица, уполномоченное осуществлять от его имени юридические действия, направленные на установление, изменение или прекращение правовых отношений, а также члены семьи такого лица;

11) начальный уставный капитал (фонд) корпоративного инвестиционного фонда - уставный капитал (фонд), оплаченный в полном объеме учредителями до его регистрации в реестре ИСИ;

12) провозглашенные ценные бумаги ИСИ - ценные бумаги ИСИ, подлежащие публичному (открытому) размещению;

13) регламент ИСИ - документ, определяющий особенности деятельности ИСИ;

14) размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг первичным владельцам путем заключения гражданско-правовых договоров;

15) размещенные ценные бумаги - ценные бумаги ИСИ, приобретенные инвесторами во время размещения;

16) свидетельство о внесении фонда в реестр ИСИ - документ, который выдается Комиссией после регистрации регламента ИСИ и удостоверяет внесение фонда в реестр ИСИ;

17) деятельность по совместному инвестированию - деятельность, которая осуществляется в интересах и за счет участников (акционеров) ИСИ путем эмиссии ценных бумаг ИСИ с целью получения прибыли от вложения средств, привлеченных от их размещения в ценные бумаги других эмитентов, корпоративные права, недвижимость и другие активы, разрешенные законами Украины и нормативно-правовыми актами Комиссии;

18) ценные бумаги ИСИ - акции корпоративного инвестиционного фонда и инвестиционные сертификаты паевого инвестиционного фонда. Ценные бумаги ИСИ одного выпуска должны иметь одинаковую форму существования. Ценные бумаги ИСИ могут быть только именными.

(В статью 3 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 07.07.2011 г. №3610-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 4. Классификация институтов совместного инвестирования

ИСИ в зависимости от порядка осуществления его деятельности может быть открытого, интервального, закрытого типа.

ИСИ относится к открытому типу, если он (или компания по управлению его активами) берет на себя обязательство осуществлять в любое время по требованию инвесторов выкуп ценных бумаг, эмитированных этим ИСИ (или компанией по управлению его активами).

ИСИ относятся к интервальному типу, если он (или компания по управлению его активами) берет на себя обязательства осуществлять по требованию инвесторов выкуп ценных бумаг, эмитированных этим ИСИ (или компанией по управлению его активами) в течение оговоренного в проспекте эмиссии срока (интервала). Проспект эмиссии ИСИ интервального типа должен предусматривать порядок определения даты начала и окончания интервала, периодичность интервала (не реже одного раза в год и не чаще одного раза в квартал), длительность интервала (не меньше десяти рабочих дней в течение года и не меньше одного рабочего дня в течение каждого интервала).

ИСИ относится к закрытому типу, если он (или компания по управлению его активами) не берет на себя обязательств по выкупу ценных бумаг, эмитированных этим ИСИ (или компанией по управлению его активами) до момента его прекращения.

ИСИ может быть срочным или бессрочным.

Срочный ИСИ создается на установленный в регламенте ИСИ определенный срок, после окончания которого указанный ИСИ прекращается, если в соответствии с требованиями частей седьмой - девятой настоящей статьи не принято решение о продлении срока деятельности такого ИСИ.

Продление срока деятельности срочного ИСИ осуществляется по решению общего собрания акционеров корпоративного ИСИ или наблюдательного совета паевого ИСИ, а в случае его отсутствия - уполномоченного органа компании по управлению активами такого ИСИ.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Задача Закона Статья 2. Законодательство в сфере совместного инвестирования Статья 3. Определение терминов Статья 4. Классификация институтов совместного инвестирования Статья 5. Аудиторская проверка ИСИ Статья 6. Государственное регулирование в сфере совместного инвестирования Статья 6-1. Порядок внесения ИСИ в реестр ИСИ Раздел II. КОРПОРАТИВНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД Статья 7. Понятие корпоративного инвестиционного фонда Статья 8. Порядок создания корпоративного инвестиционного фонда Статья 9. Документы корпоративного инвестиционного фонда Статья 10. Уставный капитал (фонд) корпоративного инвестиционного фонда Статья 11. Деятельность корпоративного инвестиционного фонда Статья 12. Ограничение деятельности корпоративного инвестиционного фонда Статья 13. Акции корпоративного инвестиционного фонда Статья 14. Органы корпоративного инвестиционного фонда Статья 15. Общее собрание акционеров корпоративного инвестиционного фонда Статья 16. Созыв общего собрания акционеров корпоративного инвестиционного фонда Статья 17. Надзорный совет корпоративного инвестиционного фонда Статья 18. Состав надзорного совета корпоративного инвестиционного фонда Статья 19. Компетенция надзорного совета корпоративного инвестиционного фонда Статья 20. Прекращение деятельности корпоративного инвестиционного фонда Статья 21. Распределение активов корпоративного инвестиционного фонда при его ликвидации Раздел III. ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД Статья 22. Понятие паевого инвестиционного фонда Статья 23. Порядок создания паевого инвестиционного фонда и осуществление деятельности по управлению паевым инвестиционным фондом Статья 24. Регламент паевого инвестиционного фонда Статья 25. Участие в паевом инвестиционном фонде Статья 26. Инвестиционные сертификаты паевых инвестиционных Статья 27. Замена компании по управлению активами и ликвидация паевого инвестиционного фонда Статья 28. Распределение активов паевого инвестиционного фонда при его ликвидации Раздел IV. УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ ИСИ Статья 29. Компания по управлению активами Статья 30. Ограничение деятельности компании по управлению активами Статья 31. Вознаграждение компании по управлению активами Статья 32. Лицензирование деятельности компании по управлению активами Статья 33. Ответственность компании по управлению активами Раздел V. СОСТАВ И СТРУКТУРА АКТИВОВ ИСИ Статья 34. Состав и структура активов ИСИ Статья 35. Определение стоимости чистых активов ИСИ Статья 36. Определение стоимости ценной бумаги ИСИ Статья 37. Независимый оценщик имущества ИСИ Раздел VI. ОСОБЕННОСТИ ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ИСИ Статья 38. Эмиссия и обращение ценных бумаг ИСИ Статья 39. Проспект эмиссии ценных бумаг ИСИ Статья 40. Регистрация проспекта эмиссии ценных бумаг ИСИ и изменений к нему Статья 41. Отказ в регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг ИСИ и изменений к нему Статья 42. Порядок размещения ценных бумаг ИСИ Статья 43. Заявки на приобретение и выкуп ценных бумаг ИСИ Статья 44. Размещение и выкуп размещенных ценных бумаг ИСИ Статья 45. Статья 46. Прекращение размещения и выкупа ценных бумаг ИСИ Статья 47. Обращение ценных бумаг ИСИ Раздел VII. ПОРЯДОК И ОБЪЕМ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ ИСИ Статья 48. Порядок раскрытия информации ИСИ Статья 49. Объем информации ИСИ, порядок и сроки ее представления Комиссии Раздел VIII. ХРАНЕНИЕ АКТИВОВ ИСИ. УЧЕТ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ИСИ Статья 50. Хранитель активов ИСИ Статья 51. Деятельность хранителя Статья 52. Обслуживание денежных средств ИСИ Статья 53. Ответственность хранителя Статья 54. Учет владельцев ценных бумаг ИСИ Раздел IX. ТРЕБОВАНИЯ К ДОГОВОРАМ Статья 55. Требования к договорам Раздел X. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ В СФЕРЕ СОВМЕСТНОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ Статья 56. Государственный контроль в сфере совместного инвестирования Статья 57. Государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства Раздел XI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Закон Украины от 15 марта 2001 года №2299-III
"Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)"

О документе

Номер документа:2299-III
Дата принятия: 15/03/2001
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:24/04/2001
Органы эмитенты: Парламент
Утратил силу с:01/01/2014

Документ утратил силу с 1 января 2014 года в соответствии с пунктом 2 раздела IX Закона Украины от 5 июля 2012 года №5080-VI

Опубликование документа

Голос України вiд 24.04.2001 - №73;
Урядовий кур'єр вiд 25.04.2001 - №74;
Офіційний вісник України вiд 04.05.2001 - 2001 р., №16, стор. 1, стаття 690, код акту 18479/2001;
Відомості Верховної Ради України вiд 25.05.2001 - 2001 р., №21, стаття 103

Редакции документа

Текущая редакция принята: 06/07/2012  документом  Закон Украины О депозитарной системе Украины № 5178-VI от 06/07/2012
Вступила в силу с: 11/10/2013


Редакция от 04/07/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах № 5042-VI от 04/07/2012
Вступила в силу с: 01/01/2013


Редакция от 24/05/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в статью 4 Закона Украины Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные... № 4854-VI от 24/05/2012
Вступила в силу с: 20/06/2012


Редакция от 07/07/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно национальных комиссий осуществляющих государственное... № 3610-VI от 07/07/2011
Вступила в силу с: 07/08/2011


Редакция от 01/07/2010