Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 26 марта 2013 года №429

Об утверждении Положения о клиринговой деятельности

В соответствии со статьей 3 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 19-1 - 19-7, статьей 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьями 15, 20 и подпунктом 7 пункта 5 раздела VI "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О депозитарной системе Украины" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о клиринговой деятельности, которое прилагается.

2. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И. Курочкина) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии О. Тарасенко.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26 марта 2013 года №429

Положение о клиринговой деятельности

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок ведения клиринговой деятельности, осуществления клиринга по договорам относительно ценных бумаг Расчетным центром по обслуживанию договоров на финансовых рынках (далее - Расчетный центр), Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) и клиринговыми учреждениями (далее - лица, которые осуществляют клиринг), в том числе порядок осуществления клиринга по договорам относительно ценных бумаг лицами, которые выполняют функцию центрального контрагента, порядок создания и использования гарантийного фонда в виде ценных бумаг и других финансовых инструментов, а также порядок контроля за ведением клиринговой деятельности.

2. В настоящем Положении термины употребляются в таких значениях:

внутренняя система учета лица, которое осуществляет клиринг (далее - система учета) - система, с помощью которой лицо, которое осуществляет клиринг, ведет учет прав и обязательств участников клиринга, их клиентов и по договорам участников клиринга - торговцев ценными бумагами, заключенным вне фондовой биржи, с лицами, которые не являются профессиональными участниками фондового рынка, - их контрагентов (далее - контрагенты) и центрального контрагента (если клиринг осуществляется при участии центрального контрагента) по сделкам относительно ценных бумаг или других финансовых инструментов, учет информации о средствах, ценных бумагах и других финансовых инструментах, которые зарезервированы для выполнения этих сделок, а также учет взносов участников клиринга в гарантийный фонд;

клиринговый счет - счет, который открывается участнику клиринга в системе учета лицом, которое осуществляет клиринг, в соответствии с его внутренними документами для учета этим лицом при осуществлении клиринга обязательств и/или прав участника клиринга по поставке и/или получению ценных бумаг (других финансовых инструментов) и/или средств;

Клиринговый субсчет - субсчет, который является составной частью клирингового счета участника клиринга и ведется в системе учета лица, осуществляющего клиринг, согласно его внутренним документам для клиента (клиентов) и/или контрагента (контрагентов) участника клиринга для учета этим лицом при осуществлении клиринга обязательств и/или прав этого клиента (клиентов) и контрагента (контрагентов) участника клиринга по поставке и/или получению ценных бумаг (других финансовых инструментов) и/или средств;

правила клиринга - внутренний документ, утвержденный уполномоченным органом лица, которое осуществляет клиринг, зарегистрированный Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) и согласованный Национальным банком Украины, который содержит положения, определенные законом и настоящим Положением;

участник клиринга - лицо, заключившее с лицом, которое осуществляет клиринг, договор о клиринговом обслуживании для осуществления клиринга обязательств по сделкам относительно ценных бумаг (других финансовых инструментов), совершенных в собственных интересах участника клиринга и/или в интересах его клиентов и контрагентов.

3. Для ведения клиринговой деятельности Центральный депозитарий должен получить лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - клиринговой деятельности в порядке, установленном Комиссией.

Для ведения клиринговой деятельности Расчетный центр и лицо, которое намеревается получить статус клирингового учреждения, должны получить лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - клиринговой деятельности в порядке, установленном Комиссией, и лицензию на осуществление отдельных банковских операций в порядке, установленном Национальным банком Украины.

4. Для ведения клиринговой деятельности лица, которые осуществляют клиринг, должны зарегистрировать в Комиссии в порядке и сроки, установленные ею, такие внутренние документы:

Правила ведения клиринговой деятельности;