База данных

Дата обновления БД:

22.10.2021

Добавлено/обновлено документов:

32 / 202

Всего документов в БД:

110564

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

16 апреля 2013 года

№618/23150

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 26 марта 2013 года №431

Об утверждении Положения о консолидированном надзоре за деятельностью небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

(В название Постановления внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 05.11.2019 №677)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28.10.2014 г. №1450, 05.09.2017 г. №656, 18.12.2018 г. №881, 05.11.2019 г. №677)

В соответствии с пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 16-1 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о консолидированном надзоре за деятельностью небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется лицом, получившим лицензию на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке, которое прилагается.

2. Считать утратившими силу:

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 07 февраля 2012 года №236 "Об установлении порядка определения подгруппы в пределах небанковской финансовой группы", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 24 февраля 2012 года за №312/20625;

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 апреля 2012 года №584 "О порядке согласования Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку ответственного лица небанковской финансовой группы или назначения такого", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 17 мая 2012 года за №788/21101.

3. Департаменту совместного инвестирования и регулирования деятельности институционных инвесторов (О. Симоненко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством Украины.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку К. Кривенко.

 

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26 марта 2013 года №431

Положение о консолидированном надзоре за деятельностью небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется лицом, получившим лицензию на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке

I. Общие положения

1. Это Положение устанавливает порядок выявления Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Комиссия (далее - небанковская финансовая группа), признания Комиссией небанковских финансовых групп, согласования Комиссией ответственного лица небанковской финансовой группы, прекращения признания небанковской финансовой группы, а также требования по регулированию деятельности небанковских финансовых групп, минимизации рисков деятельности, как отдельных их участников, так и рисков самих групп, порядка получения консолидированной отчетности таких групп.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 05.11.2019 №677)
(см. предыдущую редакцию)

2. Требования настоящего Положения распространяются на небанковские финансовые группы, контролеров небанковских финансовых групп и участников небанковских финансовых групп.

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 05.11.2019 №677)
(см. предыдущую редакцию)

3. В настоящем Положении приведенные ниже термины употребляются в таком значении:

консолидированный баланс небанковской финансовой группы - сводный баланс всех участников небанковской финансовой группы, который также включает статьи внебалансовой отчетности каждого из участников такой группы;

норматив размера регулятивного капитала небанковской финансовой группы - сумма минимальных размеров регулятивных или уставных (если требования о необходимости соблюдения норматива размера регулятивного капитала для участника небанковской финансовой группы законодательством не установлено) капиталов всех участников небанковской финансовой группы (для корпоративных инвестиционных фондов в расчете учитывается номинальная стоимость акций соответствующего корпоративного инвестиционного фонда, находящихся в обращении на дату расчета);

преимущественная деятельность в небанковской финансовой группе - деятельность участника группы, среднеарифметическое значение активов которого за последние четыре отчетных квартала составляет 50 и более процентов совокупного размера среднеарифметических значений активов всех небанковских финансовых учреждений, которые входят в эту группу, за этот период;

регулятивный капитал небанковской финансовой группы - сумма регулятивных капиталов всех участников небанковской финансовой группы для юридических лиц такой группы, требованиями законодательства для которых определена необходимость соблюдения требований регулятивного капитала, и уставных капиталов юридических лиц небанковской финансовой группы, требованиями законодательства для которых необходимость соблюдения требований регулятивного капитала не определена, уменьшенная на сумму вложений участников небанковской финансовой группы в капитал других участников такой группы, сумма взаимной дебиторской задолженности и сумму долговых ценных бумаг участников группы, если при расчете регулятивного капитала участника небанковской финансовой группы его размер не уменьшался на сумму таких вложений (для корпоративных инвестиционных фондов в расчете берется стоимость чистых активов соответствующего корпоративного инвестиционного фонда на дату расчета);

создание финансовой подгруппы в пределах небанковской финансовой группы (далее - создание подгруппы) - объединение юридических лиц, созданное для реализации совместных инвестиционных проектов в случае, если сумма активов небанковских финансовых учреждений, которые будут входить в состав подгруппы, будет составлять не менее 20 процентов совокупного размера активов всех небанковских финансовых учреждений, которые входят в небанковскую финансовую группу.

структура собственности небанковской финансовой группы - система взаимоотношений юридических и физических лиц, которая дает возможность определить всех участников небанковской финансовой группы, которые имеют общего контролера.

Другие термины, которые употребляются в настоящем Положении, применяются в значении законов Украины по вопросам регулирования рынка финансовых услуг, ценных бумаг и нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия).

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 05.11.2019 №677)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение о консолидированном надзоре за деятельностью небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется лицом, получившим лицензию на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке I. Общие положения II. Выявление небанковских финансовых групп III. Признание Комиссией небанковской финансовой группы такой, надзор на консолидированной основе за которой осуществляет Комиссия ІV. Порядок определения ответственного лица небанковской финансовой группы V. Прекращение признания Комиссией небанковской финансовой группы VI. Порядок осуществления ответственным лицом небанковской финансовой группы консолидированного надзора VII. Риски деятельности финансовой группы, которые подлежат надзору, и ограничение деятельности участников небанковской финансовой группы VIII. Раскрытие информации о небанковской финансовой группе Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26 марта 2013 года №431
"Об утверждении Положения о консолидированном надзоре за деятельностью небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку"

О документе

Номер документа:431
Дата принятия: 26/03/2013
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 618/23150 от 16/04/2013
Начало действия документа:28/05/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 28 мая 2013 года, №37, стр. 70, статья 1317, код акта 67100/2013

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 28 мая 2013 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 05/11/2019  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений в Положение о консолидированном надзоре за... № 677 от 05/11/2019
Вступила в силу с: 29/03/2020


Редакция от 18/12/2018, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о консолидированном надзоре за... № 881 от 18/12/2018
Вступила в силу с: 29/01/2019


Редакция от 05/09/2017, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 656 от 05/09/2017
Вступила в силу с: 07/11/2017


Редакция от 28/10/2014, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о консолидированном надзоре за... № 1450 от 28/10/2014
Вступила в силу с: 02/12/2014


Первоначальная редакция от 26/03/2013

Приложения к документу

Приложение 1 к Реш.от 05.11.2019 г. №677

Приложение 2 к Реш.от 05.11.2019 г. №677

Приложение 3 к Реш.от 05.11.2019 г. №677

Приложение 7 к Реш.от 05.11.2019 г. №677