Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 21 декабря 2017 года №137

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины

Согласно статьям 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", Декрету Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью повышения надежности и стабильности финансовой системы Украины, развития рынков финансовых услуг и обеспечения защиты интересов их участников и совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Внести изменения в Положение о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 9 августа 2002 года №297, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 августа 2002 года за №712/7000 (с изменениями) (далее - Положение), изложив его в новой редакции, которая прилагается.

2. Внести в Тарифы на услуги по регистрации и лицензированию, предоставляемые Национальным банком Украины, утвержденные постановлением Правления Национального банка Украины от 12 августа 2003 года №333, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 10 сентября 2003 года за №787/8108 (в редакции постановления правления Национального банка Украины от 15 июня 2017 года №53) (с изменениями) (далее - Тарифы), следующие изменения:

1) колонку 3 строки 23 изложить в следующей редакции:

"Рассмотрение пакета документов о предоставлении генеральной лицензии на осуществление валютных операций небанковскому финансовому учреждению, национальному оператору почтовой связи";

2) строку 24 исключить.

В связи с этим строки 25 - 55 считать соответственно строками 24 - 54.

3. Национальный банк Украины рассматривает документы о предоставлении генеральной лицензии на осуществление валютных операций (далее - лицензия), поступившие в Национальный банк Украины до вступления в силу этого постановления, и предоставляет небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи лицензии в соответствии с требованиями Положения и Тарифов без учета изменений, внесенных настоящим постановлением.

4. Небанковским финансовым учреждениям, которые получили лицензию:

1) до вступления в силу этого постановления в течение:

двух месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления представить в Национальный банк Украины анкету небанковского финансового учреждения по форме, приведенной в приложении 3 к Положению;

шести месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления обеспечить приведение своей деятельности, структуры собственности, финансового состояния и деловой репутации (далее вместе - деятельность) в соответствие с требованиями Положения и подать в Национальный банк Украины письменное заверение о соответствии их деятельности требованиям Положения;

2) Согласно пункту 3 данного постановления после вступления в силу этого постановления в течение:

двух месяцев со дня получения лицензии подать в Национальный банк Украины анкету небанковского финансового учреждения по форме, приведенной в приложении 3 к Положению;

шести месяцев со дня получения лицензии обеспечить приведение своей деятельности в соответствие с требованиями Положения и подать в Национальный банк Украины письменное заверение о соответствии их деятельности требованиям Положения.

5. Департаменту методологии (Иваненко Н.В.) после официального опубликования довести до сведения банков информацию о принятии этого постановления.

6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

7. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 9 августа 2002 года №297

(в редакции Постановления Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2017 года №137)

Положение о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 7, 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьей 7 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финуслугах), статьями 5, 11, 13, 16 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" (далее - Декрет) и определяет порядок предоставления Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) автоматизированная информационная система Национального банка "Валютные лицензии" (далее - АИС "Валютные лицензии") - комплекс организационно-технических средств, который обеспечивает ведение Национальным банком электронного реестра предоставленных и отозванных (аннулированных) генеральных лицензий на осуществление валютных операций;

2) генеральная лицензия на осуществление валютных операций (далее - генеральная лицензия) - лицензия, предоставляемая Национальным банком небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи в соответствии с настоящим Положением для осуществления ими (им) валютных операций, не требующих индивидуальной лицензии;

3) дата отзыва (аннулирования) генеральной лицензии - дата решения Правления Национального банка об отзыве (аннулировании) генеральной лицензии;

4) дата поступления пакета документов - дата регистрации в Национальном банке пакета документов, предусмотренного разделом III настоящего Положения;

5) источники происхождения средств для формирования собственного (уставного, добавочного) капитала небанковского финансового учреждения - документально подтвержденные [на основании официальных документов, надлежащим образом заверенных их копий или других источников, если такая информация является публичной (открытой)] сведения, позволяющие сделать обоснованный вывод о наличии достаточных финансовых возможностей у участников небанковских финансовых учреждений и/или любого другого лица в цепи владения корпоративными правами небанковского финансового учреждения для формирования собственного (уставного, добавочного) капитала небанковского финансового учреждения;

6) существенное участие - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 10 и более процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на управление или деятельность юридического лица. Лицо признается владельцем опосредованного существенного участия независимо от того, осуществляет такое лицо контроль прямого владельца участия в юридическом лице или контроль любого другого лица в цепи владения корпоративными правами такого юридического лица;

7) квалифицированная фондовая биржа - биржа, созданная в соответствии с законодательством государства-члена Европейского Союза, или совокупная рыночная капитализация компаний, акции которых включены (допущены) к торгам на такой бирже, превышает эквивалент 100 миллиардов долларов США по состоянию на последний месяц года, предшествующего году, в котором биржа признается квалифицированной для целей настоящего Положения;

8) квалифицированное бюро кредитных историй - бюро кредитных историй, которое создано и действует на основании Закона Украины "Об организации формирования и обращения кредитных историй";

9) руководители небанковского финансового учреждения - единоличный исполнительный орган или члены коллегиального исполнительного органа и члены совета небанковского финансового учреждения (наблюдательного, надзорного) - при наличии;

10) ключевой участник юридического лица - любое физическое лицо, которое владеет корпоративными правами такого юридического лица, юридическое лицо, которое владеет двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица, в частности, если:

юридическое лицо имеет более 20 участников - физических лиц, то ключевыми участниками являются 20 участников - физических лиц, доли которых являются крупнейшими;

одинаковые по размеру пакеты корпоративных прав юридического лица принадлежат более 20 участникам - физическим лицам, ключевыми участниками являются все физические лица, обладающие двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица;

считается, что публичная компания не имеет ключевых участников;

11) контролер - физическое или юридическое лицо, в отношении которого нет контролеров - физических лиц и которое имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или деятельность юридического лица путем прямого и/или косвенного владения самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основании договора или любым другим образом;

12) контроль - возможность осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредованного владения одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения возможность осуществлять такое влияние на основе соглашения или любым другим образом;

13) цепь владения корпоративными правами юридического лица - информация о составе ключевых участников юридического лица, включая информацию о ключевых участниках первого и каждого последующего уровня владения корпоративными правами юридического лица;

14) небанковское финансовое учреждение - юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством Украины не является банком, предоставляет одну или несколько финансовых услуг и внесено в государственный реестр финансовых учреждений, который ведется Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, или Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Реестр финансовых учреждений) в порядке, установленном законодательством Украины;

15) окончательные ключевые участники - это ключевые участники - физические лица, а также ключевые участники - юридические лица, которые в своем составе не имеют ключевых участников. Окончательными ключевыми участниками также является государство (в лице соответствующего органа государственной власти), территориальная община (в лице соответствующего органа местного самоуправления), международная финансовая организация, а также публичная компания;

16) помещение - часть внутреннего объема нежилого объекта недвижимого имущества, ограниченная строительными элементами и/или ограждающими строительными конструкциями, с возможностью входа и выхода, используемая небанковским финансовым учреждением, национальным оператором почтовой связи для осуществления валютных операций;

17) публичная компания - иностранное юридическое лицо, созданное в форме публичного акционерного общества, акции которого включены в биржевые списки (прошли процедуру листинга) и допущены к торгам в регулируемом сегменте квалифицированной фондовой биржи;

18) уровень владения корпоративными правами юридического лица - отношения по владению корпоративными правами юридического лица между таким юридическим лицом и его участниками. Если все участники юридического лица являются физическими лицами, то такое юридическое лицо имеет только один уровень владения корпоративными правами;

19) срок деятельности небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи - срок, исчисляемый с даты начала фактического предоставления резидентам определенных финансовых услуг в валюте Украины;

20) структурные подразделения - филиалы и другие обособленные структурные подразделения, необособленные структурные подразделения, пункты обмена иностранной валюты, кассы небанковских финансовых учреждений, объекты почтовой связи национального оператора почтовой связи, в которых осуществляется предоставление финансовых услуг;

21) существенное нарушение небанковскими финансовыми учреждениями требований к организации защиты помещений небанковских финансовых учреждений - любое из следующих нарушений:

техническое состояние элементов ограждающих конструкций помещений небанковского финансового учреждения, хранилища небанковского финансового учреждения или сейфа, которое используется как хранилище, не соответствует требованиям, установленным нормативно-правовым актом по вопросам организации защиты помещений небанковских финансовых учреждений в Украине;

нет системы видеонаблюдения за помещениями небанковского финансового учреждения, которая функционирует в соответствии с нормативно-правовым актом по вопросам организации защиты помещений небанковских финансовых учреждений в Украине;

помещения небанковского финансового учреждения не оборудованы системами тревожной сигнализации;

22) существенное нарушение небанковскими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи порядка проведения валютно-обменных операций - любое из следующих нарушений:

несоответствие остатков наличных средств в кассе на момент проверки данным отчетной справки о кассовых оборотах за день и остатках ценностей на сумму в эквиваленте более 50 тысяч гривен;

осуществление валютно-обменной операции без применения регистратора расчетных операций и отражение ее в бухгалтерских документах небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи;

23) существенное нарушение финансовых обязательств - неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства финансового характера, размер невыполнения/ненадлежащего исполнения которого превышает 300 тысяч гривен (или эквивалент этой суммы в иностранной валюте), а срок просрочки исполнения обязательства финансового характера превышает 90 дней;

24) участник юридического лица - лицо, которое владеет корпоративными правами этого юридического лица.

Другие термины в этом Положении употребляются в соответствии с определениями, указанными в Законе Украины "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках), Законе о финуслугах, Декрете и других законодательных актах Украины, которые касаются деятельности небанковских финансовых учреждений, национального оператора почтовой связи.

3. Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи предоставляют финансовые услуги, предусмотренные статьей 4 Закона о финуслугах, если они являются валютными операциями согласно пункту 2 статьи 5 Декрета, после получения генеральной лицензии.

4. Небанковские финансовые учреждения, национальный оператор почтовой связи, получившие генеральную лицензию на осуществление деятельности по обмену валют, имеют право открывать на территории Украины пункты обмена иностранных валют в порядке, установленном для уполномоченных банков.