Дата обновления БД:
26.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
131 / 316
Всего документов в БД:
133255
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ
от 26 февраля 2021 года №22
Об утверждении Положения об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг
(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 06.01.2023 г. №1, 31.03.2023 г. №42, 17.11.2023 г. №147)
Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 21, 22, 28 - 30 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", с целью урегулирования порядка проведения инспекционных проверок деятельности участников рынков небанковских финансовых услуг, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины, Правление Национального банка Украины постановляет:
1. Утвердить Положение об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг, которое прилагается.
2. Признать утратившими силу:
1) распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от 24 января 2019 года №102 "Об утверждении унифицированных форм актов, составляемых по результатам проведения плановых (внеплановых) мероприятий государственного надзора (контроля) по соблюдению субъектами хозяйствования требований законодательства в сфере хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 21 февраля 2019 года за №177/33148;
2) распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от 31 октября 2019 года №2181 "Об утверждении Изменений в унифицированную форму Акта, составленного по результатам проведения планового (внепланового) мероприятия государственного надзора (контроля) по соблюдению субъектом хозяйствования требований законодательства в сфере хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), которые лицензируются", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 13 января 2020 года за №36/34319;
3) постановление Правления Национального банка Украины от 25 июня 2020 года №86 "Об обеспечении осуществления полномочий и выполнения функций по государственному регулированию и надзору в сфере рынков финансовых услуг по вопросам проведения проверок деятельности участников рынков финансовых услуг";
4) пункт 2 постановления Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2020 года №171 "Об утверждении Положения об осуществлении контроля за деятельностью бюро кредитных историй".
3. Департаменту выездных проверок (Денис Новиков) обеспечить организацию, проведение и оформление результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины, их аффилированных и связанных лиц, в соответствии с требованиями настоящего Положения.
4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.
Председатель
К.Шевченко
Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 26 февраля 2021 года №22
Положение об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг
I. Общие положения
1. 1. Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальный банк Украины", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финансовых услугах), "О страховании", "О финансовых механизмах стимулирования экспортной деятельности", с целью урегулирования процесса организации, проведения и оформления результатов Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) инспекционных проверок деятельности участников рынков небанковских финансовых услуг (кроме потребителей финансовых услуг), по которым Национальный банк осуществляет надзор, их аффилированных и связанных лиц [для аффилированных лиц Экспортно-кредитного агентства (далее - ЕКА), кроме Кабинета Министров Украины, и для родственных лиц ЭКА, кроме юридических лиц, владельцем существенного участия в которых является государство].
(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 06.01.2023 №1)
(см. предыдущую редакцию)
2. В этом Положении термины употребляются в таком значении:
1) дата инспекционной проверки/инспектирования - дата, по состоянию на которую осуществляется инспекционная проверка;
Постановление Правления Национального банка Украины от 26 февраля 2021 года №22
"Об утверждении Положения об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг"
О документе
Номер документа: | 22 |
Дата принятия: | 26.02.2021 |
Состояние документа: | Утратил силу |
Начало действия документа: | 03.03.2021 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Утратил силу с: | 01.01.2024 |
Документ утратил силу с 1 января 2024 года в соответствии с пунктом 4 Постановления Правления Национального банка Украины от 20 декабря 2023 года №167 |
Опубликование документа
Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 2 марта 2021 года
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 4 Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 3 марта 2021 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 17.11.2023 документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 147 от 17.11.2023
Вступила в силу с: 21.11.2023
Редакция от 31.03.2023, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 42 от 31.03.2023
Вступила в силу с: 05.04.2023
Редакция от 06.01.2023, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Положения о лицензировании Экспортно-кредитного агентства и условиях осуществления им деятельности по страхованию, перестрахованию, п
Вступила в силу с: 10.01.2023
Приложения к документу
22-21 (ПРИЛОЖЕНИЕ 1 С ИЗМ.42-23)
Приложение 2 к Пост. от 26.02.2021 г. №22
Ссылка на Закон Украины О Национальном банке Украины :: Статья 7. Иные функции
Ссылка на Закон Украины О Национальном банке Украины :: Статья 56. Акты Национального банка
Ссылка на Закон Украины О страховании
Ссылка на Закон Украины О финансовых механизмах стимулирования экспортной деятельности
22-21 (ПРИЛОЖЕНИЕ 1 С ИЗМ.42-23)
Приложение 2 к Пост. от 26.02.2021 г. №22
Документ утратил силу с 1 января 2024 года в соответствии с пунктом 4 Постановления Правления Национального банка Украины от 20 декабря 2023 года №167