Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 9 августа 2002 года №297

Об утверждении Положения о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций

В соответствии со статьей 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины" и статьей 5 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 г. №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" и с целью упорядочивания предоставления небанковским финансовым учреждениям генеральных лицензий на осуществление валютных операций Правление Национального банка Украины

постановляет:

1. Утвердить Положение о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций (прилагается).

2. Утратил силу.

3. Утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 08.09.2011 г. №306

4. Утратил силу.

5. Финансовому департаменту (О.М. Кандыбка) вместе с Департаментом валютного контроля и лицензирования (С.О. Брагин) подготовить соответствующие изменения к Перечню и тарифам на услугу за предоставление лицензий (разрешений) на осуществление банковских операций, операций с валютными ценностями и другие услуги, которые предоставляются учреждениями и территориальными управлениями Национального банка Украины, утвержденным постановлением Правления Национального банка Украины от 08.08.2000 г. №311 и зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 14.09.2000 г. за №608/4829.

6. Постановление вступает в силу через 10 дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

7. Контроль за исполнением этого постановления возложить на Департамент валютного контроля и лицензирования (С. О. Брагин).

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 августа 2002 года №297

Положение о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 7, 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьей 7 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финуслугах), статьями 5, 11, 13, 16 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" (далее - Декрет) и определяет порядок предоставления Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) автоматизированная информационная система Национального банка "Валютные лицензии" (далее - АИС "Валютные лицензии") - комплекс организационно-технических средств, который обеспечивает ведение Национальным банком электронного реестра предоставленных и отозванных (аннулированных) генеральных лицензий на осуществление валютных операций;

2) генеральная лицензия на осуществление валютных операций (далее - генеральная лицензия) - лицензия, предоставляемая Национальным банком небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи в соответствии с настоящим Положением для осуществления ими (им) валютных операций, не требующих индивидуальной лицензии;

3) дата отзыва (аннулирования) генеральной лицензии - дата решения Правления Национального банка об отзыве (аннулировании) генеральной лицензии;

4) дата поступления пакета документов - дата регистрации в Национальном банке пакета документов, предусмотренного разделом III настоящего Положения;

5) источники происхождения средств для формирования собственного (уставного, добавочного) капитала небанковского финансового учреждения - документально подтвержденные [на основании официальных документов, надлежащим образом заверенных их копий или других источников, если такая информация является публичной (открытой)] сведения, позволяющие сделать обоснованный вывод о наличии достаточных финансовых возможностей у участников небанковских финансовых учреждений и/или любого другого лица в цепи владения корпоративными правами небанковского финансового учреждения для формирования собственного (уставного, добавочного) капитала небанковского финансового учреждения;

6) существенное участие - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 10 и более процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на управление или деятельность юридического лица. Лицо признается владельцем опосредованного существенного участия независимо от того, осуществляет такое лицо контроль прямого владельца участия в юридическом лице или контроль любого другого лица в цепи владения корпоративными правами такого юридического лица;

7) квалифицированная фондовая биржа - биржа, созданная в соответствии с законодательством государства-члена Европейского Союза, или совокупная рыночная капитализация компаний, акции которых включены (допущены) к торгам на такой бирже, превышает эквивалент 100 миллиардов долларов США по состоянию на последний месяц года, предшествующего году, в котором биржа признается квалифицированной для целей настоящего Положения;

8) квалифицированное бюро кредитных историй - бюро кредитных историй, которое создано и действует на основании Закона Украины "Об организации формирования и обращения кредитных историй";

9) руководители небанковского финансового учреждения - единоличный исполнительный орган или члены коллегиального исполнительного органа и члены совета небанковского финансового учреждения (наблюдательного, надзорного) - при наличии;

10) ключевой участник юридического лица - любое физическое лицо, которое владеет корпоративными правами такого юридического лица, юридическое лицо, которое владеет двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица, в частности, если:

юридическое лицо имеет более 20 участников - физических лиц, то ключевыми участниками являются 20 участников - физических лиц, доли которых являются крупнейшими;

одинаковые по размеру пакеты корпоративных прав юридического лица принадлежат более 20 участникам - физическим лицам, ключевыми участниками являются все физические лица, обладающие двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица;

считается, что публичная компания не имеет ключевых участников;

11) контролер - физическое или юридическое лицо, в отношении которого нет контролеров - физических лиц и которое имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или деятельность юридического лица путем прямого и/или косвенного владения самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основании договора или любым другим образом;

12) контроль - возможность осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредованного владения одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения возможность осуществлять такое влияние на основе соглашения или любым другим образом;

13) цепь владения корпоративными правами юридического лица - информация о составе ключевых участников юридического лица, включая информацию о ключевых участниках первого и каждого последующего уровня владения корпоративными правами юридического лица;

14) небанковское финансовое учреждение - юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством Украины не является банком, предоставляет одну или несколько финансовых услуг и внесено в государственный реестр финансовых учреждений, который ведется Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, или Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Реестр финансовых учреждений) в порядке, установленном законодательством Украины;

15) окончательные ключевые участники - это ключевые участники - физические лица, а также ключевые участники - юридические лица, которые в своем составе не имеют ключевых участников. Окончательными ключевыми участниками также является государство (в лице соответствующего органа государственной власти), территориальная община (в лице соответствующего органа местного самоуправления), международная финансовая организация, а также публичная компания;

16) помещение - часть внутреннего объема нежилого объекта недвижимого имущества, ограниченная строительными элементами и/или ограждающими строительными конструкциями, с возможностью входа и выхода, используемая небанковским финансовым учреждением, национальным оператором почтовой связи для осуществления валютных операций;

17) публичная компания - иностранное юридическое лицо, созданное в форме публичного акционерного общества, акции которого включены в биржевые списки (прошли процедуру листинга) и допущены к торгам в регулируемом сегменте квалифицированной фондовой биржи;

18) уровень владения корпоративными правами юридического лица - отношения по владению корпоративными правами юридического лица между таким юридическим лицом и его участниками. Если все участники юридического лица являются физическими лицами, то такое юридическое лицо имеет только один уровень владения корпоративными правами;

19) срок деятельности небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи - срок, исчисляемый с даты начала фактического предоставления резидентам определенных финансовых услуг в валюте Украины;

20) структурные подразделения - филиалы и другие обособленные структурные подразделения, необособленные структурные подразделения, пункты обмена иностранной валюты, кассы небанковских финансовых учреждений, объекты почтовой связи национального оператора почтовой связи, в которых осуществляется предоставление финансовых услуг;

21) существенное нарушение небанковскими финансовыми учреждениями требований к организации защиты помещений небанковских финансовых учреждений - любое из следующих нарушений:

техническое состояние элементов ограждающих конструкций помещений небанковского финансового учреждения, хранилища небанковского финансового учреждения или сейфа, которое используется как хранилище, не соответствует требованиям, установленным нормативно-правовым актом по вопросам организации защиты помещений небанковских финансовых учреждений в Украине;

нет системы видеонаблюдения за помещениями небанковского финансового учреждения, которая функционирует в соответствии с нормативно-правовым актом по вопросам организации защиты помещений небанковских финансовых учреждений в Украине;

помещения небанковского финансового учреждения не оборудованы системами тревожной сигнализации;

22) существенное нарушение небанковскими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи порядка проведения валютно-обменных операций - любое из следующих нарушений:

несоответствие остатков наличных средств в кассе на момент проверки данным отчетной справки о кассовых оборотах за день и остатках ценностей на сумму в эквиваленте более 50 тысяч гривен;

осуществление валютно-обменной операции без применения регистратора расчетных операций и отражение ее в бухгалтерских документах небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи;

23) существенное нарушение финансовых обязательств - неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства финансового характера, размер невыполнения/ненадлежащего исполнения которого превышает 300 тысяч гривен (или эквивалент этой суммы в иностранной валюте), а срок просрочки исполнения обязательства финансового характера превышает 90 дней;

24) участник юридического лица - лицо, которое владеет корпоративными правами этого юридического лица.

Другие термины в этом Положении употребляются в соответствии с определениями, указанными в Законе Украины "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках), Законе о финуслугах, Декрете и других законодательных актах Украины, которые касаются деятельности небанковских финансовых учреждений, национального оператора почтовой связи.

3. Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи предоставляют финансовые услуги, предусмотренные статьей 4 Закона о финуслугах, если они являются валютными операциями согласно пункту 2 статьи 5 Декрета, после получения генеральной лицензии.

4. Небанковские финансовые учреждения, национальный оператор почтовой связи, получившие генеральную лицензию на осуществление деятельности по обмену валют, имеют право открывать на территории Украины пункты обмена иностранных валют в порядке, установленном для уполномоченных банков.

5. Небанковские финансовые учреждения, получившие генеральную лицензию на осуществление деятельности по обмену валют или другие финансовые услуги, предусматривающие использование наличности в национальной и иностранной валютах, обязаны в течение срока его действия обеспечивать соответствие помещений структурных подразделений требованиям законодательства Украины, в частности, нормативно- правовых актов Национального банка, регулирующих порядок проведения валютно-обменных операций и по вопросам организации защиты помещений небанковских финансовых учреждений в Украине, а также обеспечивать соблюдение требований законодательства Украины относительно применения регистраторов расчетных операций при осуществлении валютно-обменных операций на территории Украины.

6. Небанковское финансовое учреждение и национальный оператор почтовой связи, получившие генеральную лицензию, обязаны подавать отчетность о валютных операциях в порядке и сроки, определяемые Национальным банком по согласованию с Государственной службой статистики Украины с учетом требований законодательства Украины.

7. Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи осуществляют валютные операции по правилам и в порядке, которые определены законодательством Украины, в том числе нормативно-правовыми актами Национального банка и разработанными в соответствии с ними внутренними положениями небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи аппаратуры связи, а также с соблюдением условий предоставленной генеральной лицензии.

Небанковское финансовое учреждение, которое при осуществлении валютных операций намерено использовать коммерческое (фирменное) наименование, торговую марку (знак для товаров и услуг), не содержит наименование небанковского финансового учреждения, обязано не менее чем за 15 рабочих дней до начала использования письменно уведомить Национальный банк об их использовании и предоставить информацию о таких торговой марке (знаке для товаров и услуг), коммерческом (фирменном) наименовании.

8. Структурные подразделения небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи осуществляют валютные операции в соответствии с положениями, регламентирующими проведение валютных операций, и в пределах полномочий, предоставленных небанковским финансовым учреждением - юридическим лицом, национальным оператором почтовой связи.

9. Владелец генеральной лицензии не может передавать ее третьим лицам.

10. Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи вносят плату за услугу по рассмотрению пакета документов о предоставлении генеральной лицензии в размере, предусмотренном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам утверждения тарифов на услуги (операции) Национального банка.

Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи обязаны подать копию платежного документа, подтверждающего осуществление оплаты за услугу по рассмотрению пакета документов о предоставлении генеральной лицензии, одновременно с подачей Национальному банку соответствующего пакета документов. Непредставление копии соответствующего платежного документа является основанием для возвращения Национальным банком документов на доработку.

Услуга по рассмотрению пакета документов о предоставлении генеральной лицензии, предоставляемой Национальным банком на основании настоящего Положения, является предоставленной, а плата за такую услугу не подлежит возврату, если по соответствующему пакету документов Национальным банком было принято решение о предоставлении/отказе в предоставлении генеральной лицензии.

11. Небанковское финансовое учреждение с даты его исключения из Реестра финансовых учреждений обязано прекратить осуществление валютных операций и не позднее следующего рабочего дня письменно уведомить об этом Национальный банк.

12. Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи в случае принятия решения о прекращении предоставления финансовых услуг, которые являются валютными операциями, обязаны в течение пяти дней со дня принятия такого решения обратиться в Национальный банк с заявлением об отзыве генеральной лицензии.

13. Генеральная лицензия в части проведения операций, осуществление которых требует наличия лицензии, выданной уполномоченным органом государственной власти в сфере регулирования рынков соответствующих финансовых услуг, действует в течение срока действия соответствующей лицензии.

Генеральная лицензия в части проведения операций, осуществление которых не требует лицензии, указанной в абзаце первом пункта 13 раздела I настоящего Положения, действует в течение срока, не превышающего трех лет.

14. Правление Национального банка при наличии признаков неустойчивого финансового состояния банковской системы, возникновения обстоятельств, угрожающих стабильности банковской и/или финансовой системы страны, имеет право принимать решение о приостановлении предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий.

Национальный банк в случае принятия Правлением Национального банка решения о приостановлении предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий уведомляет об этом небанковские финансовые учреждения, национального оператора почтовой связи, которые подавали пакет документов на получение генеральной лицензии, письмом с уведомлением о приостановлении предоставления генеральной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.