База данных

Дата обновления БД:

11.12.2018

Добавлено/обновлено документов:

24 / 186

Всего документов в БД:

88092

Недействующая редакция. Принята 05.09.2016

Недействующая редакция, не действует с 28 декабря 2017 года

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

29 августа 2002 года

№712/7000

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 9 августа 2002 года №297

Об утверждении Положения о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 27.09.2002 г. №362, 27.10.2005 г. №396, 05.05.2006 г. №171, 27.02.2008 г. №45, 06.03.2009 г. №122, 01.02.2010 г. №35, 30.12.2010 г. №589, 26.04.2011 г. №118, 08.09.2011 г №306, 10.07.2012 г. №289, 03.12.2012 г. №500, 14.04.2015 г. №234, 19.06.2015 г. №392, 29.12.2015 г. №962, 29.07.2016 г. №363, 05.09.2016 г. №380)

В соответствии со статьей 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и статьей 5 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 г. №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" и с целью упорядочивания предоставления небанковским финансовым учреждениям генеральных лицензий на осуществление валютных операций Правление Национального банка Украины

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций (прилагается).

2. Утратил силу.

3. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 08.09.2011 г. №306

(см. предыдущую редакцию)

4. Утратил силу.

5. Финансовому департаменту (О.М. Кандыбка) вместе с Департаментом валютного контроля и лицензирования (С.О. Брагин) подготовить соответствующие изменения к Перечню и тарифам на услугу за предоставление лицензий (разрешений) на осуществление банковских операций, операций с валютными ценностями и другие услуги, которые предоставляются учреждениями и территориальными управлениями Национального банка Украины, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 08.08.2000 г. №311 и зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 14.09.2000 г. за №608/4829.

6. Постановление вступает в силу через 10 дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

7. Контроль за исполнением этого постановления возложить на Департамент валютного контроля и лицензирования (С. О. Брагин).

И.о. Председателя

А.В.Шаповалов

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 августа 2002 года №297

Положение о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций

С целью повышения надежности и стабильности финансовой системы Украины, развития рынков финансовых услуг и обеспечения защиты интересов их участников, в соответствии со статьями 7, 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьей 7 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", статьями 5, 11, 13, 16 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 г. №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" (далее - Декрет и законодательством Украины Национальный банк Украины определяет порядок предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций.

1. Общие положения

1.1. В этом Положении используются следующие основные понятия:

1) генеральная лицензия на осуществление валютных операций (далее - генеральная лицензия) - документ Национального банка Украины (далее - Национальный банк), что предоставляется небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи и позволяет осуществлять валютные операции, не требующие индивидуальной лицензии ;

2) дата отзыва генеральной лицензии - дата регистрации распоряжения Национального банка об отзыве генеральной лицензии;

3) дата поступления пакета документов - дата регистрации в Национальном банке путем проставления регистрационного индекса на сопроводительном письме к пакету документов, указанного в пункте 2.2 главы 2 или в абзацах шестом - девятом пункта 3.6 главы 3 настоящего Положения;

4) существенное участие - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 10 и более процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на управление или деятельность юридического лица. Лицо признается владельцем опосредованного существенного участия независимо от того, осуществляет такое лицо контроль прямого владельца участия в юридическом лице или контроль любой другого лица в цепи владения корпоративными правами такого юридического лица;

5) квалифицированная фондовая биржа - биржа, созданная в соответствии с законодательством государства-члена Европейского Союза, или совокупная рыночная капитализация компаний, акции которых включены (допущены) к торгам на такой бирже, превышает эквивалент 100 миллиардов долларов США по состоянию на последний месяц года, предшествующего года, в котором компания признается публичной для целей настоящего Положения;

6) ключевой участник юридического лица - любое физическое лицо, которое владеет корпоративными правами такого юридического лица, юридическое лицо, которое владеет двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица, в частности, если:

юридическое лицо имеет более 20 участников - физических лиц, то ключевыми участниками являются 20 участников - физических лиц, доли которых являются крупнейшими;

одинаковые по размеру пакеты корпоративных прав юридического лица принадлежат более 20 участникам - физическим лицам, ключевыми участниками являются все физические лица, обладающие двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица;

считается, что публичная компания не имеет ключевых участников;

7) контролер - физическое или юридическое лицо, в отношении которого не существует контролеров - физических лиц и которое имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредованного владения самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основании договора или любым другим образом;

8) контроль - возможность осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредованного владения одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения возможность осуществлять такое влияние на основании договора или любым другим образом;

9) цепь владения корпоративными правами юридического лица - информация о составе ключевых участников юридического лица, которая содержит информацию о ключевых участниках и каждом следующем уровне владения корпоративными правами юридического лица;

10) небанковское финансовое учреждение - юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством Украины не является банком, предоставляет одну или несколько финансовых услуг и внесенное в соответствующий государственный реестр финансовых учреждений в порядке, установленном законодательством Украины;

11) окончательные ключевые участники - это ключевые участники - физические лица, а также ключевые участники - юридические лица, которые в своем составе не имеют ключевых участников. Окончательными ключевыми участниками также являются государство (в лице соответствующего органа государственной власти), территориальная община (в лице соответствующего органа местного самоуправления), международная финансовая организация, а также публичная компания;

12) помещение - часть внутреннего объема нежилого объекта недвижимого имущества, ограниченная строительными элементами и/или ограждающими строительными конструкциями, с возможностью входа и выхода, используемая небанковским финансовым учреждением, национальным почтовым оператором для осуществления валютных операций;

13) публичная компания - иностранное юридическое лицо, созданное в форме публичного акционерного общества, акции которого включены в биржевые списки (прошли процедуру листинга) и допущены к торгам в регулируемом сегменте квалифицированной фондовой биржи;

14) уровень владения корпоративными правами юридического лица - отношения по владению корпоративными правами юридического лица между таким юридическим лицом и его участниками. Если все участники юридического лица являются физическими лицами, то такое юридическое лицо имеет только один уровень владения корпоративными правами;

15) структурные подразделения - филиалы и другие обособленные структурные подразделения, необособленные структурные подразделения, пункты обмена иностранной валюты, кассы небанковских финансовых учреждений, объекты почтовой связи национального оператора почтовой связи, в которых осуществляется предоставление финансовых услуг;

16) участник юридического лица - лицо, которое владеет корпоративными правами этого юридического лица.

Другие термины в этом Положении употребляются в соответствии с определениями, указанными в Законе Украины "О банках и банковской деятельности", Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и Декрете

1.2. Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи имеет право осуществлять операции, предусмотренные статьей 4 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", если они являются валютными операциями только после получения генеральной лицензии согласно пункту 2 статьи 5 Декрета.

абзац второй исключен

1.3. Небанковские финансовые учреждения, национальный оператор почтовой связи, получившие генеральную лицензию, имеют право открывать на территории Украины пункты обмена иностранных валют в порядке, установленном для уполномоченных банков.

1.4. Небанковские финансовые учреждения, получившие генеральную лицензию на осуществление деятельности по обмену валют или другие финансовые услуги, которые предусматривают использование наличности в национальной и иностранной валюте, обязаны в течение срока его действия обеспечивать соответствие помещений структурных подразделений требованиям законодательства Украины, в частности, нормативно-правовых актов Национального банка, регулирующих порядок проведения валютно-обменных операций и по вопросам организации защиты помещений небанковских финансовых учреждений Украины

1.5. Небанковское финансовое учреждение и национальный оператор почтовой связи, которые получили генеральную лицензию, обязаны подавать отчетность о валютных операциях в порядке и сроках, которые определяются Национальным банком по согласованию с Государственной службой статистики Украины  с учетом требований законодательства Украины.

1.6. Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи осуществляют валютные операции по правилам и в порядке, определенным законодательством Украины, в том числе нормативно-правовыми актами Национального банка и разработанным в соответствии с ними внутренними положениями небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи, а также с соблюдением условий предоставленной генеральной лицензии.

1.7. Структурные подразделения осуществляют операции согласно соответствующим положениям и в пределах полномочий, предоставленных небанковским финансовым учреждением - юридическим лицом, национальным оператором почтовой связи.

1.8. Владелец генеральной лицензии не может передавать ее третьим лицам.

1.9. Генеральная лицензия в части проведения операций, осуществление которых требует лицензии, указанной в подпункте "ґ" пункта 2.2 главы 2 данного Положения, действуют в течение срока действия лицензии, указанной в этом подпункте.

Генеральная лицензия в части проведения операций, осуществление которых не требует лицензии, указанной в подпункте "ґ" пункта 2.2 главы 2 данного Положения, действует в течение срока, который не превышает трех календарных лет.

Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи обязаны обратиться в Национальный банк за получением новой генеральной лицензии в порядке, установленном пунктом 3.6 главы 3 настоящего Положения, если они намереваются продолжать осуществлять соответствующие валютные операции после окончания срока действия ранее предоставленной генеральной лицензии.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций 1. Общие положения 2. Условия, при которых небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи имеют право получить генеральную лицензию, и документы, которые подаются им для ее получения 3. Порядок рассмотрения Национальным банком документов, поданных небанковским финансовым учреждением, национальным оператором почтовой связи для получения генеральной лицензии 4. Порядок информирования Национального банка о начале осуществления небанковскими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи, структурными подразделениями валютных операций и об изменениях относительно осуществления ими валютных операций 5. Требования к размеру собственного капитала небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи 6. Порядок представления сведений о структуре собственности небанковского финансового учреждения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15 Приложение 16 Приложение 17