Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 21 мая 2013 года №862

Об утверждении Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности

В соответствии с абзацами вторым и четвертым статьи 3, статьей 4, пунктами 9, 27 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности (прилагается).

2. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И. Курочкина) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О.Тарасенко.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21 мая 2013 года №862

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности

I. Общие положения

1. Настоящие Лицензионные условия разработаны Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, главой III Кодекса законов о труде Украины, статьями 16, 17, 19, 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О депозитарной системе Украины", "О торгово-промышленных палатах в Украине", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", "О государственной регистрации юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований", "О банках и банковской деятельности", "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине", "О лицензировании видов хозяйственной деятельности", других нормативно-правовых актов по вопросам, регулирующим деятельность профессиональных участников фондового рынка, и устанавливающим квалификационные, организационные, технологические и другие специальные требования, обязательные для выполнения при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности (кроме депозитарной деятельности Центрального депозитария и Национального банка Украины) и клиринговой деятельности.

2. В настоящих Лицензионных условиях термины "депозитарная деятельность", "депозитарное учреждение" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О депозитарной системе Украины".

Термины "депозитарная деятельность депозитарного учреждения", "деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования", "деятельность по хранению активов пенсионных фондов", "клиринговая деятельность" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".

Термин "форс-мажорные обстоятельства" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О торгово-промышленных палатах в Украине".

3. Профессиональный участник фондового рынка (лицензиат) согласно полученной лицензии на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, предусмотренного пунктом 1 этого раздела, имеет право осуществлять такие виды деятельности:

1) депозитарную деятельность:

депозитарную деятельность депозитарного учреждения;

деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;

деятельность по хранению активов пенсионных фондов;

2) клиринговую деятельность.

4. Требования, установленные настоящими Лицензионными условиями, должны выполняться лицензиатами и их должностными лицами в течение всего срока проведения депозитарной или клиринговой деятельности.