База данных

Дата обновления БД:

08.12.2018

Добавлено/обновлено документов:

28 / 254

Всего документов в БД:

88064

Действует

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

18 мая 2011 г.

№600/19338

РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 24 февраля 2011 года №102

О внесении изменений в Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями

В соответствии со статьей 14 Закона Украины от 18.05.2010 N 2258-VI "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" Государственная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг Украины ПОСТАНОВИЛА:

1. Внести изменения в Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями, утвержденное распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 05.08.2003 N 25, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 15.08.2003 за N 715/8036, изложив его в новой редакции, которая прилагается.

2. Финансовым учреждениям, а также субъектам хозяйствования, которые по своему статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют финансовые услуги, в месячный срок привести свои внутренние документы в соответствие с настоящим распоряжением.

3. Департаменту юридического обеспечения обеспечить предоставление настоящего распоряжения в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

4. Отделу связей с государственными органами, общественностью и протокола обеспечить размещение настоящего распоряжения на официальном сайте Госфинуслуг в сети Интернет после его государственной регистрации.

5. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на заместителя Председателя в соответствии с распределением обязанностей.

6. Распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования.

 

Председатель Комиссии В.Волга

Утверждено Распоряжение Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 5 августа 2003 года №25

Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (далее - Закон).

1.2. Действие настоящего Положения распространяется на страховщиков (перестраховщиков), ломбарды, кредитные союзы и другие финансовые учреждения, а также на юридические лица, которые в соответствии с законодательством предоставляют финансовые услуги (кроме финансовых учреждений и других юридических лиц, относительно которых государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма осуществляются другими субъектами государственного финансового мониторинга), платежные организации и членов платежных систем, являющихся небанковскими учреждениями (далее - учреждения).

1.3. Настоящим Положением устанавливаются требования Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины относительно:

назначения работника, ответственного за проведение финансового мониторинга (далее - ответственный работник), его прав и обязанностей;

основных требований к квалификации ответственного работника;

установления Правил проведения финансового мониторинга (далее - Правила) и разработки Программ проведения финансового мониторинга (далее - Программы);

выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу и которые могут быть связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма;

идентификации и изучения клиентов (лиц), осуществляющих финансовые операции, хранения соответствующих документов;

управления рисками в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

порядка остановки и возобновления финансовых операций;

подготовки персонала учреждения с целью выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

проведения внутренних проверок деятельности учреждения.

1.4. В настоящем Положении термины употребляются в значении, приведенном в Законе.

II. Назначение ответственного работника учреждения (обособленного подразделения)

2.1. С целью обеспечения выполнения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма учреждения назначают ответственного работника.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

РАСПОРЯЖЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями I. Общие положения II. Назначение ответственного работника учреждения (обособленного подразделения) III. Подготовка персонала учреждения относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма IV. Требования к Правилам и Программам V. Идентификация лиц, осуществляющих финансовые операции, хранение соответствующих документов VI. Обеспечение управления рисками VII. Выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, и предоставление информации о них VIII. Порядок остановки и возобновления проведения финансовых операций IX. Проведение внутренних проверок деятельности учреждения

Распоряжение Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 24 февраля 2011 года №102
"О внесении изменений в Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями"

О документе

Номер документа:102
Дата принятия: 24/02/2011
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 600/19338 от 18/05/2011
Начало действия документа:03/06/2011
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Офіційний вісник України вiд 03.06.2011 - 2011 р., №39, стор. 316, стаття 1627, код акту 56600/2011