База данных

Дата обновления БД:

22.10.2019

Добавлено/обновлено документов:

44 / 195

Всего документов в БД:

95616

Утратил силу

Документ утратил силу с 21 ноября 2017 года в соответствии с пунктом 1 Распоряжения Национальной комиссии, которая осуществляет государственное регулированиев сфере рынков финансовых услуг Украины от 8 августа года 2017 №3385

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

27 июля 2004 года

№927/9526

РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 24 июня 2004 года №1225

Об утверждении Лицензионных условий осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью

(В редакции Распоряжений Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг от 18.01.2005 г. №3329, от 19.06.2007 г. №7494, 03.06.2010 г. №454, Распоряжений Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 23.10.2012 г. №1855, 27.12.2012 г. №2921, 05.03.2013 г. №712, 11.07.2013 г. №2265, 26.11.2013 г. №4278)

В соответствии с требованиями Законов Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью" и Положения о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 4 апреля 2003 года №292/2003, а также с целью усовершенствования государственного регулирования деятельности по предоставлению финансовых услуг финансовыми компаниями - управителями фондов финансирования строительства (ФФС) и/или фондов операций с недвижимостью (ФОН) Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины

ПОСТАНОВИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью (прилагаются).

2. Юридическому управлению (Ткаченко Д.В.) вместе с Департаментом надзора за финансовыми компаниями (Отченаш К.Г.) обеспечить предоставление этого распоряжения в Министерство юстиции Украины для его государственной регистрации.

3. Отделу взаимодействия со средствами массовой информации и связей с общественностью (Нагорняк М.В.) обеспечить опубликование этого распоряжения в средствах массовой информации после его государственной регистрации.

4. Контроль за исполнением этого распоряжения возложить на члена Комиссии - директора Департамента надзора за финансовыми компаниями Отченаш К.Г.

Председатель Комиссии

В.Суслов

Утверждены Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 24 июня 2004 года №1225

Лицензионные условия осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью

(По всему тексту Лицензионных условий, кроме подпункта "в" пункта 1.3 раздела 1, абзаца девятого подпункта 2.1.4 пункта 2.1 раздела 2 после слов "утвержденного распоряжением", слово "Госфинуслуг" заменено словом "Нацкомфинуслуг" в соответствии с  Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 23.10.2012 г. №1855)

(см. предыдущую редакцию)

Данные Лицензионные условия разработаны в соответствии с требованиями Законов Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью", Положения о Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утвержденного Указом Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070, Положения о Государственном реестре финансовых учреждений, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года №41 (в редакции распоряжения Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 16 января 2007 года №6640), зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 02 февраля 2007 года за №92/13359 (с изменениями) (дальше - Положение о реестре), Положения о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установления требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 05 декабря 2003 года №152, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29 декабря 2003 года за №1252/8573 (с изменениями) (дальше - Положение о финансовых компаниях), Положения о порядке внесения информации о финансовых учреждениях - юридических лицах публичного права в Государственный реестр финансовых учреждений, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 07 июля 2005 года №4300, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 26 июля 2005 года за №796/11076, и других нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность финансовых учреждений.

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 23.10.2012 г. №1855)

(см. предыдущую редакцию)

Раздел 1. Общие положения

1.1. В этих Лицензионных условиях приведенные ниже понятия употребляются в таком значении:

заявитель - юридическое лицо, подающее заявление о выдаче, переоформлении лицензии, выдаче дубликата лицензии, аннулировании лицензии;

коэффициент абсолютной ликвидности - отношение общей суммы денежных средств (их эквивалентов) и краткосрочных финансовых вложений управителя к его текущим обязательствам;

коэффициент платежеспособности - отношение общей суммы собственного капитала лицензиата к общей сумме активов лицензиата и имущества, которое находится в его управлении и учитывается на отдельном балансе, взвешенных по степени риска;

лицензиат - небанковское финансовое учреждение, которое получило лицензию в установленном этими Лицензионными условиями порядке на осуществление деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью и от своего имени действует в их интересах, осуществляя управление имуществом в соответствии с законодательством, Правилами фонда и договором управления имуществом;

лицензия - документ государственного образца, удостоверяющий право лицензиата осуществлять деятельность по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью в течение определенного срока при условии выполнения этих Лицензионных условий;

лицензирование - выдача, переоформление, временная остановка и/или аннулирование лицензий, возобновление действия лицензии, выдача дубликатов лицензий, ведение лицензионных дел, контроль за соблюдением лицензиатом лицензионных условий, применение мер воздействия при нарушении лицензиатом лицензионных условий;

связанные лица - юридические лица, которые осуществляют контроль за управителем или контролируются управителем, или находятся под общим контролем с управителем;

управление имуществом (финансовыми активами) - осуществление юридических и фактических действий относительно распоряжения имуществом (финансовыми активами) от своего имени, за счет и в интересах установщиков управления имуществом;

установщик управления имуществом (далее - установщик) - лицо, передающее средства управителю на основании договора управления имуществом;

высоколиквидные активы - средства в кассе финансового учреждения, на текущих и/или депозитных счетах (сроком до одного года) в банке(ах) и государственные ценные бумаги или ценные бумаги, выпущенные под гарантию государства;

дата создания фонда финансирования строительства (далее - ФФС)это последняя из таких дат: дата утверждения Правил ФФС в установленном уставом лицензиата порядке, дата заключения договора по этому ФФС с застройщиком и дата открытия управителем в банке счета ФФС;

вновь созданное финансовое учреждение - финансовое учреждение, у которого срок с момента внесения записи о проведении государственной регистрации в Единый государственный реестр юридических лиц и физических лиц - предпринимателей до момента подачи заявления о выдаче лицензии не превышает тридцать календарных дней;

(Абзац тринадцатый пункта 1.1 раздела 1 изложен в новой редакции в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 05.03.2013 г. №712)

(см. предыдущую редакцию)

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ Лицензионные условия осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью Раздел 1. Общие положения Раздел 2. Документы, которые подаются заявителем для получения лицензии, порядок их подачи и рассмотрения Раздел 3. Условия, которым должен отвечать лицензиат при осуществлении деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью Раздел 4. Требования к осуществлению деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью через обособленные подразделения лицензиата Раздел 5. Переоформление лицензии Раздел 6. Выдача дубликата лицензии Раздел 7. Временная остановка и/или аннулирование лицензии Раздел 8. Порядок контроля за соблюдением Лицензионных условий Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8

Распоряжение Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 24 июня 2004 года №1225
"Об утверждении Лицензионных условий осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью"

О документе

Номер документа:1225
Дата принятия: 24/06/2004
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 927/9526 от 27/07/2004
Начало действия документа:07/08/2004
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:21/11/2017

Документ утратил силу с 21 ноября 2017 года в соответствии с пунктом 1 Распоряжения Национальной комиссии, которая осуществляет государственное регулированиев сфере рынков финансовых услуг Украины от 8 августа года 2017 №3385

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 13 августа 2004 года №30, том 2, стр. 475, статья 2046, код акта 29610/2004

Редакции документа

Текущая редакция принята: 26/11/2013  документом  Распоряжение Нацкомиссии, осуществляющей госрегулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении Изменений в некоторые нормативно... № 4278 от 26/11/2013
Вступила в силу с: 17/01/2014


Редакция от 11/07/2013, принята документом Распоряжение Нацкомиссии, осуществляющей госрегулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении новой редакции Положения... № 2265 от 11/07/2013
Вступила в силу с: 13/12/2013


Редакция от 05/03/2013, принята документом Распоряжение Национальной комиссии в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении Изменений к некоторым нормативно-правовым актам... № 712 от 05/03/2013
Вступила в силу с: 07/06/2013


Редакция от 27/12/2012, принята документом Распоряжение Национальной комиссии в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении Изменений к некоторым нормативно-правовым актам... № 2921 от 27/12/2012
Вступила в силу с: 19/02/2013


Редакция от 23/10/2012, принята документом Распоряжение Национальной комиссии в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям проведения... № 1855 от 23/10/2012
Вступила в силу с: 30/11/2012


Редакция от 03/06/2010

Приложения к документу

Приложение 2 к Расп от 27.12.2012 г. №2921

Приложение 3 к Расп от 27.12.2012 г. №2921