РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 21 июля 2004 года №307

Об утверждении Положения о порядке замены компании по управлению активами паевого инвестиционного фонда в случае замены компании по управлению активами путем передачи совокупности активов и обязательств, составляющих паевой инвестиционный фонд, другой компании по управлению активами

В соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О хозяйственных обществах", "О ценных бумагах и фондовой бирже", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными приказом Государственного комитета по вопросам регуляторной политики и предпринимательства от 14.03.2001 N49 и решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14.03.2001 N60, зарегистрированными Министерством юстиции Украины 06.04.2001 за N 318/5509 (с изменениями и дополнениями) (далееЛицензионные условия), Положением о компании по управлению активами ИСИ и юридических лицах, которые осуществляют профессиональную деятельность по управлению активами пенсионных фондов, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11.01.2002 N13 (в редакции решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25.12.2003 N567, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 15.01.2004 за N 42/8641), Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке замены компании по управлению активами паевого инвестиционного фонда в случае замены компании по управлению активами путем передачи совокупности активов и обязательств, составляющих паевой инвестиционный фонд, другой компании по управлению активами (прилагается).

2. В.и.о Исполнительного секретаря В. Прядко обеспечить:

государственную регистрацию этого решения в Министерстве юстиции Украины;

опубликование этого решения в соответствии с действующим законодательством.

3. Решение вступает в силу в соответствии с действующим законодательством.

4. Контроль за выполнением этого решения возложить на в.и.о. Исполнительного секретаря В. Прядко.

 

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 июля 2004 года №307

Положение о порядке замены компании по управлению активами паевого инвестиционного фонда в случае замены компании по управлению активами путем передачи совокупности активов и обязательств, составляющих паевой инвестиционный фонд, другой компании по управлению активами

Это Положение устанавливает порядок замены компании по управлению активами паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд) и порядок передачи совокупности активов и обязательств, составляющих Фонд компании по управлению активами, которая прекращает осуществление деятельности по управлению активами Фонда, другой компании по управлению активами.

Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О хозяйственных обществах", "О ценных бумагах и фондовой бирже", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных приказом Государственного комитета по вопросам регуляторной политики и предпринимательства от 14.03.2001 N49 и решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14.03.2001 N60, зарегистрированным Министерством юстиции Украины 06.04.2001 за N 318/5509 (с изменениями и дополнениями) (далее - Лицензионные условия), Положением о компании по управлению активами ИСИ и юридических лицах, которые осуществляют профессиональную деятельность по управлению активами пенсионных фондов, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11.01.2002 N13 (в редакции решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25.12.2003 N 567, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 15.01.2004 за N42/8641) и других нормативно-правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия).

1. Общие положения

1.1. Замена компании по управлению активами (далее - Компания) Фонда и порядок передачи совокупности активов и обязательств, составляющих Фонд, другой Компании осуществляются в соответствии с требованиями этого Положения.

1.2. Замена Компании Фонда может осуществляться в случае:

а) если в течение года стоимость чистых активов Фонда в расчете на один инвестиционный сертификат уменьшилась больше чем на 30 процентов;

б) если в течение года стоимость чистых активов Фонда в расчете на один инвестиционный сертификат уменьшилась от его нарицательной стоимости больше чем на 20 процентов;

в) принятия Компанией решения об отказе от деятельности по управлению активами созданного ею Фонда;

г) аннулирования Комиссией выданной Компании лицензии на осуществление деятельности по управлению активами ИСИ;

г1) ликвидации Компании.

1.3. Принятие решения о замене Компании принимается в случае стопроцентного согласия всех участников Фонда и принадлежит к компетенции наблюдательного (надзорного) совета Фонда (далее - Совет) или уполномоченного органа Компании, который в соответствии с регламентом Фонда выполняет функции Совета или ликвидационной комиссии в случае принятия решения о ликвидации Компании (далееУполномоченный орган).

Решение о замене Компании оформляется протоколом заседания Совета или Уполномоченного органа и публикуется в соответствии с требованиями действующего законодательства о ценных бумагах.

1.4. На следующий рабочий день с даты принятия Советом или Уполномоченным органом решения о замене Компании орган, который принял такое решение, должен письменно сообщить об этом Компании и Комиссии.

1.5. Не позже 10 рабочих дней с даты принятия решения о замене Компании Советом или Уполномоченным органом создается комиссия по замене Компании (далее - комиссия по замене) и утверждаются ее состав и положение о комиссии по замене.

В состав комиссии по замене обязательно должны входить члены Совета или Уполномоченного органа, а также с правом совещательного голоса уполномоченное (уполномоченные) лицо (лица) Компании, представитель (представители) Комиссии и другие лица в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Положение о комиссии по замене должно обязательно содержать сведения о:

а) обязанностях и полномочиях комиссии по замене;

б) обязанностях и полномочиях председателя комиссии по замене;

в) описание процедур принятия решений;

г) форме работы и выполнения решений;

?) источниках финансирования деятельности комиссии по замене;

д) смете расходов комиссии по замене.

1.6. Комиссия по замене в течение 5 рабочих дней с даты своего создания письменно сообщает Комиссии о принятии решения о замене Компании.

К сообщению прилагаются:

- копия протокола заседания Совета или Уполномоченного органа, которая должна содержать решение о замене Компании с указанием причин такой замены;

- план-график мероприятий относительно замены Компании, который утверждается Советом или Уполномоченным органом и должен быть составлен по форме, предусмотренной приложением к этому Положению. После выполнения каждого из этапов план-графика комиссия по замене в течение 3 рабочих дней письменно сообщает Комиссии о выполнении каждого этапа план-графика и предоставляет соответствующие документы, подтверждающие выполнение этого план-графика;

- проект договора о передаче совокупности активов и обязательств, составляющих Фонд, другой Компании с указанием реквизитов Компании правопреемника и новообразованного Фонда;

- баланс Фонда на дату принятия решения о замене Компании;

- справка о стоимости чистых активов Фонда на дату принятия решения о замене Компании;

- баланс и аудиторское заключение Компании по управлению активами, с которой будет заключен договор на последнюю отчетную дату;

- копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению активами, которая выдана Компании, с которой будет заключен договор;

- заверенная в установленном законодательством порядке копия решения суда относительно ликвидации Компании (в случае, предусмотренном пунктом 2.4.3).

Документы, которые прилагаются к сообщению, должны быть заверены в установленном действующим законодательством порядке.

1.7. Комиссия рассматривает поданные в установленном законодательством порядке документы и в случае несоответствия поданных документов требованиям действующего законодательства или невозможности замены Компании в сроки, предусмотренные этим Положением, принимает решение о невозможности замены Компании, сообщает об этом комиссии по замене и посылает копию соответствующего решения.

Комиссия на основании письменного обращения комиссии по замене может продлить срок замены Компании на срок, который не превышает 60 календарных дней.

1.8. В случае принятия Советом или Уполномоченным органом решения о ликвидации Фонда или вынесении Комиссией решения о невозможности замены Компании, в том числе о невозможности замены Компании в сроки, предусмотренные этим Положением, Компания осуществляет необходимые меры относительно ликвидации Фонда в соответствии с действующим законодательством.

2. Порядок замены Компании

2.1. Замена Компании в случаях, предусмотренных подпунктами "а", "б" пункта 1.2 этого Положения, осуществляется в таком порядке:

2.1.1. Совет Фонда или Уполномоченный орган в течение 3 рабочих дней с даты поступления информации, определенной подпунктами "а", "б" пункта 1.2 этого Положения, осуществляет публикацию в средствах массовой информации в соответствии с требованиями действующего законодательства о ценных бумагах или другим способом сообщает участникам Фонда и письменно сообщает Компании.

Публикация (сообщение) должна содержать: полное наименование, местонахождение, телефон Компании; информацию, предусмотренную пунктами "а" или "б" пункта 1.2 этого Положения; необходимость принятия решения о ликвидации Фонда или замену Компании; сроки и способы выражения письменного согласия (несогласия) относительно ликвидации Фонда или замены Компании.

2.1.2. Компании запрещается осуществлять размещение инвестиционных сертификатов Фонда и осуществлять любые операции с активами Фонда, за исключением операций, которые связаны с выкупом инвестиционных сертификатов и расчетами с участниками фонда с даты получения письменного сообщения от Совета или Уполномоченного органа.

На следующий рабочий день Компания письменно уведомляет хранителя, регистратора (депозитарий), с которым Компания заключила соответствующие договоры.

2.1.3. Хранитель на следующий рабочий день с даты получения сообщения обязан остановить все операции, которые осуществляются на счете Компании, открытом для Фонда, относительно которого принято решение о замене Компании, за исключением операций, которые связаны с выкупом инвестиционных сертификатов и расчетами с участниками Фонда.

2.1.4. Реестродержатель на следующий рабочий день с даты получения сообщения обязан остановить все операции относительно перерегистрации прав собственности на инвестиционные сертификаты Фонда, за исключением операций, связанных с выкупом инвестиционных сертификатов и расчетами с участниками фонда.

2.1.5. В случае выпуска ценных бумаг в бездокументарной форме депозитарий на следующий рабочий день с даты получения сообщения обязан составить реестр владельцев инвестиционных сертификатов Фонда на дату получения этого сообщения и остановить все операции относительно инвестиционных сертификатов Фонда, за исключением операций, связанных с выкупом инвестиционных сертификатов и расчетами с участниками.

2.1.6. В течение 30 календарных дней с даты опубликования сообщения или в другой способ информирования участников Фонда, Совет или Уполномоченный орган должен осуществить мероприятия, связанные с нахождением новой Компании, и принять решение относительно замены Компании или ликвидации Фонда, о чем письменно сообщает Комиссии и Компании в порядке, предусмотренном пунктом 1.4 этого Положения.

Совет или Уполномоченный орган должен осуществить мероприятия, предусмотренные пунктом 1.5 этого Положения.

Комиссия по замене должна сообщить о своем создании Комиссии в соответствии с пунктом 1.6 этого Положения.

2.1.7. Передача активов и обязательств, составляющих Фонд, осуществляется в соответствии с разделом 3 этого Положения.

2.2. Замена Компании в случаях, предусмотренных подпунктом "в" пункта 1.2 этого Положения

2.2.1. В случае принятия высшим органом Компании решения об отказе от деятельности по управлению активами созданного ею Фонда Компания должна письменно сообщить об этом Комиссии, Совету (Уполномоченному органу), хранителю, реестродержателю (депозитарию) в течение 3 рабочих дней с даты принятия такого решения и обязательно подать оригинал протокола заседания высшего органа Компании, заверенный подписью уполномоченного лица и печатью Компании.

Протокол заседания высшего органа Компании должен содержать решение об отказе от деятельности по управлению активами созданного ею Фонда, а также причины, которые обусловили принятие такого решения.

2.2.2. Компании запрещается осуществлять размещение инвестиционных сертификатов Фонда и осуществлять любые операции с активами Фонда, за исключением операций, которые связаны с выкупом инвестиционных сертификатов и расчетами с участниками Фонда, с даты принятия решения об отказе от деятельности по управлению активами.

С даты получения сообщения хранителю, реестродержателю (депозитарию) необходимо осуществить мероприятия, предусмотренные подпунктами 2.1.3 - 2.1.5 этого Положения.

До заключения Компанией договора о передаче совокупности активов и обязательств, составляющих Фонд, другой Компании управление Фондом осуществляет Компания, которая создала Фонд.

2.2.3. Порядок замены Компании в случае принятия решения об отказе от деятельности по управлению активами созданного ею Фонда.

Совет Фонда или Уполномоченный орган в течение 3 рабочих дней с даты поступления сообщения и оригинала протокола осуществляет публикацию в средствах массовой информации в соответствии с требованиями действующего законодательства о ценных бумагах или другим способом сообщает участникам Фонда. Публикация должна содержать информацию, предусмотренную подпунктом 2.1.1 этого Положения.

В течение 30 календарных дней с даты опубликования сообщения или другим способом информирования участников Фонда, Совет или Уполномоченный орган должен осуществить мероприятия, связанные с нахождением новой Компании и принять решение относительно замены Компании или ликвидации Фонда, о чем письменно сообщает Компании и Комиссии в порядке, предусмотренном пунктом 1.4 этого Положения.

Совет или Уполномоченный орган должен осуществить мероприятия, предусмотренные пунктом 1.5 этого Положения.

Комиссия по замене должна сообщить о своем создании Комиссии в соответствии с пунктом 1.6 этого Положения.

2.2.4. Передача активов и обязательств, составляющих Фонд, осуществляется в соответствии с разделом 3 этого Положения.

2.3. Замена Компании в случаях, предусмотренных подпунктом "г" пункта 1.2 этого Положения, осуществляется в таком порядке:

2.3.1. В соответствии с Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" и Лицензионными условиями Комиссией может быть принято решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению активами ИСИ.

Решение об аннулировании указанной лицензии вступает в силу через 10 дней с даты его принятия, оформляется приказом Комиссии и подлежит опубликованию в соответствии с действующим законодательством о ценных бумагах.

Аннулирование лицензии Компании является основанием для замены Компании или ликвидации паевого инвестиционного фонда.

2.3.2. Комиссия не позже 3 рабочих дней с даты подписания уполномоченным лицом Комиссии приказа об аннулировании лицензии, выданной Компании Фонда на осуществление деятельности по управлению активами, письменно сообщает об этом Компании, хранителю, реестродержателю (депозитарию) и посылает копию соответствующего приказа.

С даты получения сообщения и копии указанного приказа Компании, хранителю, реестродержателю (депозитарию) необходимо осуществить мероприятия, предусмотренные подпунктами 2.1.2 - 2.1.5 этого Положения.

На следующий рабочий день с даты получения письменного сообщения и копии приказа Компания сообщает Совету или Уполномоченному органу и предоставляет заверенную в установленном порядке копию приказа.

2.3.3. Совет Фонда или Уполномоченный орган в течение 3 рабочих дней с даты поступления сообщения и копии приказа осуществляет публикацию в средствах массовой информации в соответствии с требованиями действующего законодательства или другим способом сообщает участникам Фонда. Публикация должна содержать информацию, предусмотренную подпунктом 2.1.1 этого Положения.

В течение 30 календарных дней с даты опубликования сообщения или другим способом информирования участников Фонда Совет или Уполномоченный орган должна осуществить мероприятия, связанные с нахождением новой Компании и принять решение относительно замены Компании или ликвидации Фонда, о чем письменно сообщает Компании и Комиссии в порядке, предусмотренном пунктом 1.4 этого Положения.

Совет или Уполномоченный орган должен осуществить мероприятия, предусмотренные пунктом 1.5 этого Положения.

Комиссия по замене должна сообщить о своем создании Комиссии в соответствии с пунктом 1.6 этого Положения.

2.3.4. Передача активов и обязательств, составляющих Фонд, осуществляется в соответствии с разделом 3 этого Положения.

2.4. Замена Компании в случаях, предусмотренных подпунктом "г" пункта 1.2 этого Положения, осуществляется в таком порядке:

2.4.1. Не позже 45 календарных дней до даты принятия решения о ликвидации Компания обязана опубликовать повестку дня заседания высшего органа Компании с определенным вопросом относительно ликвидации и в течение 10 рабочих дней с даты опубликования сообщения письменно сообщить Совету (Уполномоченному органу) и Комиссии. К сообщению прилагается заверенная в установленном порядке копия публикации повестки дня.

С даты получения сообщения о ликвидации Компании и копии публикации повестки дня Совет или Уполномоченный орган в случае необходимости может осуществлять мероприятия, направленные на определение другой компании.

В случае принятия высшим органом Компании решения о ликвидации, Компания должна письменно сообщить об этом Комиссии, Совету (Уполномоченному органу), хранителю, реестродержателю (депозитарию) в течение 3 рабочих дней с даты принятия такого решения и обязательно предоставить копию протокола заседания высшего органа Компании, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью Компании.

Протокол заседания высшего органа Компании должен содержать решение о ликвидации Компании, а также причины, обусловившие принятие такого решения.

Компании запрещается осуществлять размещение инвестиционных сертификатов Фонда и осуществлять любые операции с активами Фонда, за исключением операций, которые связаны с выкупом инвестиционных сертификатов и расчетами с участниками Фонда с даты принятия решения о ликвидации Компании.

С даты получения сообщения хранителю, реестродержателю (депозитарию) необходимо осуществить мероприятия, предусмотренные подпунктами 2.1.3 - 2.1.5 соответственно.

2.4.2. Порядок замены Компании в случае принятия решения о ликвидации Компании.

Совет Фонда или Уполномоченный орган в течение 3 рабочих дней с даты получения сообщения о ликвидации Компании и копии протокола осуществляет публикацию в соответствии с законодательством о ценных бумагах в средствах массовой информации или другим способом сообщает участникам Фонда о принятом решении. Публикация должна содержать информацию, предусмотренную подпунктом 2.1.1 этого Положения.

В течение 30 календарных дней с даты опубликования сообщения или другим способом информирования участников Фонда Совет или Уполномоченный орган должна осуществить мероприятия, связанные с нахождением новой Компании, и принять решение относительно замены Компании или ликвидации Фонда, о чем письменно сообщает Компании и Комиссии в порядке, предусмотренном пунктом 1.4. этого Положения.

Совет или Уполномоченный орган должен осуществить мероприятия, предусмотренные пунктом 1.5 этого Положения.

Комиссия по замене обязана сообщить о своем создании Комиссии в соответствии с пунктом 1.6 этого Положения.

Передача активов и обязательств, составляющих Фонд, осуществляется в соответствии с разделом 3 этого Положения.

Ликвидация Компании может осуществляться только после передачи всей совокупности активов и обязательств, составляющих Фонд, другой Компании или ликвидации созданного ею Фонда.

2.4.3. Порядок замены компании в случае ее ликвидации по решению суда.

На следующий рабочий день с даты получения решения суда о ликвидации, Компания письменно сообщает об этом Совету (Уполномоченному органу), реестродержателю (депозитарию), хранителю и Комиссии.

К сообщению прилагается заверенная в установленном действующим законодательством порядке копия решения суда.

С даты получения решения суда Компании, хранителю, реестродержателю (депозитарию) необходимо осуществить мероприятия, предусмотренные подпунктами 2.1.2 - 2.1.5 пункта 2.1 этого Положения.

Совет Фонда или Уполномоченный орган в течение 3 рабочих дней с даты получения копии решения суда осуществляет публикацию в средствах массовой информации в соответствии с требованиями действующего законодательства о ценных бумагах или другим способом сообщает участникам Фонда о решении суда. Публикация должна содержать информацию, предусмотренную подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 этого Положения.

В течение 30 календарных дней с даты опубликования сообщения или другим способом информирования участников Фонда Совет или Уполномоченный орган должна осуществить мероприятия, связанные с нахождением новой Компании, и принять решение относительно замены Компании или ликвидации Фонда, о чем письменно сообщает Компании и Комиссии в порядке, предусмотренном пунктом 1.4 этого Положения.

Совет или Уполномоченный орган должен осуществить мероприятия, предусмотренные пунктом 1.5 этого Положения.

Комиссия по замене должна сообщить о своем создании Комиссии в соответствии с пунктом 1.6 этого Положения.

Передача активов и обязательств, составляющих Фонд, осуществляется в соответствии с разделом 3 этого Положения.

Компания, которая создала Фонд, ликвидируется после отмены выпуска инвестиционных сертификатов Фонда.

3. Порядок передачи совокупности активов и обязательств, составляющих паевой инвестиционный фонд, другой компании по управлению активами

3.1. В случае принятия решения о замене, Компания обязана осуществить передачу активов и обязательств, составляющих Фонд, в полном объеме другой компании в срок не более чем 180 календарных дней с даты принятия решения о замене Компании.

С целью передачи активов и обязательств, составляющих Фонд, другой компании Компания Фонда (или ликвидационная комиссия) должна заключить договор о передаче активов и обязательств, составляющих Фонд, с другой компанией.

Компания, которая берет на себя активы и обязательства Фонда, должна до даты заключения соответствующего договора создать паевой инвестиционный фонд.

3.2. После принятия решения о замене, Компания, которая создала Фонд, проводит такие действия и организационные мероприятия:

3.2.1. Принятие высшим органом Компании решения об: утверждении план-графика мероприятий по замене Компании; утверждении порядка расчетов по надлежащим участникам Фонда инвестиционными сертификатами; утверждении баланса, справки о стоимости чистых активов на дату принятия решения о замене Компании; утверждении передаточного баланса и акта принятия-передачи; утверждении текста сообщения о замене Компании.

Сообщение должно содержать сведения о:

- замене Компании и причинах, обусловивших принятие такого решения, с указанием полных названий Компании и Фонда, идентификационного кода по ЕГРПОУ и местонахождения Компании;

- полном названии Компании, которое берет на себя все активы и обязательства Фонда, с указанием ее идентификационного кода по ЕГРПОУ и местонахождения Компании;

- полном названии новообразованного Фонда;

- праве участников Фонда относительно замены принадлежащих им на правах собственности инвестиционных сертификатов на инвестиционные сертификаты новообразованного паевого инвестиционного фонда (после наступления даты начала замены инвестиционных сертификатов), или в случае нежелания стать участником новообразованного паевого инвестиционного фонда предъявить к выкупу принадлежащие им инвестиционные сертификаты (в течение срока, установленного для выкупа инвестиционных сертификатов);

- сроке принятия заявлений и выкупе инвестиционных сертификатов Фонда у участников, которые не желают стать участниками новообразованного паевого инвестиционного фонда;

- месте и цене выкупа инвестиционных сертификатов Фонда;

- условиях замены инвестиционных сертификатов Фонда;

- месте замены инвестиционных сертификатов Фонда с указанием, что дата начала замены инвестиционных сертификатов будет сообщена в отдельной публикации.

3.2.2. Осуществление публикации сообщения о замене Компании и выкуп инвестиционных сертификатов Фонда.

Вышеупомянутая публикация должна быть осуществлена в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о замене Компании в одном из официальных изданий Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины, фондовой биржи. Указанную публикацию следует повторить не меньше двух раз в течение срока, установленного для принятия заявлений о выкупе инвестиционных сертификатов Фонда, в соответствии с абзацем пятого части второй подпункта 3.2.1 пункта 3.2 этого Положения.

Осуществление публикации такого сообщения обеспечивается председателем комиссии по замене (председателем ликвидационной комиссии).

3.2.3. Прием заявлений от участников Фонда о выкупе принадлежащих им инвестиционных сертификатов и их выкуп должен составлять не меньше 30 календарных дней но не больше 90 календарных дней с даты первой публикации, осуществленной в соответствии с частью второй подпункта 3.2.1 пункта 3.2 этого Положения. Выкуп осуществляется по цене, рассчитанной в соответствии со стоимостью чистых активов, на дату принятия решения о замене.

Расчет с участниками может быть осуществлен денежными средствами и/или другими активами (по согласию участников).

После завершения срока принятия заявлений и выкупа инвестиционных сертификатов, установленного подпунктом 3.2.3 пункта 3.2 этого Положения, инвестиционные сертификаты Фонда не подлежат выкупу, а заменяются на инвестиционные сертификаты новообразованного фонда без ограничения срока замены.

К выкупу и для замены участниками Фонда предъявляются инвестиционные сертификаты, выписка со счета владельца у хранителя или другие документы, предусмотренные действующим законодательством, подтверждающие право собственности на инвестиционные сертификаты Фонда.

Инвестиционные сертификаты (сертификаты инвестиционных сертификатов или выписки со счета владельца у хранителя) участников, которые подали заявки о выкупе принадлежащих им инвестиционных сертификатов, но в течение установленного срока не обратились в Фонд за надлежащими им средствами, подлежат замене на ценные бумаги новообразованного фонда без ограничения срока замены.

Документ, подтверждающий количество инвестиционных сертификатов, которые не были предъявлены к выкупу в установленный срок и находятся в обращении и отчет о расчетах по предъявленным к выкупу инвестиционным сертификатам передаются новой Компании.

3.3. До заключения договора относительно передачи всех активов и обязательств, составляющих Фонд, между Компанией Фонда и Компанией новообразованного паевого инвестиционного фонда, которой передаются активы и обязательства Фонда, Компания новообразованного паевого инвестиционного фонда проводит такие действия и организационные мероприятия:

принятие высшим органом Компании решение о: создании паевого инвестиционного фонда; утверждении регламента фонда; согласовании результатов проведения выкупа инвестиционных сертификатов фонда; утверждении передаточного баланса и акта принятия-передачи, который предоставляет Компания Фонда в Компанию новообразованного фонда; утверждении проспекта эмиссии ценных бумаг фонда; утверждении текста сообщения о начале замены инвестиционных сертификатов Фонда на инвестиционные сертификаты новообразованного фонда;

регистрация регламента паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями действующего законодательства;

регистрация проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда;

осуществление публикации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда (при их размещении путем прилюдного предложения) и сообщения о замене инвестиционных сертификатов Фонда на инвестиционные сертификаты новообразованного паевого инвестиционного фонда;

заключение договора о передаче всех активов и обязательств, составляющих Фонд, Компании новообразованного паевого инвестиционного фонда.

Договор заключается между Компанией, которой создан паевой инвестиционный фонд (или ликвидационной комиссией) и новой Компанией, и согласовывается Советом Фонда или Уполномоченным органом. Компания обязана осуществить передачу активов и обязательств, составляющих Фонд, в полном объеме другой Компании по акту принятия-передачи. Акт принятия-передачи удостоверяется подписями руководителей компаний и председателем комиссии по замене (председателем ликвидационной комиссии) и печатями компаний.

С даты, указанной в договоре, к новой Компании переходят все активы и обязательства Фонда, который был создан предыдущей Компанией.

Дата начала замены инвестиционных сертификатов Фонда на инвестиционные сертификаты новообразованного паевого инвестиционного фонда устанавливается с даты передачи активов и обязательств, составляющих Фонд.

Замена инвестиционных сертификатов Фонда на инвестиционные сертификаты новообразованного паевого инвестиционного фонда осуществляется в соотношении друг к другу (при условии их одинаковой нарицательной стоимости) или в соответствующем соотношении нарицательных стоимостей инвестиционных сертификатов (при условии выпуска инвестиционных сертификатов Фонда нарицательной стоимостью, кратной нарицательной стоимости инвестиционного сертификата новообразованного паевого инвестиционного фонда). При этом должно быть обеспечено выполнение условий неделимости инвестиционного сертификата и замены инвестиционных сертификатов Фонда на целое количество инвестиционных сертификатов новообразованного паевого инвестиционного фонда.

Инвестиционные сертификаты новообразованного паевого инвестиционного фонда в количестве, которое не заменили участникам Фонда, осуществляющего замену Компании, не подлежат размещению. Такие ценные бумаги хранятся Компанией, которая осуществляет управление активами новообразованного паевого инвестиционного фонда (в случае выпуска в документарной форме), или зачисляются на счет участников у хранителя (в случае выпуска в бездокументарной форме). Такие инвестиционные сертификаты учитываются при определении стоимости чистых активов в расчете на 1 инвестиционный сертификат Фонда, а также при начислении дивидендов.

4. Заключительные положения

4.1. Компания, к которой переходят активы и обязательства Фонда, обязана осуществить мероприятия, необходимые для выполнения условий договора о передаче совокупности активов и обязательств, составляющих Фонд.

4.2. Ограничения, указанные в подпунктах 2.1.3-2.1.5 пункта 2.1, применяются до даты заключения договора о передаче совокупности активов и обязательств, составляющих Фонд, другой компании.

4.3. Отмена регистрации выпуска инвестиционных сертификатов осуществляется Компанией, которая создала Фонд, в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

4.4. Контроль за соблюдением процедуры замены Компании Фонда осуществляется Комиссией.

 

Приложение

к Положению о порядке замены компании по управлению активами паевого инвестиционного фонда в случае замены компании по управлению активами путем передачи совокупности активов и обязательств, составляющих паевой инвестиционный фонд, другой компании по управлению активами

                                      УТВЕРЖДЕНО:
                                      ____________________________
                                      протокол N ___
                                      от "___" _____ 200__ года.

Плана-график мероприятий замены компании

        ________________________________________________
           (полное наименование паевого инвестиционного
           фонда, который осуществляет замену компании
                     по управлению активами)

 в
 ________________________________________________________________
       (полное наименование паевого инвестиционного фонда,
                        который создается)

-----------------------------------------------------
| N |  Название    |  Сроки    |    Ответственные   |
|п/п| мероприятия  |выполнения |    исполнители     |
|   |              |           |    (фамилия, имя   |
|   |              |           |      отчество,     |
|   |              |           |     должность,     |
|   |              |           |контактные телефоны)|
|---+--------------+-----------+--------------------|
| 1 |      2       |     3     |          4         |
-----------------------------------------------------

 Председатель комиссии по замене
 (председатель ликвидационной
 комиссии)                     ____________   ___________________
                                 (подпись)    (фамилия, инициалы)

 "___" ____________ 200_ года.

 Печать общества