Утратил силу

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Документ утратил силу с 25 февраля 2014 года в соответствии с пунктом 1 Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 января 2014 года №1

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

19 ноября 2001 года 

№958/6149

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 октября 2001 года №312

Об утверждении Положения о требованиях к договору об обслуживании хранителем активов института совместного инвестирования

(по состоянию на 13 мая 2010 года)

В соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о требованиях к договору об обслуживании хранителем активов института совместного инвестирования (прилагается).

2. Управлению инвестиционной деятельности (А.Рыбальченко) обеспечить государственную регистрацию этого решения в Министерстве юстиции Украины.

3. Управлению организационного обеспечения Комиссии обеспечить опубликование этого решения в соответствии с действующим законодательством.

4. Решение вступает в силу в соответствии с действующим законодательством.

5. Контроль за исполнением этого решения возложить на члена Комиссии - заместителя Председателя С. Бирюка.

Председатель Комиссии

О.Мозговой

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 октября 2001 года №312

Положение о требованиях к договору об обслуживании хранителем активов института совместного инвестирования

1. Общие положения

1.1. Предоставление услуг относительно хранения активов институтов совместного инвестирования (дальше - ИСИ) в форме ценных бумаг и учета прав собственности на них, а также обслуживание операций ИСИ осуществляется хранителем, который имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг (дальше - хранитель), выданную в установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке, на основании договора об обслуживании хранителем активов института совместного инвестирования (дальше Договор).

Хранителем активов ИСИ является банк, который имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, выданную в установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке.

Хранителем активов венчурного фонда может быть юридическое лицо, которое имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, выданную в установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке.

Открытие и ведение счета в ценных бумагах для ИСИ осуществляется на основании договора об открытии счета в ценных бумагах, который является неотъемлемым приложением к Договору и должен быть составлен в соответствии с Типовым договором об открытии счета в ценных бумагах, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14.07.98 N87, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 18.08.98 за N522/2962.

1.2. Договор заключается:

1.2.1. Для корпоративного инвестиционного фонда - от имени корпоративного инвестиционного фонда надзорным советом фонда и хранителем активов ИСИ. Договор должен быть утвержден общим собранием акционеров корпоративного инвестиционного фонда. Текст такого договора и все последующие изменения и дополнения к нему должны быть согласованы компанией по управлению активами этого фонда. Компания по управлению активами корпоративного инвестиционного фонда выступает представителем корпоративного инвестиционного фонда во взаимоотношениях с хранителем согласно этому Договору на основании Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" и договора об управлении активами института совместного инвестирования.

1.2.2. Для паевого инвестиционного фонда - компанией по управлению активами и хранителем активов такого фонда.

1.3. По Договору хранитель обязуется принимать и хранить активы ИСИ в форме ценных бумаг и денежных средств, осуществлять учет прав собственности на ценные бумаги ИСИ и контроль за соответствием операций с активами ИСИ регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательству.

Если по Договору хранителем активов венчурного фонда является юридическое лицо, которое имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, такой хранитель обязуется принимать и хранить активы ИСИ в форме ценных бумаг, осуществлять учет прав собственности на ценные бумаги ИСИ и контроль за соответствием операций с активами ИСИ регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательству.

1.4. Ценные бумаги документарной формы выпуска, составляющие активы ИСИ, могут быть обездвижены только у хранителя этого ИСИ, с которым заключен Договор.

1.5. Договор должен содержать все существенные условия, определенные законодательством Украины.

2. Требования к договору об обслуживании ИСИ

Договор обязательно должен содержать:

2.1. Полное наименование и местонахождение, идентификационный код по ЕГРПОУ хранителя.

В договоре, который заключается для корпоративного инвестиционного фонда, должны быть указаны полное наименование и местонахождение, идентификационный код по ЕГРПОУ фонда и компании по управлению активами этого фонда и контактные лица фонда.

В договоре, который заключается для паевого фонда, должны быть указаны полное наименование и местонахождение, идентификационный код по ЕГРПОУ компании по управлению активами этого фонда, а также реквизиты паевого фонда - полное наименование фонда, регистрационный код фонда по ЕГРИСИ.

2.2. Номер и дату выдачи хранителю лицензии на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, срок ее действия.

2.3. Предостережение о том, что хранитель не берет в выполнение распоряжения (поручения) компании по управлению активами в случае, когда выполнение таких распоряжений (поручений) приведет к нарушению законодательства, регламента ИСИ и/или проспекта эмиссии ценных бумаг ИСИ относительно требований к составу и структуре активов ИСИ.

2.4. Порядок осуществления хранителем контроля за деятельностью компании по управлению активами относительно соответствия операций с активами ИСИ, в том числе и операций с неэмиссионными ценными бумагами, размещения и выкупа ценных бумаг ИСИ регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательству.

2.5. Порядок, согласно которому хранитель осуществляет ежеквартальную проверку правильности расчетов стоимости чистых активов, выполненных компанией по управлению активами.

2.6. Порядок предоставления хранителем надзорному совету корпоративного инвестиционного фонда или компании по управлению активами паевого инвестиционного фонда информации о результатах проверки правильности расчетов стоимости чистых активов ИСИ, выполненных компанией по управлению активами.

2.7. Порядок и форму предоставления хранителем информации о направлениях использования прибылей, полученных на активы ИСИ, размещения и выкупа ценных бумаг ИСИ с целью обеспечения выполнения хранителем обязательств, установленных Законом относительно информирования Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о каких-либо действиях компании по управлению активами, которые не соответствуют проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ или нарушают регламент ИСИ, законодательство Украины.

2.8. Условия и порядок замены хранителя и передачи активов ИСИ и всех необходимых документов другому хранителю.

2.9. Размер и порядок уплаты вознаграждения хранителю.

2.10. Порядок предоставления хранителем компании по управлению активами согласия или (мотивированного письменного отказа) на списание средств с денежных счетов ИСИ.

2.11. Порядок, сроки и формы связи предоставления информации согласно Договору между хранителем и компанией по управлению активами, надзорному совету фонда. Формы и основания для отказа от выполнения распоряжений (поручений) компании по управлению активами.

2.12. Сведения об уполномоченных лицах сторон Договора, через которых стороны поддерживают связь (для корпоративного инвестиционного фонда - об уполномоченных лицах от надзорного совета фонда и от компании по управлению активами, для паевого инвестиционного фондаот компании по управлению активами). В Договоре также должны быть определены лица со стороны хранителя, ответственные за выполнение Договора.

2.13. Среди прав и обязанностей хранителя обязательно должно быть указано:

2.13.1. Хранитель обязан:

- осуществлять депозитарную деятельность относительно бездокументарных и обездвиженных ценных бумаг, владельцем которых является ИСИ, в соответствии с Договором об открытии счета в ценных бумагах;

- принимать и хранить сертификаты ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, составляющих активы ИСИ, а также другие документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги, или по которым можно доказать право собственности (временные свидетельства);

- удостоверять справку о стоимости чистых активов ИСИ;

- осуществлять контроль за деятельностью компании по управлению активами относительно соответствия операций с активами ИСИ, в том числе и операций с неэмиссионными ценными бумагами, размещения и выкупа ценных бумаг ИСИ регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательству;

- выполнять распоряжения (поручения) компании по управлению активами, если они не противоречат законодательству, регламенту ИСИ и/или проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ относительно требований к составу активов ИСИ;

- осуществлять контроль за деятельностью компании по управлению активами относительно порядка расчета стоимости чистых активов, размещения и выкупа ценных бумаг ИСИ, направлений использования прибылей, полученных на активы ИСИ;

- предоставлять информацию о результатах проверки правильности расчетов стоимости чистых активов, выполненных компанией по управлению активами, надзорному совету корпоративного инвестиционного фонда или компании по управлению активами паевого инвестиционного фонда в порядке, предусмотренном Договором;

- требовать созыва внеочередного собрания акционеров корпоративного инвестиционного фонда в случаях, предусмотренных Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)";

- сообщать другой стороне Договора о прекращении (аннулировании) лицензии на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, предупреждение и санкции со стороны Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и другим органам государственной власти, которые касаются выполнения хранителем своих обязанностей по обслуживанию активов ИСИ,

- информировать Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку об обнаруженных нарушениях компанией по управлению активами регламента ИСИ, законодательства Украины.

2.13.2. Хранитель имеет право:

- через своего представителя участвовать с правом совещательного голоса в общем собрании акционеров корпоративного инвестиционного фонда, при этом он должен проинформировать общее собрание о своей деятельности как хранителя ИСИ;

- получать доступ к документам, на основании которых была составлена справка о стоимости чистых активов ИСИ и были определены чистые активы ИСИ.

2.13.3. Хранитель не имеет права:

- осуществлять деятельность без получения соответствующей лицензии, выданной в установленном порядке;

- осуществлять деятельность по управлению активами ИСИ;

- осуществлять деятельность по предоставлению услуг по оценке независимого имущества ИСИ;

- использовать активы ИСИ для осуществления собственных операций и операций, не предусмотренных условиями Договора;

- осуществлять обслуживание ИСИ без соблюдения требований регламента, проспекта эмиссии ценных бумаг ИСИ и нормативно-правовых актов Комиссии относительно депозитарной деятельности.

Должностными лицами хранителя, с которым заключен Договор, не могут быть должностные лица ИСИ и компании по управлению активами (кроме компании по управлению активами венчурного фонда).

Хранителем не могут быть связанные лица компании по управлению активами ИСИ и независимого оценщика имущества ИСИ.

2.13.4. Среди прав и обязанностей хранителя по желанию сторон Договора может быть указано такое:

Хранитель дополнительно может осуществлять такие действия:

- хранить копии расчетных документов о перечислении и выдаче средств с банковского счета (счетов), на котором хранятся средства, составляющие активы ИСИ, распоряжений (поручений) о передаче ценных бумаг, составляющих активы ИСИ, справок о стоимости чистых активов ИСИ, и тому подобное;

- назначить своего представителя в состав ликвидационной комиссии корпоративного инвестиционного фонда.

2.14. Среди прав и обязанностей стороны, заключающей договор с хранителем, обязательно должно быть указано такое:

2.14.1. Обязательства стороны:

- сообщать о замене компании по управлению активами ИСИ;

- сообщать о принятии решению о ликвидации ИСИ;

- предоставлять проспект эмиссии ценных бумаг ИСИ и изменения к нему;

- сообщать об остановке размещения и выкупа ценных бумаг ИСИ с указанием причины такой остановки (только для ИСИ открытого и интервального типов);

- предоставлять справку о стоимости чистых активов ИСИ для засвидетельствования ее хранителем и по требованию хранителя - копии документов, на основании информации из которых была эта справка составлена.

2.14.2. Относительно корпоративного инвестиционного фонда также должны быть указаны обязательства:

- предоставлять хранителю копию регламента ИСИ, устава корпоративного инвестиционного фонда и всех изменений к ним;

- предоставлять копию договора с компанией по управлению активами и всех изменений к нему;

- сообщать хранителю о прекращении действия договора с компанией по управлению активами и причины этого;

- предоставлять перечень членов надзорного совета корпоративного инвестиционного фонда и изменения к нему.

2.15. Обязанности хранителя относительно необходимости сохранения конфиденциальной информации, касающейся активов ИСИ и операций с ними, кроме случаев, предусмотренных законодательством.

2.16. Ответственность сторон за выполнение или ненадлежащее выполнение условий Договора и нарушение конфиденциальности. Объем ответственности сторон, условия, при которых стороны освобождаются от ответственности, а также порядок рассмотрения споров.

2.17. Сроки действия договора:

2.17.1. В Договоре, заключенном надзорным советом корпоративного инвестиционного фонда, должно быть указано, что Договор заключается на срок не более трех лет, вступает в силу с момента его утверждения общим собранием акционеров корпоративного инвестиционного фонда и считается прекращенным с даты утверждения решения о прекращении действия такого Договора общим собранием акционеров корпоративного инвестиционного фонда; действие Договора может быть продлено по решению общего собрания акционеров корпоративного инвестиционного фонда.

2.17.2. В Договоре, заключенном компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда, должно быть указано, что Договор считается прекращенным с момента утверждения решения о расторжении действия такого Договора надзорным советом паевого инвестиционного фонда (если такой образован).

2.18. Среди условий досрочного прекращения действия Договора должно быть указано прекращение действия (аннулирование) лицензии на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг.

Начальник управления инвестиционной деятельности

А.Рыбальченко

 

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 октября 2001 года №312
"Об утверждении Положения о требованиях к договору об обслуживании хранителем активов института совместного инвестирования"

О документе

Номер документа:312
Дата принятия: 23/10/2001
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 958/6149 от 19/11/2001
Начало действия документа:29/11/2001
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:25/02/2014

Документ утратил силу с 25 февраля 2014 года в соответствии с пунктом 1 Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 января 2014 года №1

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 7 декабря 2001 года №47, стр. 260, статья 2119, код акта 20526/2001

Редакции документа

Текущая редакция принята: 13/05/2010