База данных

Дата обновления БД:

19.09.2019

Добавлено/обновлено документов:

30 / 407

Всего документов в БД:

94733

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

29 августа 2002 года

№712/7000

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 9 августа 2002 года №297

Об утверждении Положения о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций

(Название Постановления изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 2 января 2019 г. №9)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 27.09.2002 г. №362, 27.10.2005 г. №396, 05.05.2006 г. №171, 27.02.2008 г. №45, 06.03.2009 г. №122, 01.02.2010 г. №35, 30.12.2010 г. №589, 26.04.2011 г. №118, 08.09.2011 г №306, 10.07.2012 г. №289, 03.12.2012 г. №500, 14.04.2015 г. №234, 19.06.2015 г. №392, 29.12.2015 г. №962, 29.07.2016 г. №363, 05.09.2016 г. №380, 21.12.2017 г. №137, 10.08.2018 г. №92, 02.01.2019 г. №9, 05.02.2019 г. №28, 07.05.2019 г. №65)

В соответствии со статьями 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Законом Украины "О валюте и валютных операции" и с целью упорядочения выдачи, переоформлении, приостановлении, возобновлении, отзыве (аннулировании) лицензий на осуществление валютных операций Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9)
(см. предыдущую редакцию)

1. Утвердить Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций (прилагается).

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9)
(см. предыдущую редакцию)

2. Утратил силу.

3. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 08.09.2011 г. №306

(см. предыдущую редакцию)

4. Утратил силу.

5. Финансовому департаменту (О.М. Кандыбка) вместе с Департаментом валютного контроля и лицензирования (С.О. Брагин) подготовить соответствующие изменения к Перечню и тарифам на услугу за предоставление лицензий (разрешений) на осуществление банковских операций, операций с валютными ценностями и другие услуги, которые предоставляются учреждениями и территориальными управлениями Национального банка Украины, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 08.08.2000 г. №311 и зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 14.09.2000 г. за №608/4829.

6. Постановление вступает в силу через 10 дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

7. Контроль за исполнением этого постановления возложить на Департамент валютного контроля и лицензирования (С. О. Брагин).

И.о. Председателя

А.В.Шаповалов

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 августа 2002 года №297

Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций

(Название Положения изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9)
(см. предыдущую редакцию)

(В названии разделов и тексте Положения слова "Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи" заменены словами "Небанковские учреждения"; слова "Небанковское финансовое учреждение", "небанковское финансовое учреждение/национальный оператор почтовой связи", "небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи", "небанковское финансовое учреждение" во всех падежах и числах заменены соответственно словами "Небанковское учреждение", "небанковское учреждение" в соответствующих падежах и числах; слово "генеральная" во всех падежах и числах исключено в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9)

(см. предыдущую редакцию)

I. Общие положения

1. Это Положение разработано согласно статьям 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 7 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финуслугах), Закону Украины "О валюте и валютных операциях" (далее - Закон о валюте) и определяет порядок выдачи, приостановления, возобновления, отзыва (аннулирования) лицензий.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9)
(см. предыдущую редакцию)

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9;

2) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9;

3) дата отзыва (аннулирования), приостановления, возобновления лицензии, отказа в выдаче лицензии - дата решения Правления Национального банка Украины (далее - Национальный банк) об отзыве (аннулировании), лицензии, отказе в выдаче лицензии;

3-1) дата приостановления, возобновления лицензии - дата решения Правления Национального банка или Комитета по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем (далее - Комитет по вопросам надзора) о приостановлении, возобновлении лицензии;

4) дата получения полного пакета документов - дата регистрации в Национальном банке полного пакета документов, предусмотренного разделом III настоящего Положения;

5) источники происхождения средств для формирования собственного (уставного, добавочного) капитала небанковского учреждения, оплаты доли в уставном капитале (пакета акций) небанковского учреждения - документально подтвержденные [на основании официальных документов, надлежащим образом заверенных их копий или других источников, если такая информация является публичной (открытой)] сведения, позволяющие сделать обоснованный вывод о наличии достаточных финансовых возможностей у участников небанковских учреждений и/или любого другого лица в цепи владения корпоративными правами небанковского учреждения для формирования собственного (уставного, добавочного) капитала небанковского учреждения;

5-1) электронный реестр - электронный реестр лицензий и лиц, которым выданы лицензии, который ведется Национальным банком с помощью соответствующего комплекса организационно-технических средств;

6) существенное участие - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 10 и более процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на управление или деятельность юридического лица. Лицо признается владельцем опосредованного существенного участия независимо от того, осуществляет такое лицо контроль прямого владельца участия в юридическом лице или контроль любого другого лица в цепи владения корпоративными правами такого юридического лица;

7) квалифицированная фондовая биржа - биржа, созданная в соответствии с законодательством государства-члена Европейского Союза, или совокупная рыночная капитализация компаний, акции которых включены (допущены) к торгам на такой бирже, превышает эквивалент 100 миллиардов долларов США по состоянию на последний месяц года, предшествующего году, в котором биржа признается квалифицированной для целей настоящего Положения;

8) квалифицированное бюро кредитных историй - бюро кредитных историй, которое создано и действует на основании Закона Украины "Об организации формирования и обращения кредитных историй";

8-1) руководитель по лицензированию - руководитель структурного подразделения Национального банка, к основным задачам которого относится обеспечение реализации функций Национального банка в сфере выдачи лицензий небанковским учреждениям;

9) руководители небанковского учреждения - единоличный исполнительный орган или члены коллегиального исполнительного органа и члены совета небанковского учреждения (наблюдательного, надзорного) - при наличии;

10) ключевой участник юридического лица - любое физическое лицо, которое владеет корпоративными правами такого юридического лица, юридическое лицо, которое владеет двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица, в частности, если:

юридическое лицо имеет более 20 участников - физических лиц, то ключевыми участниками являются 20 участников - физических лиц, доли которых являются крупнейшими;

одинаковые по размеру пакеты корпоративных прав юридического лица принадлежат более 20 участникам - физическим лицам, ключевыми участниками являются все физические лица, обладающие двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица;

считается, что публичная компания не имеет ключевых участников;

11) контролер - физическое или юридическое лицо, в отношении которого нет контролеров - физических лиц и которое имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или деятельность юридического лица путем прямого и/или косвенного владения самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основании договора или любым другим образом;

12) контроль - возможность осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредованного владения одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения возможность осуществлять такое влияние на основе соглашения или любым другим образом;

13) цепь владения корпоративными правами юридического лица - информация о составе ключевых участников юридического лица, включая информацию о ключевых участниках первого и каждого последующего уровня владения корпоративными правами юридического лица;

13-1) лицензия - лицензия Национального банка на осуществление валютных операций или лицензия на осуществление валютных операций, которая не утратила силу после введения в действие Закона о валюте;

13-2) небанковское учреждение - небанковская организация, которая является финансовым учреждением, либо оператор почтовой связи;

14) небанковское учреждение, которое является финансовым учреждением, - юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством Украины не является банком, предоставляет одну или несколько финансовых услуг и внесено в государственный реестр финансовых учреждений, который ведется Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, или Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Реестр финансовых учреждений) в порядке, установленном законодательством Украины;

15) окончательные ключевые участники - это ключевые участники - физические лица, а также ключевые участники - юридические лица, которые в своем составе не имеют ключевых участников. Окончательными ключевыми участниками также является государство (в лице соответствующего органа государственной власти), территориальная община (в лице соответствующего органа местного самоуправления), международная финансовая организация, а также публичная компания;

16) помещение - часть внутреннего объема нежилого объекта недвижимого имущества, ограниченная строительными элементами и/или ограждающими строительными конструкциями, с возможностью входа и выхода, используемая небанковским учреждением для осуществления валютных операций;

17) публичная компания - иностранное юридическое лицо, созданное в форме публичного акционерного общества, акции которого включены в биржевые списки (прошли процедуру листинга) и допущены к торгам в регулируемом сегменте квалифицированной фондовой биржи;

18) уровень владения корпоративными правами юридического лица - отношения по владению корпоративными правами юридического лица между таким юридическим лицом и его участниками. Если все участники юридического лица являются физическими лицами, то такое юридическое лицо имеет только один уровень владения корпоративными правами;

19) срок деятельности небанковского учреждения - срок, исчисляемый с даты начала фактического предоставления резидентам определенных финансовых услуг в валюте Украины;

20) структурные подразделения - филиалы и другие обособленные структурные подразделения, необособленные структурные подразделения, пункты обмена иностранной валюты, кассы, объекты почтовой связи небанковского учреждения, в которых осуществляется предоставление финансовых услуг;

21) существенное нарушение небанковскими учреждениями требований к организации защиты помещений небанковских учреждений - любое из следующих нарушений:

техническое состояние элементов ограждающих конструкций помещений небанковского учреждения, хранилища небанковского учреждения или сейфа, которое используется как хранилище, не соответствует требованиям, установленным нормативно-правовым актом по вопросам организации защиты помещений небанковских учреждений в Украине;

нет системы видеонаблюдения за помещениями небанковского учреждения, которая функционирует в соответствии с нормативно-правовым актом по вопросам организации защиты помещений небанковских учреждений в Украине;

помещения небанковского учреждения не оборудованы системами тревожной сигнализации;

22) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9;

23) существенное нарушение финансовых обязательств - неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства финансового характера, размер невыполнения/ненадлежащего исполнения которого превышает 300 тысяч гривен (или эквивалент этой суммы в иностранной валюте), а срок просрочки исполнения обязательства финансового характера превышает 90 дней;

23-1) уполномоченное лицо Национального банка - Председатель Национального банка или его заместитель, который осуществляет общее руководство и контролирует деятельность самостоятельных подразделений Национального банка с вертикалью подчинения "Пруденциальный надзор";

24) участник юридического лица - лицо, которое владеет корпоративными правами этого юридического лица.

Другие термины в этом Положении употребляются в соответствии с определениями, указанными в Законе Украины "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках), Законе о финуслугах, Законе о валюте, Законе Украины "О почтовой связи", других законодательных актах Украины, касающихся деятельности небанковских учреждений, и нормативно-правовых актах Национального банка.

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Постановлениями Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9, 07.05.2019 г. №65)
(см. предыдущую редакцию)

3. Небанковское учреждение, которое является финансовым учреждением, осуществляет валютные операции, предусмотренные пунктами 1 - 4 части второй статьи 9 Закона о валюте, а также другие валютные операции, является предоставлением финансовых услуг, предусмотренных частью первой статьи 4 Закона о финуслугах, на основании лицензии, которая предоставляет небанковскому учреждению, которое является финансовым учреждением, право на осуществление таких валютных операций.

Небанковское учреждение, которое является финансовым учреждением, осуществляет без лицензии валютные операции, являющиеся предоставлением услуг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с соблюдением требований статьи 5 Закона о валюте.

Публичное акционерное общество "Национальный депозитарий Украины" осуществляет без лицензии валютные операции, которые являются оказанием услуг по обеспечению расчетов по сделкам относительно ценных бумаг с соблюдением требований статьи 5 Закона о валюте.

Оператор почтовой связи предоставляет финансовые услуги по переводу средств, если они являются валютными операциями, и/или финансовые услуги по торговле валютными ценностями в наличной форме, предусмотренные частью третьей статьи 9 Закона о валюте, на основании лицензии.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлениями Правления Национального банка Украины от 05.02.2019 г. №28, 07.05.2019 г. №65)
(см. предыдущую редакцию)

4. Небанковские учреждения, которые имеют лицензию на осуществление деятельности по обмену валют/торговле валютными ценностями в наличной форме, имеют право открывать на территории Украины пункты обмена иностранных валют в установленном Национальным банком порядке.

(Пункт 4 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9)
(см. предыдущую редакцию)

5. Небанковские учреждения, которые имеют лицензию на осуществление валютных операций, предусматривающих использование наличных денег в национальной и/или иностранной валюте, обязаны в течение срока его действия обеспечивать соответствие помещений (своих помещений и/или помещений их структурных подразделений) требованиям законодательства, включая требования нормативно-правовых актов Национального банка, регулирующих порядок торговли валютными ценностями в наличной форме и по вопросам организации защиты помещений небанковских учреждений в Украине, а также обеспечивать соблюдение требований законодательства Украины относительно применения регистраторов расчетных операций при осуществлении валютных операций, предусматривающих использование наличных денег в национальной и/или иностранной валютах на территории Украины.

(Пункт 5 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9)
(см. предыдущую редакцию)

6. Небанковские учреждения, которые получили лицензию, обязаны предоставлять Национальному банку информацию о валютных операциях в соответствии с содержанием, формой, периодичностью, сроками, способом и порядком предоставления, определенными Национальным банком.

(Пункт 6 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9)
(см. предыдущую редакцию)

7. Небанковские учреждения обязаны осуществлять валютные операции по правилам и в порядке, которые определены законодательством Украины, в том числе нормативно-правовыми актами Национального банка и разработанными в соответствии с ними внутренними положениями небанковского учреждения, а также с соблюдением условий выданной лицензии.

Небанковское учреждение, которое при осуществлении валютных операций намерено использовать коммерческое (фирменное) наименование, торговую марку (знак для товаров и услуг), не содержит наименование небанковского учреждения, обязано не менее чем за 15 рабочих дней до начала использования письменно уведомить Национальный банк об их использовании и предоставить информацию о таких торговой марке (знаке для товаров и услуг), коммерческом (фирменном) наименовании.

(В пункт 7 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9)
(см. предыдущую редакцию)

8. Структурные подразделения небанковского учреждения осуществляют валютные операции в соответствии с положениями, регламентирующими проведение валютных операций, и в пределах полномочий, предоставленных небанковским учреждением - юридическим лицом.

(В пункт 8 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 02.01.2019 г. №9)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций I. Общие положения II. Условия, при которых небанковское учреждение имеет право получить лицензию и осуществлять валютные операции III. Перечень документов и порядок их представления национальному банку для получения лицензии и выписки из электронного реестра лицензий IV. Требования к финансовому состоянию V. Требования к деловой репутации небанковского учреждения, его руководителей и владельцев существенного участия и к профессиональной пригодности руководителей небанковского учреждения VI. Порядок представления сведений о структуре собственности небанковского учреждения VII. Порядок рассмотрения национальным банком документов, представленных небанковским учреждением для получения лицензии VIII. Порядок информирования национального банка о начале осуществления небанковскими учреждениями, их структурными подразделениями валютных операций и об изменениях в осуществлении ими валютных операций IX. Приостановление, отзыв (аннулирование) лицензии Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16 Приложение 17 Приложение 18 Приложение 19

Постановление Правления Национального банка Украины от 9 августа 2002 года №297
"Об утверждении Положения о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям, операторам почтовой связи лицензий на осуществление валютных операций"

О документе

Номер документа:297
Дата принятия: 09/08/2002
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 712/7000 от 29/08/2002
Начало действия документа:09/09/2002
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный Вестник Украины от 20 сентября 2002 года №36, стр. 108, статья 1711, код акта 23182/2002

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 6 настоящее Постановление вступает в силу через 10 дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины - с 9 сентября 2002 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 07/05/2019  документом  Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям... № 65 от 07/05/2019
Вступила в силу с: 09/05/2019


Редакция от 05/02/2019, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 28 от 05/02/2019
Вступила в силу с: 08/02/2019


Редакция от 02/01/2019, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 9 от 02/01/2019
Вступила в силу с: 07/02/2019


Редакция от 10/08/2018, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 92 от 10/08/2018
Вступила в силу с: 01/10/2018


Редакция от 21/12/2017, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 137 от 21/12/2017
Вступила в силу с: 28/12/2017


Редакция от 05/09/2016, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 380 от 05/09/2016
Вступила в силу с: 07/09/2016


Редакция от 29/07/2016, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям... № 363 от 29/07/2016
Вступила в силу с: 29/07/2016


Редакция от 29/12/2015, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О дополнительных требованиях к небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору... № 962 от 29/12/2015
Вступила в силу с: 01/01/2016


Редакция от 19/06/2015, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 392 от 19/06/2015
Вступила в силу с: 23/06/2015


Редакция от 14/04/2015, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 234 от 14/04/2015
Вступила в силу с: 16/04/2015


Редакция от 03/12/2012, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины... № 500 от 03/12/2012
Вступила в силу с: 18/01/2013


Редакция от 10/07/2012, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений к Положению о порядке предоставления небанковским финансовым... № 289 от 10/07/2012
Вступила в силу с: 17/08/2012


Редакция от 08/09/2011, принята документом Постановление правления Национального банка Украины Об утверждении некоторых нормативно-правовых актов Национального банка украины № 306 от 08/09/2011
Вступила в силу с: 07/11/2011


Редакция от 26/04/2011, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 118 от 26/04/2011
Вступила в силу с: 06/06/2011


Редакция от 30/12/2010

Приложения к документу

Приложение 1 к Пост. от 09.08.2002 г. №297(в ред. №9-19)

Приложение 4 к Пост. от 09.02.2009 г. №297 (в ред. №9-2019)

Приложение 6 к Пост. от 09.08.2002 г. №297 (в ред. №9-19)

Приложение 7 к Пост.НБ от 09.08.2002 г. №297(в ред. №28-2019)

Приложение 8 к Пост. от 09.08.2002 г. №297(в ред. №9-19)

Приложение 11 к Пост. от 09.08.2002 г. №297(в ред. №9-19)

Приложение 14 к Пост. от 9.08.2002 г. №297(в ред. №9-19)