База данных

Дата обновления БД:

16.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

42 / 172

Всего документов в БД:

79229

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

6 апреля 2004 года

№431/9030

РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 27 января 2004 года №27

Об утверждении Порядка предоставления отчетности финансовыми компаниями, доверительными обществами, а также юридическими лицами - субъектами ведения хозяйства, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но имеют определенную законами и нормативно-правовыми актами Госфинуслуг или Нацкомфинуслуг возможность предоставлять услуги по финансовому лизингу

(В редакции Распоряжений Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 20.08.2004 г. №2088, 12.08.2005 г. №4451, 13.12.2007 г. №8377, Распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 27.11.2012 г. №2421, 16.07.2013 г. №2281, 17.10.2013 г. №3723, 30.01.2014 г. №277, 12.08.2014 г. №2401, 15.08.2017 г. №3453)

(В наименование внесены изменения в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 27.11.2012 г. №2421)

(см. предыдущую редакцию)

В соответствии с требованиями Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и Положением о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденным Указом Президента Украины от 4 апреля 2003 года №292, а также с целью усовершенствования государственного регулирования деятельности по предоставлению финансовых услуг финансовыми компаниями и юридическими лицами - субъектами ведения хозяйства, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины, ПОСТАНОВИЛА:

1. Утвердить Порядок предоставления отчетности финансовыми компаниями, финансовыми учреждениями - юридическими лицами публичного права, доверительными обществами, а также юридическими лицами - субъектами ведения хозяйства, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но имеют определенную законами и нормативно-правовыми актами Госфинуслуг или Нацкомфинуслуг возможность предоставлять услуги по финансовому лизингу (прилагается).

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Распоряжениями Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 27.11.2012 г. №2421, 15.08.2017 г. №3453)

(см. предыдущую редакцию)

2. Юридическому управлению (Ткаченко Д.В.) вместе с Департаментом надзора за финансовыми компаниями (Отченаш К.Г.) обеспечить предоставление этого распоряжения в Министерство юстиции Украины для его государственной регистрации.

3. Отделу взаимодействия со средствами массовой информации и связей с общественностью (Нагорняк М.В.) обеспечить опубликование этого распоряжения в средствах массовой информации после его государственной регистрации.

4. Контроль за исполнением этого распоряжения возложить на члена Комиссии - директора департамента надзора за финансовыми компаниями Отченаш К.Г.

Председатель Комиссии

В.Суслов

Утвержден Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 27 января 2004 года №27

Порядок предоставления отчетности финансовыми компаниями, финансовыми учреждениями - юридическими лицами публичного права, доверительными обществами, а также юридическими лицами - субъектами ведения хозяйства, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но имеют определенную законами и нормативно-правовыми актами Госфинуслуг или Нацкомфинуслуг возможность предоставлять услуги по финансовому лизингу

(Заголовок и приложения 1-14 к Порядку после слова "Госфинуслуг" дополнены словами "или Нацкомфинуслуг", по всему тексту Порядка, кроме заглавия, и в приложениях 1, 4, 14 к нему, кроме отметок к ним и кроме раздела "Информация об активах финансовой компании - управителя и имуществе, находящемся в управлении" приложения 1, слово "Госфинуслуг" заменено словом "Нацкомфинуслуг" в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 27.11.2012 г. №2421)

(см. предыдущую редакцию)

(Заголовок и отметки к приложениям после слов "финансовыми компаниями" дополнены словами "финансовыми учреждениями - юридическими лицами публичного права," в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 15.08.2017 г. №3453)

В тексте Порядка и приложениях к нему после слов "финансовая компания" во всех падежах и числах дополнены словами "финансовыми учреждениями - юридическими лицами публичного права" в соответствующих падежах и числах.

(см. предыдущую редакцию)

Настоящий Порядок разработан в соответствии с Законами Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине", Положением о Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утвержденного Указом Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070, Положением о Государственном реестре финансовых учреждений, утвержденным распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28.08.2003 г. №41, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11.09.2003 г. за №797/8118, и другими нормативно-правовыми актами, регламентирующими отношения, которые возникают в сфере предоставления финансовых услуг.

(В преамбулу внесены изменения в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 27.11.2012 г. №2421)

(см. предыдущую редакцию)

1. Общие положения

1.1. Этот Порядок определяет правила составления и предоставления отчетности финансовыми компаниями, информация о которых внесена в Государственный реестр финансовых учреждений (далее - финансовые компании), доверительными обществами и юридическими лицами - субъектами ведения хозяйства, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но имеют определенную законами и нормативно-правовыми актами Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины или Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг возможность предоставлять услуги по финансовому лизингу (далее - лизингодатели) в Нацкомфинуслуг, устанавливает общие требования к заполнению форм отчетных данных и сроки их предоставления.

(В пункт 1.1. внесены изменения в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 27.11.2012 г. №2421)

(см. предыдущую редакцию)

1.2. В этом Порядке термины употребляются в таком значении:

журнал приема отчетности - электронный журнал, часть программно-технического комплекса приема отчетности, в котором фиксируется информация относительно присвоения регистрационного номера, по которому регистрируется поступление отчетности, даты их приема в информационный массив данных, и информация относительно их окончательного приема после проверки. Данные в журнале защищены от внесения несанкционированных изменений;

принятая отчетность - отчетность в электронной и бумажной формах, поданная в Нацкомфинуслуг в сроки и в объеме, установленные этим Порядком, при условии соответствия бумажной формы отчетности по составу информации электронной форме и внесения электронной формы отчетности в журнал принятия отчетности, о чем сделана отметка сотрудником Нацкомфинуслуг на титульном листе отчетности;

дата выполнения обязательств по договору - дата подписания документа, подтверждающего выполнение сторонами обязательств, предусмотренных договором;

годовая финансовая отчетность - финансовая отчетность, составленная по формам, установленным законодательством Украины по бухгалтерскому учету и финансовой отчетности, и в объеме, определенном частью второй статьи 11 Закона Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине";

финансовая компания - администратор - финансовая компания, которая предоставляет финансовую услугу по администрированию финансовых активов для приобретения товаров в группах и получила в установленном порядке лицензию на осуществление деятельности по администрированию финансовых активов для приобретения товаров в группах;

финансовая компания - управитель - финансовая компания, которая от своего имени действует в интересах установщиков управления имуществом и осуществляет управление привлеченными средствами в соответствии с законодательством, Правилами фонда и получила в установленном порядке лицензию на осуществление деятельности по привлечению средств установщиков для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью.

Другие термины в настоящем Порядке используются в значениях, определенных законодательством Украины.

(В пункт 1.2. внесены изменения в соответствии с Распоряжениями Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 17.10.2013 г. №3723, 15.08.2017 г. №3453)

(см. предыдущую редакцию)

2. Виды отчетности и сроки ее предоставления финансовыми компаниями, доверительными обществами и лизингодателями

(В заголовок внесены изменения в соответствии с Распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 17.10.2013 г. №3723)

(см. предыдущую редакцию)

2.1. Финансовые компании - управители и финансовые компании - администраторы подают в Госфинуслуг такие виды отчетности за:

а) месяц;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ Порядок предоставления отчетности финансовыми компаниями, финансовыми учреждениями - юридическими лицами публичного права, доверительными обществами, а также юридическими лицами - субъектами ведения хозяйства, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но имеют определенную законами и нормативно-правовыми актами Госфинуслуг или Нацкомфинуслуг возможность предоставлять услуги по финансовому лизингу 1. Общие положения 2. Виды отчетности и сроки ее предоставления финансовыми компаниями, доверительными обществами и лизингодателями 3. Состав отчетности финансовой компании 4. Состав отчетности лизингодателей 5. Порядок предоставления отчетности Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16

Распоряжение Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 27 января 2004 года №27
"Об утверждении Порядка предоставления отчетности финансовыми компаниями, доверительными обществами, а также юридическими лицами - субъектами ведения хозяйства, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но имеют определенную законами и нормативно-правовыми актами Госфинуслуг или Нацкомфинуслуг возможность предоставлять услуги по финансовому лизингу"

О документе

Номер документа:27
Дата принятия: 27/01/2004
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 431/9030 от 06/04/2004
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Украинская Инвестиционная Газета от 20 апреля 2004 года, №16;

Официальный Вестник Украины от 23 апреля 2004 года, №14, ст. 1015

Редакции документа

Текущая редакция принята: 15/08/2017  документом  Распоряжение Нацкомиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины О внесении изменений в... № 3453 от 15/08/2017
Вступила в силу с: 06/10/2017


Редакция от 12/08/2014, принята документом Распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины О внесении изменений в... № 2401 от 12/08/2014
Вступила в силу с: 16/09/2014


Редакция от 30/01/2014, принята документом Распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении Изменений... № 277 от 30/01/2014
Вступила в силу с: 18/03/2014


Редакция от 17/10/2013, принята документом Распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении Изменений... № 3723 от 17/10/2013
Вступила в силу с: 29/11/2013


Редакция от 16/07/2013, принята документом Распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины Об утверждении... № 2281 от 16/07/2013
Вступила в силу с: 20/08/2013


Редакция от 27/11/2012, принята документом Распоряжение Национальной комиссии в сфере рынков финансовых услуг Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 2421 от 27/11/2012
Вступила в силу с: 18/01/2013


Редакция от 13/12/2007

Приложения к документу

Приложение 1 к Распоряжению от 27.01.2004 г. №27

Приложение 6 к Распоряжению от 12.08.2014 г. №2401

Приложение 10 к Распор. от 27.01.04 №27(в ред. 15.08.2017 №3453)

Приложение 15 к Распоряжению от 17.10.2013 г. №3723