Дата обновления БД:
25.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
145 / 323
Всего документов в БД:
133206
Зарегистрирован
в Министерстве юстиции Украины
27 июля 2004 г.
№927/9526
РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ
от 24 июня 2004 года №1225
Об утверждении Лицензионных условий осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью
(В редакции Распоряжений Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг от 18.01.2005 г. №3329, от 19.06.2007 г. №7494, 03.06.2010 г. №454)
В соответствии с требованиями Законов Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью" и Положения о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 4 апреля 2003 года N292/2003, а также с целью усовершенствования государственного регулирования деятельности по предоставлению финансовых услуг финансовыми компаниями - управителями фондов финансирования строительства (ФФС) и/или фондов операций с недвижимостью (ФОН) Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины
ПОСТАНОВИЛА:
1. Утвердить Лицензионные условия осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью (прилагаются).
2. Юридическому управлению (Ткаченко Д.В.) вместе с Департаментом надзора за финансовыми компаниями (Отченаш К.Г.) обеспечить предоставление этого распоряжения в Министерство юстиции Украины для его государственной регистрации.
3. Отделу взаимодействия со средствами массовой информации и связей с общественностью (Нагорняк М.В.) обеспечить опубликование этого распоряжения в средствах массовой информации после его государственной регистрации.
4. Контроль за исполнением этого распоряжения возложить на члена Комиссии - директора Департамента надзора за финансовыми компаниями Отченаш К.Г.
Председатель Комиссии В. Суслов
Утверждены Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 24 июня 2004 года №1225
Лицензионные условия осуществления деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью
Эти Лицензионные условия разработаны в соответствии с требованиями Законов Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью", Положения о Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утвержденного Указом Президента Украины от 4 апреля 2003 года N292/2003, Положения о Государственном реестре финансовых учреждений, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года N41 и зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 11.09.2003 за N797/8118 (с изменениями и дополнениями) (далее - Положение о реестре), Положения о внесении информации относительно финансовых компаний в Государственный реестр финансовых учреждений и установлении требований к учетной и регистрирующей системе финансовых компаний, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 5 декабря 2003 года N152 и зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29 декабря 2003 года за N1252/8573 (с изменениями и дополнениями) (далее - Положение о финансовых компаниях) и других нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность финансовых учреждений.
Действие этих Лицензионных условий распространяется исключительно на небанковские финансовые учреждения - управителей фондов финансирования строительства и/или фондов операций с недвижимостью.
Раздел 1. Общие положения
1.1. В этих Лицензионных условиях приведенные ниже понятия употребляются в таком значении:
заявитель - небанковское финансовое учреждение, которое подает заявление о выдаче, переоформлении лицензии, выдаче дубликата лицензии, аннулировании лицензии;
коэффициент абсолютной ликвидности - отношение общей суммы денежных средств (их эквивалентов) и краткосрочных финансовых вложений управителя к его текущим обязательствам;
коэффициент платежеспособности - отношение общей суммы собственного капитала лицензиата к общей сумме активов лицензиата и имущества, которое находится в его управлении и учитывается на отдельном балансе, взвешенных по степени риска;
лицензиат - небанковское финансовое учреждение, которое получило лицензию в установленном этими Лицензионными условиями порядке на осуществление деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью и от своего имени действует в их интересах, осуществляя управление имуществом в соответствии с законодательством, Правилами фонда и договором управления имуществом;
лицензия - документ государственного образца, удостоверяющий право лицензиата осуществлять деятельность по привлечению средств установителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью в течение определенного срока при условии выполнения этих Лицензионных условий;
лицензирование - выдача, переоформление, временная остановка и/или аннулирование лицензий, возобновление действия лицензии, выдача дубликатов лицензий, ведение лицензионных дел, контроль за соблюдением лицензиатом лицензионных условий, применение мер воздействия при нарушении лицензиатом лицензионных условий;
связанные лица - юридические лица, которые осуществляют контроль за управителем или контролируются управителем, или находятся под общим контролем с управителем;
управление имуществом (финансовыми активами) - осуществление юридических и фактических действий относительно распоряжения имуществом (финансовыми активами) от своего имени, за счет и в интересах установщиков управления имуществом;
установщик управления имуществом (далее - установщик) - лицо, передающее средства управителю на основании договора управления имуществом;
высоколиквидные активы - средства в кассе финансового учреждения, на текущих и/или депозитных счетах (сроком до одного года) в банке(ах) и государственные ценные бумаги или ценные бумаги, выпущенные под гарантию государства;
дата создания фонда финансирования строительства (далее - ФФС)это последняя из таких дат: дата утверждения Правил ФФС в установленном уставом лицензиата порядке, дата заключения договора по этому ФФС с застройщиком и дата открытия управителем в банке счета ФФС;
новообразованное финансовое учреждение - финансовое учреждение, у которого срок с момента получения свидетельства о государственной регистрации до момента подачи заявления о выдаче лицензии не превышает шести месяцев;
помещение - нежилая часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при осуществлении деятельности по привлечению средств установителей управления имуществом и осуществлению управления имуществом согласно законодательству, Правилам фонда и договору управления имуществом.
Недействующая редакция, не действует с 30.11.2012 г.