База данных

Дата обновления БД:

16.10.2021

Добавлено/обновлено документов:

26 / 207

Всего документов в БД:

110444

Утратил силу

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Документ утратил силу в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 02.10.2012 г. №1343

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

17 ноября 2011 г.

№1315/20053

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 18 августа 2011 года №1098

О внесении изменений в Положение о порядке представления информации относительно финансовых показателей деятельности лиц, которые осуществляют деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами)

В соответствии с пунктом 10 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 52 Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" и Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Внести в главу 2 Положения о порядке представления информации относительно финансовых показателей деятельности лиц, которые осуществляют деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 04.10.2005 №520, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 27.10.2005 за №1273/11553, такие изменения:

1.1. Пункт 2.3 изложить в такой редакции:

"2.3. Информация подается в Комиссию одним из таких способов, который избирает Компания:

а) путем представления (посылания) в Комиссию информации в бумажной и/или электронной форме. Месячная информация подается только в электронной форме. Электронная форма подается в Комиссию по электронному адресу kuainform@ssmsc.gov.ua. Информация, которая содержится в электронной форме, должна соответствовать бумажной форме этой же информации, состав которой установлен данным Положением;

б) путем представления в Комиссию информации в электронной форме в виде электронных документов с использованием системы электронного документооборота".

1.2. Пункт 2.4 изложить в такой редакции:

"2.4. Электронная форма информации составляется в соответствии с Порядком заполнения лицом, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), электронных форм информации, которая подается в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным решением Комиссии от 18.08.2011 №1098".

1.3. Пункт 2.5 изложить в такой редакции:

"2.5. После принятия информации Комиссия посылает Компании регистрационный номер, под которым информация зарегистрирована в журнале принятия информации. В случае отсутствия регистрационного номера информации в журнале принятия информации такая информация считается непринятой".

1.4. Дополнить главу пунктом 2.6 такого содержания:

"2.6. В случае представления исправленной информации, которая приходит способом, предусмотренным подпунктом "а" пункта 2.3 этой главы, Компания обязана подать ее в Комиссию с соблюдением порядка и сроков, определенных в главе 3 данного Положения. При этом Компания обязана предоставить письмо в Комиссию, в котором указываются причины замены информации.

Электронная форма исправленной информации подается в Комиссию по электронному адресу v-kua-inform@ssmsc.gov.ua.

Действующей считается последняя информация, поданная до окончания срока ее представления в Комиссию".

2. Утвердить прилагаемый Порядок заполнения лицом, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), электронных форм информации, которая подается в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Управлению совместного инвестирования Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (О.Симоненко) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н.Пискун) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

5. Данное решение вступает в силу с 01.01.2012, но не раньше дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Бурмаку.

 

Председатель Комиссии Д.Тевелев

Утвержден Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18 августа 2011 года №1098

Порядок заполнения лицом, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), электронных форм информации, которая подается в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

1. Данный Порядок устанавливает структуру файлов и описание полей заполнения лицом, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами) (дальше - Компания), электронных форм информации, которая подается в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (дальше - информация), в соответствии с требованиями Положения о порядке представления информации относительно финансовых показателей деятельности лиц, которые осуществляют деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 04.10.2005 №520, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 27.10.2005 за №1273/11553 (дальше - Положение).

2. Электронная форма информации составляется с помощью программных средств, которые обеспечивают формирование файлов в соответствии с Положением, подготовленных с использованием кодировки RUS cp866 в формате DBASE-IV.

3. Электронная форма месячной информации Компании состоит из таких файлов: "TITUL.DBF", "PER_F.DBF", "DOV_SVK.DBF".

4. Электронная форма ежеквартальной информации Компании состоит из таких файлов: "TITUL.DBF", "PER_F.DBF", "DOV_SVK.DBF", "PER_IPOT.DBF", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT".

5. Электронная форма ежегодной информации Компании состоит из таких файлов: "TITUL.DBF", "VK_1.DBF", "VK_2.DBF", "VK_3.DBF", "PER_F.DBF", "DOV_SVK.DBF", "PER_IPOT.DBF", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT".

6. Все реквизиты типа "дата" в бумажной форме информации заполняются в формате "дд /мм/гггг" или "дд.мм.гггг", в котором:

"дд" - двухзначное число, которое определяет календарный день в месяце;

"мм" - двухзначное число, которое определяет месяц года;

"гггг" - четыре цифры в числе года.

7. Электронная форма финансовой отчетности устанавливается отдельным приказом Председателя Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

8. Файлы информации содержат такие служебные поля, которые используются для сортировки, поиска или связи с внешними базами данных:

"E_EDRPOU" - идентификационный код по ЕГРПОУ;

"ZVTYP" - вид информации, которая подается;

"ZV_DAT" - сообщение по состоянию на дату;

"F_EDRPOU" - идентификационный код по ЕГРПОУ для корпоративных фондов;

"F_VYD" - вид фонда;

"F_TYP" - тип фонда;

"F_REG_D" - дата регистрации фонда;

"F_VIZ_D" - дата достижения нормативов фонда.

 

Начальник управления общего инвестирования О.Симоненко

Приложение

к Порядку заполнения лицом, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), электронных форм информации, которая подается в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

Таблица 1. Структура файла "TITUL.DBF". Титульный лист

 

Имя поля

Наименование поля (содержание)

Тип поля

Размер (знаков)

ZVTYP

Вид отчета : 3 - месячный; 2 - квартальный; 1 – годовой

Числовой

1

E_EDRPOU

Идентификационный код по ЕГРПОУ

Текстовый

10

ZV_YEAR

Отчетный год

Текстовый

4

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18 августа 2011 года №1098
"О внесении изменений в Положение о порядке представления информации относительно финансовых показателей деятельности лиц, которые осуществляют деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами)"

О документе

Номер документа:1098
Дата принятия: 18/08/2011
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 1315/20053 от 17/11/2011
Начало действия документа:01/01/2012
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:01/01/2013

Опубликование документа

Офіційний вісник України вiд 09.12.2011 - 2011 р., №93, стаття 3402