Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 31 октября 2019 года №637

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (относительно регистрационных процедур институтов совместного инвестирования)

В соответствии с пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 6, 9, 42 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования", Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", частью второй статьи 8 Закона Украины "О печатных средствах массовой информации (прессе) в Украине", частью первой статьи 3 Закона Украины "О реформировании государственных и коммунальных печатных средств массовой информации", Законом Украины "Об аудите финансовой отчетности и аудиторской деятельности" с целью приведения нормативно-правовых актов в соответствие с требованиями законодательства Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Положение о регистрации регламента институтов совместного инвестирования и ведения Единого государственного реестра институтов совместного инвестирования, утвержденное решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 18 июня 2013 года №1047, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 17 июля 2013 года за №1198/23730 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Утвердить Изменения в Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда, утвержденное решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 20 июня 2013 года №1103, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16 июля 2013 года за №1188/23720 (с изменениями), которые прилагаются.

3. Утвердить Изменения в Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда, утвержденное решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 20 июня 2013 года №1104, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16 июля 2013 года за №1187/23719 (с изменениями), которые прилагаются.

4. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Панченко О.

 

Согласовано: Исполняющим обязанности Председателя Государственной регуляторной службы Украины

А.Мирошниченко

Исполняющим обязанности Председателя Государственного агентства по вопросам электронного управления Украины

В.Бакал

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 31 октября 2019 года №637

Изменения в Положение о регистрации регламента институтов совместного инвестирования и ведения Единого государственного реестра институтов совместного инвестирования

1. В разделе I:

1) в абзаце втором пункта 9 слово "веб-сайте" заменить словом "вебсайте";

2) дополнить раздел после пункта 11 новым пунктом 12 следующего содержания:

"12. В случае потери Свидетельства/регламента (изменений в него) соответствующую информацию компания по управлению активами размещает на собственном вебсайте.".

В связи с этим пункты 12 - 14 считать соответственно пунктами 13 - 15.

2. В разделе V:

1) в подпункте 2 пункта 2:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"в течение 5 рабочих дней с даты его принятия размещает уведомление о принятии соответствующего решения на собственном вебсайте;";

в абзаце третьем слова "его принятия письменно в произвольной форме информирует Комиссию относительно названия, номера (выпуска), даты выпуска соответствующего печатного средства массовой информации, в котором было опубликовано такое сообщение" заменить словами "принятия соответствующего решения письменно в произвольной форме информирует Комиссию по обнародованию сообщения о его принятии с указанием ссылки на конкретную страницу вебсайта (URL-адрес), на которой размещена такая информация";

2) в подпункте 2 пункта 3:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"в течение 5 рабочих дней с даты его принятия размещает уведомление о принятии соответствующего решения на собственном вебсайте;";

в абзаце четвертом слова "его принятия письменно в произвольной форме информирует Комиссию относительно названия, номера (выпуска), даты выпуска соответствующего печатного средства массовой информации, в котором было опубликовано уведомление, указанное в абзаце втором настоящего подпункта" заменить словами "принятия соответствующего решения письменно в произвольной форме информирует Комиссию по обнародованию сообщения о его принятии с указанием ссылки на конкретную страницу вебсайта (URL-адрес), на которой размещена такая информация".

3. В разделе VI:

1) абзац третий подпункта 2 пункта 1 изложить в следующей редакции:

"сведения об аудиторской фирме с указанием полного наименования юридического лица согласно учредительным документам, кода по ЕГРПОУ, указанного в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований; номер регистрации в Реестре аудиторов и субъектов аудиторской деятельности;";

2) абзац седьмой подпункта 2 пункта 2 изложить в следующей редакции:

"сведения об аудиторской фирме с указанием полного наименования юридического лица согласно учредительным документам, кода по ЕГРПОУ, указанного в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований; номер регистрации в Реестре аудиторов и субъектов аудиторской деятельности;".

4. В пункте 2 раздела IX:

1) подпункт 1 после слов "такого дубликата" дополнить словами ", а также в случае утраты Свидетельства с указанием ссылки на конкретную страницу вебсайта (URL-адрес), на которой размещена такая информация";

2) подпункт 3 исключить.

5. В пункте 2 раздела X:

1) подпункт 1 после слова "форме" дополнить словами "с указанием (в случае потери регламента (изменений в него)) ссылки на конкретную страницу вебсайта (URL-адрес), на которой размещена такая информация";

2) подпункт 4 исключить.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 31 октября 2019 года №637

Изменения в Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда

1. В разделе I:

1) в пункте 7 слова "и публикации в официальном печатном издании Комиссии" исключить;

2) дополнить раздел после пункта 9 новым пунктом 10 следующего содержания:

"10. В случае утери проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов паевого фонда (изменений в него)/свидетельства о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда соответствующую информацию компания по управлению активами размещает на собственном веб-сайте.".

В связи с этим пункты 10, 11 считать соответственно пунктами 11, 12.

2. В разделе II:

1) подпункт 10 пункта 3 изложить в следующей редакции:

"10) сведения об аудиторской фирме с указанием полного наименования юридического лица согласно учредительным документам, кода по ЕГРПОУ, указанного в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований; номер регистрации в Реестре аудиторов и субъектов аудиторской деятельности;";

2) дополнить раздел после пункта 4 новым пунктом 5 следующего содержания:

"5. Комиссия не позднее следующего рабочего дня с даты выдачи свидетельства о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда обеспечивает направление электронной копии свидетельства о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда и других документов в Центральный депозитарий ценных бумаг согласно нормативно-правовому акту Комиссии, который устанавливает порядок обмена электронными документами Комиссии и Центрального депозитария ценных бумаг.".

В связи с этим пункты 5 - 7 считать соответственно пунктами 6 - 8;

3) в пункте 7:

в подпункте 2 слова "опубликовать в официальном печатном издании Комиссии и" исключить;

подпункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) в течение 5 рабочих дней с даты публикации в соответствии с требованиями подпунктов 1, 2 настоящего пункта зарегистрированного проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов, которые предлагаются для публичного размещения, письменно в произвольной форме уведомить Комиссию о его размещении на собственном веб-сайте и веб-сайте фондовой биржи с указанием ссылок на конкретные веб-страницы веб-сайтов (URL-адреса), в общедоступной информационной базе данных Комиссии о рынке ценных бумаг - исходящего регистрационного номера и даты регистрации электронного документа;".

3. В разделе III:

1) дополнить раздел после пункта 8 новым пунктом 9 следующего содержания:

"9. Комиссия не позднее следующего рабочего дня с даты замены свидетельства о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда, в связи с последующей эмиссией инвестиционных сертификатов фонда, обеспечивает направление электронной копии свидетельства о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда и других документов в Центральный депозитарий ценных бумаг согласно нормативно-правовому акту Комиссии, который устанавливает порядок обмена электронными документами Комиссии и Центрального депозитария ценных бумаг.".

В связи с этим пункты 9 - 11 считать соответственно пунктами 10 - 12;

2) в абзаце третьем пункта 11 слова "опубликовать в официальном печатном издании Комиссии и" исключить;

3) пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Компания по управлению активами обязана в течение 5 рабочих дней с даты публикации согласно требованиям абзацев первого - третьего, шестого пункта 11 настоящего раздела зарегистрированных изменений в проспект эмиссии инвестиционных сертификатов, которые предлагаются для публичного размещения, письменно в произвольной форме уведомить Комиссию относительно их размещения на собственном веб-сайте и веб-сайте фондовой биржи с указанием ссылок на конкретные веб-страницы веб-сайтов (URL-адреса) и, соответственно, в общедоступной информационной базе данных Комиссии о рынке ценных бумаг - исходящего регистрационного номера и даты регистрации электронного документа.".

4. В пункте 2 раздела V:

1) подпункт 1 после слов "такого дубликата" дополнить словами ", а также в случае утери проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов паевого фонда (изменений в него) - с указанием ссылки на конкретную страницу сайта (URL-адрес), на которой размещена такая информация";

2) подпункт 4 исключить.

5. В пункте 2 раздела VI:

1) подпункт 1 после слова и цифр "(приложение 11)" дополнить словами "с указанием в случае утери свидетельства ссылку на конкретную страницу сайта (URL-адрес), на которой размещена такая информация";

2) подпункт 3 исключить.

6. В приложении 11 к Положению:

1) позицию пятую дополнить словами "(в случае утери - ссылка на конкретную страницу сайта (URL-адрес), на которой размещена такая информация)";

2) позицию восемнадцатую после слова "выдачу" дополнить словом "лицензии".

7. В тексте Положения слово "веб-сайт" во всех падежах заменить словом "вебсайт" в соответствующих падежах.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 31 октября 2019 года №637

Изменения в Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска акций корпоративного инвестиционного фонда

1. В разделе I:

1) в пункте 5 слова "опубликования проспекта эмиссии акций корпоративного фонда (изменений в него) в официальном печатном издании Комиссии и размещения его (их)" заменить словами "размещение проспекта эмиссии акций корпоративного фонда (изменений в него)";

2) дополнить раздел после пункта 7 новым пунктом 8 следующего содержания:

"8. В случае утери проспекта эмиссии акций корпоративного фонда (изменений в него)/свидетельства (временного свидетельства) о регистрации выпуска акций корпоративного фонда соответствующую информацию компания по управлению активами размещает на собственном вебсайте.".

В связи с этим пункты 8, 9 считать соответственно пунктами 9, 10.

2. Пункт 4 раздела II дополнить новым абзацем такого содержания:

"Комиссия не позднее следующего рабочего дня с даты выдачи временного свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда обеспечивает направление электронной копии временного свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда и других документов в Центральный депозитарий ценных бумаг согласно нормативно-правовому акту Комиссии, который устанавливает порядок обмена электронными документами Комиссии и Центрального депозитария ценных бумаг.".

3. В разделе III:

1) подпункт 10 пункта 3 изложить в следующей редакции:

"10) сведения об аудиторской фирме с указанием полного наименования юридического лица согласно учредительным документам, кода по ЕГРПОУ, указанного в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований; номер регистрации в Реестре аудиторов и субъектов аудиторской деятельности;";

2) пункт 4 дополнить новым абзацем такого содержания:

"Комиссия не позднее следующего рабочего дня с даты выдачи свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда с целью осуществления совместного инвестирования обеспечивает направление электронной копии свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда с целью осуществления совместного инвестирования и других документов в Центральный депозитарий ценных бумаг согласно нормативно-правовому акту Комиссии, который устанавливает порядок обмена электронными документами Комиссии и Центрального депозитария ценных бумаг.";

3) в пункте 6:

в подпункте 2 слова "опубликовать в официальном печатном издании Комиссии и" исключить;

подпункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) в течение 5 рабочих дней с даты публикации в соответствии с требованиями подпунктов 1, 2 настоящего пункта зарегистрированного проспекта эмиссии акций корпоративного фонда, предлагаемых для публичного размещения, письменно в произвольной форме уведомить Комиссию о его размещении на собственном вебсайте и вебсайте фондовой биржи с указанием ссылок на конкретные веб-страницы вебсайтов (URL-адреса), в общедоступной информационной базе данных Комиссии о рынке ценных бумаг - исходящего регистрационного номера и даты регистрации электронного документа;".

4. В разделе IV:

1) дополнить раздел после пункта 9 новым пунктом 10 следующего содержания:

"10. Комиссия не позднее следующего рабочего дня с даты регистрации изменений в проспект эмиссии акций корпоративного фонда, связанных с увеличением (уменьшением) размера уставного капитала корпоративного фонда, обеспечивает направление электронной копии свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда и других документов в Центральный депозитарий ценных бумаг согласно нормативно-правовому акту Комиссии, который устанавливает порядок обмена электронными документами Комиссии и Центрального депозитария ценных бумаг.".

В связи с этим пункты 10 - 13 считать соответственно пунктами 11 - 14;

2) в абзаце третьем пункта 13 слова "опубликовать в официальном печатном издании Комиссии и" исключить;

3) пункт 14 изложить в следующей редакции:

"14. Компания по управлению активами обязана в течение 5 рабочих дней с даты публикации согласно требованиям абзацев первого - третьего, шестого пункта 13 настоящего раздела зарегистрированных изменений в проспект эмиссии акций корпоративного фонда, предлагаемых для публичного размещения, письменно в произвольной форме уведомить Комиссию относительно их размещения на собственном вебсайте и вебсайте фондовой биржи с указанием ссылок на конкретные веб-страницы вебсайтов (URL-адреса), а также в общедоступной информационной базе данных Комиссии о рынке ценных бумаг - исходящего регистрационного номера заявителя и даты регистрации электронного документа.".

5. В пункте 2 раздела VI:

1) подпункт 1 после слов "такого дубликата" дополнить словами ", а также в случае утери проспекта эмиссии акций корпоративного фонда (изменений в него) - с указанием ссылки на конкретную страницу сайта (URL-адрес), на которой размещена такая информация";

2) подпункт 4 исключить.

6. В пункте 2 раздела VII:

1) подпункт 1 после слова и цифр "(приложение 14)" дополнить словами "с указанием в случае утери свидетельства ссылки на конкретную страницу сайта (URL-адрес), на которой размещена такая информация";

2) подпункт 3 исключить.

7. Позицию восьмую приложения 14 к Положению дополнить словами "(в случае утери - ссылка на конкретную страницу сайта (URL-адрес), на которой размещена такая информация)".

8. В тексте Положения слово "веб-сайт" во всех падежах заменить словом "вебсайт" в соответствующих падежах.