Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 30 мая 2005 года №249

Об утверждении Положения о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) акций корпоративного инвестиционного фонда

В соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)", "О хозяйственных обществах" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) акций корпоративного инвестиционного фонда (прилагается).

2. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Руководитель аппарата Комиссии) обеспечить:

представление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с действующим законодательством.

3. Решение вступает в силу согласно действующему законодательству.

4. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Комиссии.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 30 мая 2005 года №249

Положение о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) акций корпоративного инвестиционного фонда

I. Общие положения

1. В соответствии с настоящим Положением осуществляется отмена регистрации выпуска (выпусков) акций корпоративного инвестиционного фонда (далее - Фонд), проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирование свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций в случае прекращения его деятельности путем ликвидации.

2. В настоящем Положении приведенные термины употребляются в таком значении:

ликвидационная комиссия Фонда (далее - Ликвидационная комиссия)коллегиальный орган, который создается во время ликвидации Фонда и осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями настоящего Положения и положения о Ликвидационной комиссии;

ликвидация Фонда - прекращение деятельности Фонда, которое осуществляется в соответствии с законодательством по вопросам деятельности акционерных обществ с учетом особенностей, установленных Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)";

отмена регистрации выпуска (выпусков) акций - внесение соответствующей записи в реестр выпусков ценных бумаг институтов совместного инвестирования (далее - ИСИ).

3. Баланс, отчет о финансовых результатах и другие документы, составляющие финансовую отчетность, подаются по форме, определенной законодательством Украины.

Копии документов, которые подаются в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) согласно настоящему Положению, должны быть засвидетельствованы подписью уполномоченного лица Фонда и печатбю Фонда, а в случаях, предусмотренных настоящим Положением, также аудитором (аудиторской фирмой) и (или) председателем и членами Ликвидационной комиссии.

4. Рассмотрение заявления и всех необходимых документов, установленных настоящим Положением, которые предоставлены для отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций, осуществляется Комиссией в течение 30 календарных дней с даты их подачи.

По письменному заявлению заявителя уполномоченное лицо Комиссии может продлить срок рассмотрения документов не более чем на 30 календарных дней с даты подачи такого заявления.

В случае соответствия поданных документов требованиям законодательства уполномоченное лицо Комиссии издает распоряжение об отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулировании свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда (далееРаспоряжение) (приложение 1).

Сообщение участникам рынка ценных бумаг Украины относительно отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций осуществляется Комиссией путем опубликования в двухнедельный срок с даты издания Распоряжения в официальном печатном органе Комиссии.

Комиссия в течение трех рабочих дней с даты вынесения Распоряжения письменно извещает Фонд. Распоряжение передается лично уполномоченному лицу, представителю Фонда, о чем делается соответствующая запись.

5. Документы, которые подаются в Комиссию согласно этому Положению, на двух и более листах должны быть прошиты и пронумерованы.

6. В случае принятия общим собранием акционеров Фонда решения о прекращении Фонда путем ликвидации для отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, которая осуществляется Комиссией, Ликвидационной комиссией подаются документы, указанные в пункте 1 раздела II настоящего Положения.

II. Порядок отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда

1. Для отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда в случае ликвидации Фонда Ликвидационная комиссия подает в Комиссию такие документы:

а) заявление об отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, подписанное председателем Ликвидационной комиссии и засвидетельствованное печатью Фонда (приложение 2);

б) копию документа (копию протокола, выписку из протокола), прошитого, пронумерованного, который содержит решение уполномоченного органа Фонда о ликвидации Фонда с указанием причины ликвидации Фонда;

в) протокол (копию протокола или протокольного решения акционеров Фонда) относительно предоставления согласия всех акционеров Фонда на досрочную ликвидацию Фонда, подписанный всеми акционерами Фонда, засвидетельствованный печатями акционеров Фонда (для юридических лиц), а также выписку о состоянии эмиссионного счета, выданную реестродержателем (при документарной форме существования акций), или справку о состоянии счета, выданную депозитарием (при бездокументарной форме существования акций Фонда) на дату принятия решения о ликвидации Фонда - в случае ликвидации Фонда до окончания срока его деятельности, установленного регламентом Фонда;

г) копию публикации информации относительно ликвидации Фонда о порядке и сроке предъявления кредиторами требований к нему;

,) справку, свидетельствующую о персональном извещении акционеров о порядке расчетов с акционерами, засвидетельствованную подписью председателя Ликвидационной комиссии и печатью Фонда (в случае осуществления частного (закрытого) размещения акций Фонда);

д) копии публикаций сообщений о порядке расчетов с акционерами Фонда, осуществленных в соответствии с законодательством (при публичном (открытом) размещении акций Фонда);

е) оригинал (дубликат) свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда;

у) оригинал проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда, изменений к нему (ним) или оригинал информации о выпуске (выпусках) акций и изменений к ней (в случае ее регистрации);

ж) баланс Фонда по состоянию на последний рабочий день, предшествующий дню принятия решения о ликвидации Фонда;

з) справку о стоимости чистых активов инвестиционного фонда по состоянию на последний рабочий день, предшествующий дню принятия решения о ликвидации Фонда, составленную в соответствии с Положением о порядке определения стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов), утвержденным решением Комиссии от 02.07.2002 N 201, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 24.07.2002 за N 606/6894 (с изменениями);

и) протокол (копию протокола или выписку из протокола) общего собрания акционеров Фонда об утверждении промежуточного ликвидационного баланса и справки о стоимости чистых активов инвестиционного фонда по состоянию на следующий рабочий день после окончания реализации активов Фонда;

,) копии промежуточного ликвидационного баланса и справки о стоимости чистых активов инвестиционного фонда по состоянию на следующий рабочий день после окончания реализации активов Фонда, подписанных председателем Ликвидационной комиссии и засвидетельствованных печатью Фонда;

х) копию ликвидационного баланса по состоянию на следующий рабочий день после окончания расчетов с акционерами Фонда и депонирования денежных средств, подписанного председателем и всеми членами Ликвидационной комиссии, засвидетельствованного печатью Фонда;

й) отчет о результатах ликвидации Фонда, подписанный всеми членами Ликвидационной комиссии, уполномоченным лицом хранителя и засвидетельствованный печатями Фонда и хранителя;

к) документы, подтверждающие депонирование денежных средств;

л) копию протокола заседания Ликвидационной комиссии, который содержит решение об осуществлении расчетов с акционерами Фонда иными, чем денежные средства, активами Фонда, подписанного всеми акционерами Фонда.

2. Документы, указанные в пункте 1 этого раздела, подаются в Комиссию в течение пятнадцати рабочих дней с даты подписания отчета о результатах ликвидации Фонда.

III. Отказ в отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и в аннулировании свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда

1. Уполномоченное лицо Комиссии отказывает в отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и в аннулировании свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда в случае наличия оснований для отказа в отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и в аннулировании свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда которыми являются:

а) несоответствие поданных документов требованиям законодательства по вопросам деятельности институтов совместного инвестирования;

б) нарушение условий и/или порядка расчетов с акционерами Фонда, предусмотренных нормативно-правовыми актами Комиссии, которые устанавливают требования относительно прекращения деятельности Фонда;

в) несоответствие информации, содержащейся в поданных документах, требованиям законодательства;

г) предоставление недостоверной информации в документах, которые подаются для отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда.

В случае наличия оснований для отказа в отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и в аннулировании свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда уполномоченное лицо Комиссии в письменной форме отказывает заявителю с указанием оснований для отказа, а также срока, в течение которого указанные в отказе нарушения необходимо устранить и подать в Комиссию пакет документов в соответствии с требованиями этого Положения.

2. В случае отказа в отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и в аннулировании свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда все поданные документы остаются в Комиссии.

Уполномоченное лицо Комиссии возвращает оригиналы документов, а именно: оригиналы проспекта (проспектов) эмиссии акций Фонда и свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда - на основании письменного ходатайства заявителя. Факт возврата оригиналов документов удостоверяется соответствующей отметкой заявителя (его представителя) на заявлении о возврате оригиналов документов.

Отказ в отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда проспекта (проспектов) эмиссии акций и в аннулировании свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций может быть обжалован в судебном порядке.

3. Заявление об отмене регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда остается уполномоченным лицом Комиссии без рассмотрения, если документы оформлены с нарушением требований настоящего Положения.

4. Об оставлении заявления без рассмотрения уполномоченное лицо Комиссии сообщает заявителю в письменной форме с указанием оснований оставления заявления без рассмотрения.

В этом случае документы возвращаются заявителю, о чем делается соответствующая отметка заявителя (его представителя) на копии такого заявления.

После устранения причин, которые были основанием оставления заявления без рассмотрения, заявитель имеет право повторно подать документы для отмены регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда, проспекта (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций Фонда.

 

Приложение 1

к Положению о порядке отмены регистрации выпуска (выпусков) акций корпоративного инвестиционного фонда

      ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
         
                        РАСПОРЯЖЕНИЕ N ___- СI
         
     г. Киев                             "___" __________ 20__ года
         
     Уполномоченное лицо,       _____________________________,       в
соответствии  с  пунктами  ___________  Положения  о  порядке   отмены
регистрации  выпуска  (выпусков)  акций корпоративного инвестиционного
фонда,  утвержденного  решением  Государственной  комиссии  по  ценным
бумагам  и фондовому рынку от 30.05.2005 N 249,  зарегистрированного в
Министерстве  юстиции   Украины   22.06.2005   за   N   675/10955   (с
изменениями),  и  предоставленных  документов  ______________________,
местонахождение _____________________, (полное наименование заявителя)
идентификационный  код  по ЕГРПОУ ________________________,  на отмену
регистрации выпуска акций в связи с ликвидацией ПОСТАНОВЛЯЕТ:
     1. Упразднить регистрацию выпуска (выпусков) акций ______________
______________________________________________________________________
      (полное наименование корпоративного инвестиционного фонда)
         
на общую сумму  ______________________________  гривен,  в  количестве
______________________ штук, номиналом __________________ грн.
     2. Упразднить  регистрацию  проспекта  (проспектов) эмиссии акций
_______________,  (полное наименование корпоративного  инвестиционного
фонда),  который  зарегистрирован(ы)  "___"  ______________  20__ года
Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
     3. Аннулировать  свидетельство  (свидетельства)   о   регистрации
выпуска   (выпусков)   акций__________________________________________
______________________________________________________________________
      (полное наименование корпоративного инвестиционного фонда)

от "___"  ____________  20__  года  N  ___выданное(ые) Государственной
комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
     4. Аннулировать  информацию  о выпуске акций,  зарегистрированную
Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку________.
                                                              (дата)
   ____________________________      ____________    _____________
  (должность уполномоченного          (подпись)        (Ф. И. О.)
 лица Государственной комиссии
      по ценным бумагам и
        фондовому рынку)        
                          

Приложение 2

к Положению о порядке отмена регистрации выпуска (выпусков) акций корпоративного инвестиционного фонда

Заявление об отмене регистрации выпуска (выпусков) акций фонда, проспекта, (проспектов) эмиссии акций и аннулирования свидетельства (свидетельств) о регистрации выпуска (выпусков) акций фонда

----------------------------------------------------------------------
/Полное наименование компании по управлению       /                  /
/активами Фонда                                   /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/Идентификационный код по ЕГРПОУ компании по      /                  /
/управлению активами Фонда                        /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/Местонахождение компании по управлению активами  /                  /
/Фонда                                            /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/Телефон, факс компании по управлению активами    /                  /
/Фонда                                            /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/Наименование, вид и тип Фонда                    /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/Регистрационный код по ЕГРИСИ Фонда              /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/Идентификационный код по ЕГРПОУ Фонда            /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/Срок деятельности Фонда (для срочных Фондов)     /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/Причина отмены регистрации выпуска (выпусков)    /                  /
/акций Фонда                                      /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/Данные о выпуске (выпусках) акций, регистрация   /                  /
/которых отменяется (по каждому выпуску отдельно):/                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/дата и номер свидетельства о регистрации выпуска /                  /
/акций                                            /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/наименование учреждения, зарегистрировавшего     /                  /
/выпуск акций                                     /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/общая номинальная сумма выпуска (грн.)           /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/количество акций (шт.)                           /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/номинальная стоимость акций (грн.)               /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/тип акций (по типам), а именно:                  /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/количество именных акций (шт.)                   /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/общая сумма именных акций (грн.)                 /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/количество акций на предъявителя (шт.)           /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/общая сумма акций на предъявителя (грн.)         /                  /
/-------------------------------------------------+------------------/
/Форма выпуска, существования акций               /                  /
----------------------------------------------------------------------
         
     Председатель
     Ликвидационной комиссии ________________ _____________________
                               (подпись)        (фамилия, инициалы)
         
     "___" __________ 20__ года